限制性股票授予情况 - 2026年1月5日向300名激励对象授予415万股限制性股票[4] - 授予价格为14.60元/股[4] - 授予股票约占授予时公司股本总额的2.5%[4] - 授予股票约占本次授予权益总额的84.7%[4] 归属期安排 - 第一个归属期为授予完成之日起16 - 28个月，归属比例40%[13] - 第二个归属期为授予完成之日起28 - 40个月，归属比例30%[13] - 第三个归属期为授予完成之日起40 - 52个月，归属比例30%[13] 人员获授情况 - 11名董事等获授69万股，占授予总数14.1%，占股本总额0.4%[16] - 289名核心管理人员等获授346万股，占授予总数70.6%，占股本总额2.1%[16] - 预留部分获授75万股，占授予总数15.3%，占股本总额0.5%[16] 其他数据 - 以2026年1月5日为基准日，标的股价为30.02元/股[22] - 历史波动率分别为13.65%、13.10%、12.57%，无风险利率分别为0.95%、1.05%、1.25%，股息率为1.60%[22] - 首次授予需摊销总费用6112.40万元，2026 - 2029年分别摊销3151.47万元、1965.41万元、810.48万元、185.04万元[24] 合规情况 - 本次授予已取得现阶段必要授权和批准[27] - 授予日、激励对象、授予数量及授予价格符合相关规定[27] - 授予条件已满足，向激励对象授予限制性股票符合相关规定[27]

限制性股票授予情况 - 授予限制性股票数量320万股，占2023年股本总额2.0%[4] - 首次授予291.5万股，占股本总额1.82%，占授予权益总额91.09%[4] - 预留28.5万股，占股本总额0.18%，占授予权益总额8.91%[4] - 授予价格（调整后）25.66元/股[4] - 首次授予激励对象181人，预留授予7人[5] 归属情况 - 拟归属限制性股票93.09万股，首次授予二归属期84.99万股，预留授予二归属期8.1万股[4] - 首次授予一归属期可归属113.96万股，最终归属108.92万股，结余170.94万股[19][20] - 预留授予一归属期可归属10.8万股，最终归属1.04万股，结余16.2万股[20][22][23] - 首次授予二归属期为2025年6月5日至2026年6月4日，预留授予为2025年12月27日至2026年12月26日[25] 业绩考核目标 - 2023年净利润增长率目标A不低于30%，目标B不低于24%，目标C不低于18%[7] - 2024年净利润增长率目标A不低于50%，目标B不低于40%，目标C不低于30%[7] - 2025年净利润增长率目标A不低于70%，目标B不低于56%，目标C不低于42%[7] 公司业绩 - 2024年归属于上市公司股东净利润23517.38万元，确认股份支付影响利润3754.50万元[28] - 2020 - 2022三年平均净利润7445.22万元，2024年净利润增长率266.30%[28] 其他 - 2023 - 2026年多次审议通过限制性股票激励计划相关议案并披露公告[12][13][15][16][17][18] - 首次授予181名中2名放弃、4名离职，预留授予7名中1名离职[27] - 董事会表决8票同意，0票反对，0票弃权，2票回避[25] - 业绩考核目标A公司层面归属比例100%，2024年净利润增长率大于50%[28] - 181名激励对象考核结果为“A”或“B”，个人层面归属比例100%[28] - 董事会薪酬与考核委员会同意181名激励对象归属93.09万股[29][35] - 上海市通力律师事务所认为本次归属符合规定[38]

激励计划进展 - 2023年激励计划于2023年4 - 5月经多会审议、公示后获股东大会通过[6][7] - 2023年激励计划首次授予部分第一个归属期股份于2024年11月26日完成登记[8] - 2024年激励计划于2024年4 - 5月经审议、公示后获股东大会通过[9][10] - 2025年激励计划于2025 - 2026年经审议、公示后获临时股东会通过[11] - 2025年激励计划首次授予日为2026年1月5日[36][37] 归属期与考核 - 2023年激励计划首次授予部分第二个归属期为2025年6月5日至2026年6月4日[13] - 2023年激励计划预留授予部分归属期为2025年12月27日至2026年12月26日[13] - 2024年激励计划第一个归属期为2025年6月6日至2026年6月5日[21] - 2023年激励计划第二个归属期公司层面业绩考核分三档[18] - 2024年激励计划第一个归属期公司层面业绩考核分三档[28] 激励对象与数量 - 2023年激励计划首次授予181人，2人放弃，4人离职，175人符合要求[17] - 2023年激励计划预留授予7人，1人离职，6人符合要求[17] - 2024年激励计划授予19人，均符合归属任职期限要求[26] - 2025年激励计划向300名激励对象授予415万股[37][38] - 2023年激励计划首次授予部分可归属84.99万股，预留授予部分可归属8.1万股[20] - 2024年激励计划第一个归属期可归属128万股[31] 业绩数据 - 2024年度归属于上市公司股东的净利润为23,517.38万元[19][29] - 2024年确认股份支付影响利润金额3,754.50万元[19][29] - 以2020 - 2022年三年平均净利润为基数，2024年净利润增长率为266.30%[19] - 以2021 - 2023年三年平均净利润为基数，2024年净利润增长率为166.66%[29] 其他情况 - 2023年激励计划2名离职激励对象的9600股限制性股票作废[35] - 授予限制性股票需满足特定条件，目前公司和激励对象均符合[40][41]

