股权结构 - 董事长ZHIXU ZHOU持股9,988,648股，占总股本7.53%[3] - 董事、副总经理FENG YING持股9,360,361股，占总股本7.06%[3] 减持计划 - ZHIXU ZHOU拟减持不超530,000股，占比不超0.4%[3] - FENG YING拟减持不超198,902股，占比不超0.15%[3] - 减持在公告披露15个交易日后3个月内[4] 过往减持 - FENG YING于2023/11/24 - 2023/11/27减持60,000股，比例0.0452%[8] 限售承诺 - 上市36个月内不转让或委托管理首发前股份[9] - 锁定期满后每年转让不超总数25%[10] - ZHIXU ZHOU曾延长限售期至2024年3月20日[13] - 限售期满后两年内减持价不低于发行价[13] 其他说明 - 2024年8月28日两人承诺无减持计划[14] - 本次减持与此前承诺一致[15] - 减持计划实施有不确定性[17] - 减持不导致控制权变更[17] - 减持符合法规，无不得减持情形[17]

关联交易审议标准 - 与关联人交易金额（除担保）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，提交股东会审议[7] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，提交董事会审议并披露[7] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，提交董事会审议并披露[7] 报告期限要求 - 经审计财务报告截止日距审计报告使用日不得超6个月，评估报告评估基准日距评估报告使用日不得超1年[8] 担保相关规定 - 公司为关联人提供担保，董事会审议通过后披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[9] 日常关联交易规定 - 公司与关联人日常关联交易可预计年度金额，超出需重新履行审议程序并披露[11] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议程序和披露义务[11] 审议表决规定 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人提交股东会审议[15] - 部分关联交易可免予按制度规定履行相关义务[14] - 关联股东在股东会召开前向董事会披露关联关系，董事会决定是否回避[16] - 股东会召开时，主持人宣布关联股东，其他股东可提回避要求，董事会审查决定[16] - 应予回避关联股东可参加审议并解释，但无权表决[16] - 关联事项普通决议由出席股东会非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，不得代理其他股东行使表决权[16] 责任与制度生效 - 关联股东未回避致决议通过并造成损失，承担民事责任[17] - 本制度自股东会审议通过生效，抵触时以相关法律等规定为准[19] - 本制度由公司董事会负责解释[19]

募集资金协议与置换 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[3] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[8] 募集资金使用规则 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划50%需重新论证可行性[7] - 使用闲置募集资金投资或补流需董事会审议并2个交易日内公告[9][10] - 闲置募集资金补流单次不超12个月[9] - 每12个月内超募资金永久补流或还贷累计不超总额30%[10] - 单次使用超募资金达5000万元且超总额10%以上需股东大会审议[11] 节余与变更规则 - 节余募集资金低于1000万可免特定程序，年报披露使用情况[11] - 募投项目变更需经董事会、股东大会审议，仅变实施地点经董事会审议并2个交易日内公告[14] - 存在4种情形视为募集资金用途变更[16] - 拟变更募投项目提交董事会审议通过后2个交易日内公告多项内容[16] 核查与报告 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具《募集资金专项报告》[21] - 《募集资金专项报告》经董事会和监事会审议通过，提交董事会审议后2个交易日内公告[20] - 年度审计时聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告并披露[20] - 经二分之一以上独立董事同意可聘请会计师事务所，公司承担费用[20] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场调查一次[22] - 每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露[22]

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 | 证券代码：688536 | 证券简称：思瑞浦 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118500 | 转债简称：思瑞定转 | | 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第三届监事会第三十二次会议决议公告 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公 司董事会、监事会换届选举的公告》。 （二）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第三十二次会议（以下简称"本次会议"）于2024年12月25日在公司会议室以现 场结合通讯表决的方式召开。本次会议通知于2024年12月19日以电子邮件方式送 达全体监事。本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议由监事会主 席何德军主持，公司董事会秘书列席本次会议。 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程规定的 范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： 1 第一条 为维护思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、 规范性文件和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（简称"公 司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 (一) 选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； (二) 审议批准董事会的报告； (三) 审议批准监事会的报告； (四) 审议批准公司的利润分配 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权 1 第一条 为规范思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学 化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司 的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规，以及《思瑞浦 微电子科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，特制订本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由股东会选举产生。董事会是公司经营管理 的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在公司章程的规定和股 东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对 股东会负责并向股东会报告工作。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第四条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第五条 董事会行使下列职权： (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司 ...

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司董事会,现提名潘飞为思瑞 浦微电子科技(苏州)股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格,与思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 ...

关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2025 年 1 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1761 号（创企天地）2 号楼 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 10 日 | 证券代码：688536 | 证券简称：思瑞浦 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118500 | 转债简称：思瑞定转 | | 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 至 2025 年 1 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召开日期：2025年1月10日 本次股东大会采用的网络投票系 ...

思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司董事会,现提名朱光伟为思 瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 ...