上海市通力律师事务所 关于苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:苏州上声电子股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")的委托,指派本所陈理民律师、沈瑶律师(以下简称"本所律师")根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规 范性文件(以下统称"法律法规")及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的规定就公司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜 出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核 查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有签 署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效 的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并 不对本次 ...

一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C106 大会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的 优先股股东及其持有表决权数量的情况： 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-010 债券代码：118037 债券简称：上声转债 本次会议是否有被否决议案：有 表决情况： 二、 议案审议情况 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例 （%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 （%） | | 普通股 | 22,430 | 0.2817 | 7,941,207 | 99.7183 | 0 | 0 ...

1 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688533 证券简称：上声电子 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州市-相城区 二〇二四年一月二十二日 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | | 6 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 | | 8 | | 关于向下修正"上声转债"转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议 | | | | 案 错误!未定义书签。 | | | 2 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保证大会的顺利进行，保障股东 在本次股东大会期间依法行使权利，苏州上声电子股份有限公司（以 下简称"上声电子"或"公司"）根据《公司法》、中国证监会《上 市公司股东大会规则》和《公司股东大会议事规则》等有关规定，特 制定本会议须知，内容如 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-008 债券代码：118037 债券简称：上声转债 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向公司在股 权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登 记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优 先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额 由保荐人（主承销商）包销。经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕 164 号文同意，公司 52,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"上声转债"、债券代 码为"118037"。 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-007 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-006 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所 持本次可转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券， 参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换 ...

购金额不足 52,000 万元的部分由主承销商余额包销。本次发行的可 转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 苏州上声电子股份有限公司 关于"上声转债"开始转股的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，苏 州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日 向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，每张面值 100.00 元， 发行总额 52,000 万元。本次向不特定对象发行可转换公司债券向发 行人在股权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优 先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过上海证券 交易所交易系统网上向社会公众投资者发售的方式进行。本次发行认 可转债代码：118037 可转债简称：上声转债 转股价格：47 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-002 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于董事会提议向下修正"上声转债" 转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 特别提示： 2、经公司第二届董事会第二十八次会议审议，公司董事会提议 向下修正"上声转债"转股价格。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司向不特定对象发行可转换公司债券 520万张，每张面值100.00元， 发行总额 52,000 万元，期限 6 年，债券利率分别为第一年 0.30%、 第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.60%、第五年 2.00%、第六年 2.80%。到期赎回价为 111.00 元（含最后一期利息）。 公司发行的可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上海证券交 易所上市交易，债券简称"上声转债"，债券代码"118037"。"上 声转债"转股期起止日为 2024 年 1 月 12 日 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-003 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 22 日 13 点 30 分 召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C106 大会议室 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股 通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 股东大会召开日期：2024年1月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-004 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所 持本次可转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券， 参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。 投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求 而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。 三、其他事项 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债" ...