SSDZ-TMP-29 苏州上声电子股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约 束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性， 提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》 等有关法律、法规及《苏州上声电子股份有限公司章程》 下简称" 《公司章程》" ），特制定本薪酬管理制度。 第三章 薪酬的标准 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事与高级管理人 员的薪酬方案。 第五条 公司总部办公室、人事中心、财务结算中心配合董事会薪酬 与考核委员会进行公司董事、高级管理人员薪酬方案的具体 实施。 第六条 公司独立董事实行津贴制度，非独立董事与高级管理人员按 照其在公司任职的职务与岗位责任确定薪酬标准。 第七条 未在公司任职的非独立董事，不在公司领取薪酬，在公司担 任具体行政职务的非独立董事，不单独领取董事职务津贴或 报酬，按照其所在公司担任的岗位领取薪酬，公司非独立董 事、高级管理人员的薪酬由基本工资、岗位级别津贴、人才 津贴、年度基本奖励、年度贡献奖励构成；其中 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-029 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 （二）审议通过《关于取消监事会、废止 <监事会议事规则> 并修 订 <公司章程> 及其附件的议案》 二、监事会会议的审议情况 本次会议审议的议案以书面、记名的投票方式进行表决，经与会 监事认真审议，通过以下决议： （一）审议通过《关于公司 <前次募集资金使用情况报告> 的议案》 经审议，监事会认为：公司编制的《苏州上声电子股份有限公司 前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）、上海证券交易所的相关规定，在所有重大方面 如实反映了公司截至 2024 年 12 月 31 日止前次募集资金的使用情况。 监事会同意《关于公司 <前次募集资金使用情况报告> 的议案》。 本议案所述具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《苏州上声电子股 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-032 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 至2025 年 7 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （七）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者 的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以 及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。 序号 议案名称 A 股股东 非累积投票议案 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告 √ 的议案》 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性 √ 分析报告的议案》 《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示 √ ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-033 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份计划时间届满暨减持股份 结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 持股 5%以上股东持股的基本情况 本次股份减持计划实施前，苏州上声电子股份有限公司(以下简 称"上声电子"或"公司")持股 5%以上股东南京同泰创业投资合伙 企业(有限合伙)（以下简称"同泰创业"）持有上声电子的股份为 30,000,000 股，占公司股份总数的 18.42%。上述股份均为公司首次 公开发行前取得的股份，并已于 2024 年 4 月 19 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2025 年 2 月 27 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露了《苏州上声电子股份有限公司关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告》，持股 5%以上股东同泰创业因自 身流动资金需求，拟计划自该公告之 ...

第四条 公司选聘的会计师事务所应当为符合《证券法》规定的会计师事务 所,具有良好的执业质量记录,并满足下列条件: 第一章 总则 SSDZ-TMP-25 苏州上声电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 / 7 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含续聘、 改聘)对公司进行审计的会计师事务所的行为,切实维护股东利益, 提高财务信息质量,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(以下简称"《管 理办法》")等有关法律法规和规范性文件,以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,制定本制度。 第二条 公司选聘(含续聘、改聘)对公司进行会计报表审计等业务的会计师 事务所(以下简称"会计师事务所"),需遵照本制度的规定。本制度 所称选聘会计师事务所,是指根据中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")、证券交易所等相关规定,聘任会计师事务所对 财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事 务 ...

SSDZ-TMP-18 苏州上声电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 / 8 第一条 为建立健全苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构, 公司董事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会(以下简称 "薪酬与考核委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构,主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核;负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案,对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议,必须遵守《公司章程》、本工作 细则及其他有关法律、法规的规定。 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成,其中两名为独立董 事。 第六条 薪酬与考核委员会设主任一名,由独立董事委员担任。 第七条 薪酬与考核委员会主任负责召集和主持薪酬与 ...

SSDZ-TMP-12 苏州上声电子股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 1 / 9 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范苏州上声电子股份有限公 司(以下简称"公司")的对外担保行为, 有效防范公司对外担 保风险, 确保公司资产安全, 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")的有关规定等法律、法规、规范性文件以 及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"), 结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司 对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的 债务风险, 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担 连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其 对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东 会做出决议后及时通知公司。 第六条 公司对外担保应当遵 ...

SSDZ-TMP-06 苏州上声电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 1 / 14 第一条 为加强苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 内部审计工作, 提高内部审计工作质量, 维护公司和投资者的合法 权益, 依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件和《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效率和效果; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度 ...

SSDZ-TMP-11 苏州上声电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易 行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策 行为的公允性,根据《中华人民共和国公司法》、《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 / 8 第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定 义见下文第三条)发生的转移资源或义务的事项,具体包括: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(购买低风险银行理财产品的除外); (三) 转让或受让研发项目; (四) 签订许可使用协议; (五) 提供担保; (六) 租入或租出资产; (七) 委托或者受托管理资产和业务; (八) 赠与或受赠资产; (九) 债权或债务重组; (十) 提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等); (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认购权等); (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; 2 / 8 (十四) 提供或接受劳务; (十五) 委托或受 ...

SSDZ-TMP-04 苏州上声电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: 1 / 36 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")信息披 露,促进公司依法规范运作,维护公司和投资者的合法权益,依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称 "《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》")等法律、法规以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息 披露的标准要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部 门的规范性文件,将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大 影响而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间内,通过规定的 媒体,以规定的方式向社会公众公布,并在证券监管部门备案。 (一) 公司; (二) 公司董事会秘书、证券事务代表和总部办公室; (三) 公司董事和董事会; (四) 公司高级管理人员; (五) 公司核心技术人员; ( ...