证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 3PEAK INCORPORATED （苏州工业园区星湖街 328 号创意产业园 2-B304-1） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） 上海市广东路 689 号 联席主承销商 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十月 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：12,044,399 股 2、发行价格：149.53 元/股 3、募集资金总额：人民币 1,800,998,982.47 元 4、募集资金净额：人民币 1,781,656,587.99 元 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所科创板上 市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日） 三、发行对象限售期安排 本次发行对象共有 11 名，均以现金参与认购，全部发行对象认购的股票自 发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的， 依其规定。发行对象基于本次交易所取得的上市公司向特定对象发行的股票，因 上 ...

营业收入 - 思瑞浦2023年第三季度营业收入为201,184,797.87元，同比下降57.25%[4] - 2023年前三季度，公司实现营业收入81,319.38万元，同比下降44.63%[5] - 2023年前三季度营业总收入为813,193,802.71元，较2022年同期1,468,630,480.40元有所下降[18] 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为2,216,671.45元，同比下降94.71%[4] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润为1,630.44万元，同比下降94.11%[5] - 2023年第三季度营业利润为亏损7,833,965.54万元，较上期的盈利280,267,105.29万元大幅下降[19] 资产和负债 - 总资产为4,060,054,676.33元，同比下降2.20%[5] - 公司流动资产合计为3,283,839,732.41元，较2022年12月31日的3,542,613,976.69元有所下降[15] - 公司非流动资产合计为776,214,943.92元，较2022年12月31日的608,703,904.61元有所增加[16] - 公司流动负债合计为236,927,097.53元，较2022年12月31日的325,314,310.70元有所下降[16] - 2023年第三季度，公司负债合计为271,801,467.93元，较2022年同期365,645,849.84元有所下降[17] 股东情况 - 2023年第三季度报告显示，报告期末普通股股东总数为6,453股，前十名股东持股情况中，持股比例最高的股东为上海华芯创业投资企业，持股数量为22,113,975股，占比18.40%[10] - 公司股东苏州安固创业投资有限公司持有公司股份534,291股，参与转融通出借543,900股[13] 现金流量 - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-143,080,616.22元，较去年同期的427,523,985.73元下降[22] - 2023年前三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-1,189,415,114.94元，较去年同期的2,125,924,856.89元下降[23] - 公司现金及现金等价物净增加额为-1,371,161,501.65元，较去年同期的2,504,056,471.45元下降[23]

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-055 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第二十一次会议通知已于 2023 年 10 月 25 日发出，会议于 2023 年 10 月 27 日 在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际 参与表决董事 9 名。本次会议由董事长 ZHIXU ZHOU（周之栩）主持。会议的 召集与召开符合《中华人民共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份 有限公司章程》等相关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-056 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、公司《2023年第三季度报告》的内容和格式符合上海证券交易所的各项 规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司经营成果和财务状况的实 际情况； 3、监事会全体成员保证公司《2023年第三季度报告》所披露的信息真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任； 一、监事会会议召开情况 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十九次会议通知已于2023年10月25日发出，会议于2023年10月27日在公司会议 室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监 事3人。本次会议由监事会主席何德军主持。会议的召集与召开符合《中华人民 共和国公司法》和《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司章程》的相关规定， 表决 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关 于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 授予价格调整 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二三年十月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整的 法律意见书 致：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受思瑞浦微电子科技（苏 州）股份有限公司（以下简称"思瑞浦"或"公司"）委托，担任公司 2021 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法 ...

海通证券股份有限公司 关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 上海市广东路 689 号 二〇二三年十月 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 上市保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册 管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （下称"《证券发行办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下 称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司证券发行承销实施细 则》（下称"《承销细则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规 则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《思瑞浦微电子科技（苏州）股 份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书》中的含义相同。 1 | 目 录 | 2 | | --- | --- ...

海通证券股份有限公司关于 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的核查意见 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 1 益，公司按照法律、法规及上海证券交易所的有关规定，结合公司实际情况，制 定了《募集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储管理，在银行分别开 设募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议，明确 了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异， 公司在使用募集资金时严格遵照履行。 三、募集资金投资项目情况 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为思瑞 浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"思瑞浦"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对公司部分首次公开发行股票募 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-054 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产事项的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 7 月 8 日，公司披露了《关于筹划发行股份及支付现金购买资产事 项的进展公告》（公告编号：临 2023-029），具体内容详见公司同日刊登在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 2023 年 8 月 5 日，公司披露了《关于筹划发行股份及支付现金购买资产事 项的进展公告》（公告编号：临 2023-038），具体内容详见公司同日刊登在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 2023 年 9 月 5 日，公司披露了《关于筹划发行股份及支付现金购买资产事 项的进展公告》（公告编号：临 2023-045），具体内容详见公司同日刊登在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 一、本次交易基本情况 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-057 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第二十一次会议和第三届监 事会第十九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的议案》，同意公司将首发募投项目"模拟集成电路产品开发 与产业化项目"结项，拟将募投项目结项后节余的募集资金 1,474.65 万元（截 至 2023 年 10 月 23 日的募集资金理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的 净额，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金，投入公 司日常生产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意意见。现 就相关事宜公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日签发的证监许可 [2020]1824 号文《关于同意 ...

证券代码：688536 证券简称：思瑞浦 公告编号：2023-061 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）上午 11:00-12:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 2 日（星期四） 至 11 月 8 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司投资者关系邮 箱（3peak@3peak.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年第三季 度报告，为便于广 ...