SSDZ-TMP-08 苏州上声电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第五条 下列人员不得担任董事会秘书: (一) 有《公司法》第一百七十八条规定的情形之一的; 1 / 5 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善苏州上声电子股 份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 明确董事会秘书 的权利义务和职责, 依照《苏州上声电子股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")、《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")及其他有关规定, 制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对董事会负责, 承担法律、法规及《公司章程》所规定的 公司高级管理人员的义务, 享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件, 董事及其他高 级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第三章 董事会秘书的职责 第十一条 董事会秘书的主要职责为: 3 / 5 (一) 负责公司信息披露事务, 协调公司信息披露工作, 组织制 订公司信息披露事务管理制度, 督促公司及相关信息披露 义务人遵守信 ...

1 / 5 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 董事、高级管理人员离职管理, 保障公司治理稳定性及 股东合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司章程指引》和《苏州上声电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的规定, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事(含独立董事)及高级管理人 员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管 理人员实际离职等情形。 SSDZ-TMP-28 苏州上声电子股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提 交书面辞职报告, 公司收到辞职报告之日辞任生效, 公 司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的, 在改选出的董事就任前, 原董事仍 应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规 定, 履行董事职务, 但存在相关法规另有规定的除外： (一) 董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数; (二) 审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法 定最低人数, 或者欠缺会计专业人士； (三) 独立董事辞职导致董事会或 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-030 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发 行类第 7 号》等相关法律法规的规定及要求，苏州上声电子股份有限 公司（以下简称"上声电子"或"公司"）将截至 2024 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金使用及结余情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发 行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各 项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额 为人民币 25 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-031 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》并办理工商登记 及制定、修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 19 日召开了公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十 次会议，审议通过了《关于取消监事会、废止<监事会议事规则>并修 订<公司章程>及其附件的议案》《关于修订若干公司治理制度的议案》 《关于制定<公司董事和高级管理人员离职管理制度>的议案》《关于 制定<公司董事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》等议案，以上 部分议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，结合公司实际情况， 公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监 事会议事规则》等监事会相关制度相 ...

苏州上声电子股份有限公司 截至 2024 年 12 月 31 日 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | | | | | | | 截至 | 2024 | 年 | 12 | 月 | 31 | 日前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-20 | | 信永 中和合社师审 含 版 北京市东城区 朝阳 北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.Chi ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-032 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 至2025 年 7 月 8 日 股东大会召开日期：2025年7月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票 和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 7 月 8 日 13 点 30 分 （五）召开地点：江苏省苏州市相城区元和街道科技园中创路 333 号公司办公楼三楼北 C105 U 型会议室 （六）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 8 日 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-029 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十次会议通知于 2025 年 6 月 14 日以书面文件的方式送达全体监 事，会议于 2025 年 6 月 19 日在公司三楼视频会议室以现场会议方式 召开，本次会议由李蔚女士主持。会议应参加监事 3 人，实际出席监 事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《公司章程》的 有关规定，会议所作的决议合法、有效。 二、监事会会议的审议情况 本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会 监事认真审议，通过以下决议： （一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》 经审议，监事会认为：公司编制的《苏州上声电子股份有限公司 前次募集资 ...

苏州上声电子股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十四次会议（以下简称"会议"）于 2025 年 6 月 19 日在公司三楼 C105-U 型会议室以现场结合通讯会议方式召开。会议通知已于 2025 年 6 月 14 日以书面文件方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。 本次会议由公司董事长周建明召集和主持,公司监事与高级管理 人员列席了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-028 债券代码：118037 债券简称：上声转债 1 日止的《苏州上声电子股份有限公司前次募集资金使用情况报告》， 并聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对前述报告进行了专 项鉴证，出具了《苏州上声电子股份有限公司截至 2024 年 12 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-027 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于"上声转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 1、转股价格：29.11 元/股 2、转股时间：2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日 3、2025 年 5 月 26 日至 2025 年 6 月 10 日期间，苏州上声电子 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%，存在触发《苏州上声电子股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公 司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时 履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向 下修 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-027 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于"上声转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%，存在触发《苏州上声电子股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》" ）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公 司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时 履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向 下修正条件的相关情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准， 公司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张 ...