| | | 第一章 总则 第二章 股东会的召集 1 / 13 第一条 为维护苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")及公司股 东的合法权益,明确股东会的职责权限,提高股东会议事效率,保 证股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东 会规则》")、《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文件的规定,制 定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的 权限行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月内召开临 时股东会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者公司章 程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 审计委员会提议召开时; (六) 法律 ...

第一章 总则 第二章 人员组成 SSDZ-TMP-14 苏州上声电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议,当提名委员 会主任不能或无法履行职责时,由其指定一名其他委员代行其 职责。 1 / 7 第一条 为完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构,增强董事会选举程序的科学性、民主性,优化董事会的 组成人员结构,公司特决定设立提名委员会(以下简称"提名委 员会")。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、 法规和规范性文件及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构,对董事会负责。 第四条 提名委员会由三名委员组成,由公司董事会在全体董事范围为 选举产生,其中,由公司独立董事担任的委员不少于二名。 第五条 提名委员会设主任一名,由独立董事担任。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。提名委员 会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三 分之二时 ...

第四条 内部信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内向总部办公室 履行信息报告义务, 并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整, 不带有重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。 报告人对所报告信息的后果承担责任。 SSDZ-TMP-02 苏州上声电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 1 / 12 第一条 为加强苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")重大信息 内部报告工作, 明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和 管理办法, 确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息, 根据《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上 市公司信息披露管理办法》、《苏州上声电子股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")及其他有关法律、法规和规范性文件的 规定, 结合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时, 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司, 应及时将有关 信息向公司董事长、经理层和董事会秘书报告的制 ...

SSDZ-TMP-23 苏州上声电子股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、执行经理、 财务负责人、董事会秘书等。 第三条 董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上交所业务 规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 (一)本人离职后6个月内； (二)公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月 的； (三)本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处 罚、判处刑罚未满6个月的； (四)本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未 足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金 用于缴纳罚没款的除外； 1 / 16 第一条 为加强对苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》( ...

SSDZ-TMP-20 苏州上声电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 高级管理人员的任职条件及任免程序 1 / 8 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 法人治理结构, 明确高级管理人员的职权、职责, 规范高级管 理人员的行为, 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")和《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"), 特制定本工作细则。 第二条 公司高级管理人员包括总经理及其他高级管理人员, 其他高级 管理人员具体是指副总经理、执行经理、财务负责人、董事会 秘书。 第三条 公司日常生产经营实行总经理负责制, 设总经理一名, 副总经 理、执行经理若干名, 财务负责人、董事会秘书各一名。 第四条 总经理对董事会负责, 组织实施董事会决议, 主持公司日常经 营管理工作。 第五条 本工作细则是总经理及其他高级管理人员执行职务过程中的基 本行为准则。总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本 工作细则的规定外, 还应符合相关法律、法规、规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 第六条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件: (一) ...

1 / 5 SSDZ-TMP-07 苏州上声电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理, 为了进一步建立健全公司管理制度, 完善公司治理制度, 保 障社会公众股股东选择董事的权利, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等相关法律、法规 及规范性法律文件, 结合公司具体情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制, 是指公司股东会选举两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时, 股东所持的每 一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权, 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。 股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事, 也可以将 投票权分散行使、投票给数位候选董事, 最后按得票多少依次决定 当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换, 不适用于本实施细则 的相关规定。 第四条 公司通过累积投票制选举产生的董事, 其任期不实施交错任期制, ...

SSDZ-TMP-01 苏州上声电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 / 12 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》及其他法律法规和规定,以及《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,结合苏州上声 电子股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况,特制定本 制度。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券(包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等)以及向特定对象发行证券募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须经 符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。超 募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的, 超出部分的资金。 第三条 本公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集 前, ...

SSDZ-TMP-22 苏州上声电子股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 1 / 5 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司及控股子公司(以下简称 "公司")外汇套期保值业务，加强对外汇套期保值业务的管 理，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《苏州上声电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要， 在境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构办理的规避和 防范汇率风险的外汇套期保值业务，包括但不限于远期结售汇、 人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期 权等。 第三条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司的外汇套期保值业 务。全资或控股子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管 理、操作，未经公司同意，全资或控股子公司不得操作该业务。 全资或控股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套 期保值业务，适用本制度。 第四条 公司外汇套期保值业务应遵守国家相关法律法规 ...

第一条 为加强苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息管理, 做好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 法规、规范性文件及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的有关规定, 结合公司实际情况, 特制定 本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会秘书组织实施。证 券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构, 并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、 传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的 资料, 须经董事会的审核同意, 方可对外报道、传送。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保 密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息 ...

SSDZ-TMP-29 苏州上声电子股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 余部分发放给个人。公司代扣代缴事项包括但不限于以下内 容： 1 / 4 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约 束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性， 提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规及《苏州上声电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员： (一) 董事包括非独立董事、独立董事； (二) 高级管理人员，包括总经理、副总经理、执行经理、 财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》规定的其 他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： (一) 公平原则，收入水平符合公司规模与业绩，同时与外 部薪酬水平相符； (二) 责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履 行责任义务大小相符； (三) 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标 相符； (四) 激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂 钩、与激励机制挂钩。 ...