SSDZ-TMP-17 苏州上声电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第五条 战略委员会由三名董事组成。 公司董事长为战略委员会固有委员。 第六条 战略委员会设主任一名, 由公司董事长担任。 第七条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议, 当战略委 员会主任不能或无法履行职责时, 由其指定一名其他委员代 行其职责。 第三章 职责权限 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销 战略、研发战略、人才战略进行研究并提出建议; 2 / 7 第八条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。 第九条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数少于三 人时, 公司董事会应尽快选举产生新的委员。 第十条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委 员会委员。 第十一条 战略委员会主要行使下列职权; (一) 对公司的长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究 并提出建议; (二) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (三) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建 议; (四) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建 议; (五) 对以 ...

SSDZ-TMP-03 苏州上声电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 / 8 第一条 为切实加强苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者之间的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益, 公司根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件及《苏州上声电子股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本 制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流, 加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了解和认同, 提升公司治理水平, 以实现公司整体利益最大化和保护投资者 合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系工作的目的是: (一) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉; (二) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持; (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化; (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理 念; (五) 增加公司信息披露透明度, 改善公司治理。 第四条 ...

SSDZ-TMP-05 苏州上声电子股份有限公司 防范大股东及其关联方占用公司资金的制度 1 / 5 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《苏州上声 电子股份有限公司关联交易决策制度》(以下简称"《关联交易 决策制度》")的有关规定, 为避免持股 5%以上的股东及关联方 占用苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")资金行为, 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益, 建立起公司防 范持股 5%以上的股东及其关联方占用公司资金的长效机制, 特 制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于: 经营性资金占用和非经营 性资金占用。经营性资金占用是指持股 5%以上的股东及其关联 方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用; 非经营性资金占用是指代持股 5%以上的股东及其关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出, 代持股 5%以上的股 东及其关联方偿还债务而支付资金, 有偿或无偿直接或间接拆 借给持股 5%以上的股东及其关联方资金, 为持股 5%以上的股东 ...

SSDZ-TMP-15 苏州上声电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效地履行其 职责,提高董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 第五条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前,董事会办公室应当充分征 求各董事的意见,初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前,应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员的意见。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董事会和董事会办公 室印章。 第三条 公司董事会应当设立审计委员会，内部审计部门向审计委员会报 告工作。根据需要可以设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门 委员会。专门委员会由公司董事组成,审计、提名、薪酬与考核 委员会中独 ...

第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构,促进公司的规范运作,根据《苏州上声电子股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,并参照中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事管理 办法》的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司 整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应 当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在 3 家境 内上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行 独立董事的职责。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一,且至少包括 一名会计专业人士。 SSDZ-TMP-09 苏州上声电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 公司董事会审计 ...

SSDZ-TMP-27 苏州上声电子股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第二章 职责权限 第五条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董 事过半数同意后,方可提交董事会审议: 1 / 5 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构,充分发挥独立董事在公司治理中的作用,根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》、《苏州上声电子股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定并结 合公司实际情况,制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系,或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务,应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证 监会")规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定,认真履行职 ...

SSDZ-TMP-10 苏州上声电子股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司股东会、董事会、总经理负责公司对外投资的决策, 各自在 其权限范围内, 依法对公司的对外投资作出决策。 1 / 5 第一条 为了规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")对外投 资行为, 防范投资风险, 提高对外投资效益, 根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")等法律法规的相关规定, 结合《苏州上声电子股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司在境内外进行的下列以盈利或 保值增值为目的的投资行为: (一) 新设立企业的股权投资; (二) 新增投资企业的增资扩股、股权收购投资; (三) 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资; (四) 公司经营性项目及资产投资; (五) 股票、基金投资; (六) 债券、委托贷款及其他债权投资; (七) 其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策, 符合公 司发展战 ...

第四条 信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管 1 / 8 第一条 为了规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司及相关信息披露义务 人(以下合称"信息披露义务人")依法及合规履行信息披 露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》(以下简称"《管理规定》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》(以下简称"《自律监管指引》") 等相关规定以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《管理规定》《上市规则》《自律监管 指引》及上海证券交易所(以下简称"上交所")其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适应 本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《管理规定》《上市规则》《自律监管指引》及上交所其他 相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，并 ...

第一章 总则 苏州上声电子股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | | | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 9 | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 13 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 15 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 22 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 24 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 26 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 30 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 36 | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 36 | | 第二节 | 董事会 | | 41 | | 第三节 | 独立董事 | | 48 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 51 | ...

SSDZ-TMP-16 苏州上声电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 / 8 第一条 为强化苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对总经理层的 有效监督,完善公司治理结构,公司董事会特决定下设董事会 审计委员会(以下简称"审计委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构,主要负责：行使《公司法》规定的监事会的职权，对公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审查及监管公司财 务和风险管理体系，监督公司董事和高级管理人员执行职务。 第四条 审计委员会所作决议,必须遵守《公司章程》、本工作细则及 其他有关法律、法规的规定。 第五条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成,其中二名为独立董事,其中必须有一名为会计专业人士。 第六条 审计委员会设 ...