股东会信息 - 公司董事会于2025年12月18日公告召开2026年第一次临时股东会[4] - 股东会于2026年1月5日下午14:30现场召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00 [4] - 参加股东会股东及代理人73人，代表119,934,048股，占比73.6482% [5] 议案表决 - 三个议案赞成股数及占出席会议股东所持有效表决权股份总数比例[7][8][10] - 三个议案中小投资者赞成股数及占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数比例[8][9][10] - 本次股东会全部议案均获审议通过[10]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人73人，所持表决权119,934,048，占比73.6482%[4] - 公司在任董事10人，列席9人，董秘及其他高管列席[7] 议案表决情况 - 《关于公司2025年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》同意票78,438,266，比例99.8780%[8] - 《关于公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》同意票78,438,266，比例99.8780%[8] - 《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》同意票441,412，比例82.6521%[10] 其他信息 - 议案1、2、3为特别决议议案，获三分之二以上通过[12] - 议案1、2、3对中小投资者单独计票，关联股东苏州上声投资管理有限公司回避表决[12] - 见证律所上海市通力律师事务所，律师黄新淏、张雪林，认为会议合法有效[13]

苏州上声电子股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 苏州上声电子股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与 考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等相关法 律、法规及规范性文件和《苏州上声电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）首次及预留授予部分第二个归 属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 公司本次激励计划首次授予部分第二个归属期 175 名激励对象 及预留授予部分第二个归属期 6 名激励对象符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划 规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格 合法、有效，激励对象获授限制性股票的 ...

董事会薪酬与考核委员会同意为本次激励计划符合条件的 19 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 128 万股，上述 事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公 司及股东利益的情形。 苏州上声电子股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会 2026 年 1 月 5 日 苏州上声电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2024 年限制性股票 激励计划第一个归属期归属名单的核查意见 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与 考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等相关法 律、法规及规范性文件和《苏州上声电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个归属期归属名单进行审 核，发表核查意见如下： 公司本次激励计划第一个归属期 19 名激励对象符合《公司法》 《证券法》等法律、法规和 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2026-005 债券代码：118037 债券简称：上声转债 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议审议议案，经与会董事充分讨论,审议并通过了 如下议案并形成决议： （一）审议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》以及《苏州上声电子股份有限公 司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"） 等相关规定和公司 2026 年第一次临时股东会的授权，董事会认为：公 司 2025 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2026 年 1 月 5 日为首次授予日，向符合条件的 300 名激励对象首次授 予 415 万股限制性股票，授予价格为 14.60 元/股。 苏州上声电子股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州上声电 ...

交易与市场表现 - 截至2025年12月31日收盘，上声电子股价报收于29.24元，当日下跌0.41% [1] - 当日换手率为0.78%，成交量为1.27万手，成交额为3724.44万元 [1] - 12月31日主力资金净流出907.94万元，占总成交额的24.38% [1][3] - 12月31日游资资金净流入496.35万元，占总成交额的13.33% [1] - 12月31日散户资金净流入411.6万元，占总成交额的11.05% [1] 公司融资与资本运作 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请已获得中国证监会同意注册的批复，批复自同意注册之日起12个月内有效 [1][3] - 自2024年1月12日至2025年12月31日，“上声转债”累计转股金额为5202.8万元，累计转股数量为1,758,055股，占转股前公司总股本的1.0987844% [1][3] - 截至2025年12月31日，尚未转股的可转债金额为467,972,000元，占发行总量的89.9946154% [1] - 2025年第四季度“上声转债”无转股 [1] - 因限制性股票激励计划预留授予部分归属，公司总股本增加10,400股 [1]

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2026-002 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： ●累计转股情况： "上声转债"于 2024 年 1 月 12 日起开始进入 转股期。自 2024 年 1 月 12 日起至 2025 年 12 月 31 日，"上声转债" 转股的金额为人民币 52,028,000 元，因转股形成的股份数量为 1,758,055 股，占"上声转债"转股前公司已发行股份总额的 1.0987844%。 ●未转股可转债情况：截至 2025 年 12 月 31 日，"上声转债" 尚未转股的可转债金额为人民币 467,972,000 元，占"上声转债"发 行总量的 89.9946154%。 二、可转债本次转股情况 ●本季度转股情况：自 2025 年 10 月 1 日起至 2025 年 12 月 31 日，"上声转债"转股的金额为人民币 0 元，因转股形成的股份数量 为 ...