证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-001 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第二十八次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 1 月 4 日在公司三楼 C103 会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 30 日以书面文件方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。 本次会议由公司董事长周建明先生召集和主持,公司监事与高级 管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议审议议案，经与会董事充分讨论,审议并通过了 如下议案并形成决议： （一）审议通过《关于向下修正"上声转债"转股价格并提请股 东大会授权办理相关手续的议案》 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-078 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券， 参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。 投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求 而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。 三、其他事项 投资者如需了解"上声转债"的详 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-077 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于上声转债预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 特别提示： 1、证券代码：688533，证券简称：上声电子 2、债券代码：118037，债券简称：上声转债 3、转股价格：47.85 元/股 4、转股时间：2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日 5、2023 年 12 月 14 日至 2023 年 12 月 27 日期间，苏州上声电 子股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘 价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格向下修正条件。若触 发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价 格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 发行总额 52,000 万元，期限 6 年，债券利率分别为第一年 0.30%、 第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-075 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划 的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。公司 2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予的激励对象具 备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的激励 对象任职资格，符合《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要规定的激励 对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 公司监事会对本激励计划的预留授予日进行核查，认为公司董事 会确定的本激励计划预留授予日符合《管理办法》、《激励计划（草案）》 及其摘要中有关授予日的相关规定。 综上，监事会认为公司本激励计划规定的预留授予条件已经成就， 同意公司以 2023 年 12 月 27 日为预留授予日，以 26.42 元/股的授予 价 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-076 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 第二届董事会第二十七次会议决议公告 本次董事会会议审议议案，经与会董事充分讨论,审议并通过了 如下议案并形成决议： （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的议案》 董事会认为：公司根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2022 年 年度股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划 规定的预留授予条件已经成就，同意以 2023 年 12 月 27 日为预留授 予日，授予价格为 26.42 元/股，向符合授予条件的 7 名激励对象授予 28.5 万股限制性股票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第二十七次会议（以下简称"会议"）于 2023 年 12 月 27 ...

苏州上声电子股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名单（截至预留授予日） 进行了核查，发表核查意见如下： 一、本激励计划预留授予激励对象名单与公司 2022 年年度股东大会 批准的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）中规定的激励对象范围相符。 二、本激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及 规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规 则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围， ...

苏州上声电子股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第二十七次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上海 证 券交易 所科 创板 股 票 上 市 规 则》( 以 下 简 称 " 《 上 市 规 则 》") 及 苏 州 上声电子股份有限公司(以下简称"公司")《公司章程》、《独立董事 工作制度》的有关规定,我们作为公司的独立董事,认真审阅了公司 第二届董事会第二十七次会议的相关议案后,基于独立客观判断立场, 本着认真、严谨、负责的态度,发表如下独立意见: 一、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票的议案》的独立意见 经审阅,我们认为: (一)根据公司 2022 年年度股东大会的授权,董事会确定公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")的预留授予日 为 2023 年 12 月 27 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称"《管理办法》")等法律、法规及规范性文件和公司《2023 年限制性股票 激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")中 关于授予日的相关规定; (六)董事会审议及表决程序符合 ...

1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉 及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本 总额的 20%。 2、本计划预留授予激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入 原因所致。 苏州上声电子股份有限公司董事会 2023 年 12 月 27 日 苏州上声电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单（截至预留授予日） 一、激励对象预留授予的限制性股票分配情况表 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表 所示： | 序 | | | | 获授限 制性股 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划预留 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 总数的 | 授予日公 司股本总 | | | | | | | 比例 | | | | | | ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-074 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定 的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2022 年年度股东大 会授权，公司于 2023 年 12 月 27 日召开第二届董事会第二十七次会 议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于向 2023 年限 制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的预留授予 限制性股票预留授予日：2023 年 12 月 27 日; 限制性股票预留授予数量：28.5 万股，约占公司股本总额 16,000 万股的 0.18%; 股权激励方式：第二类限制性股 ...

上海市通力律师事务所 关于苏州上声电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 的法律意见书 致: 苏州上声电子股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受苏州上声电子股份有限公司(以下简称"上 声电子"或"公司")委托, 指派张征轶律师、陈理民律师(以下简称"本所律师")作为公司 特聘专项法律顾问, 就公司根据 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划") 授予预留部分限制性股票(以下简称"本次授予")事项, 根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督 管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023 年 8 月修 订)》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露(2023 年 8 月修订)》(以下简称"《股权激励信息披露指南》")等法律、行政法规和其他 规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")以及《苏州上声电子 ...