德恒上海律师事务所 关于 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 见证意见 上海市东大名路501号上海白玉兰广场办公楼22/23层 邮编：200080 Floor 23,Sinar Mas Plaza,No.501,East Da Ming Road ,Shanghai 200080,P. R. China 电话（Tel）：86 21 5598 9888 / 5598 9666 传真（Fax）：86 21 5598 9898 德恒上海律师事务所 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之见证意见 德恒上海律师事务所 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之 本所见证律师依据本见证意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等现行有效的法律法规和规范性文件以及《中巨芯科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中巨芯科技股份有限公司股东大会议 事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的有 ...

2023 年 12 月 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 | 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第四次临时股东大会议案 5 | | 议案 | 1：关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 5 | | 议案 | 2：关于开展票据池业务的议案 8 | 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 中巨芯科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《中巨芯科技股份有限公司章程》《中巨芯科技股份 有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定股东大会会议须知： 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人 的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、 ...

活动基本信息 - 活动编号为2023 - 004，时间为2023年12月7日，地点在上海分公司会议室 [1] - 参与单位包括华泰证券、海通证券等众多证券、资管、基金公司 [1] - 上市公司接待人员为董事会秘书陈立峰 [1] 公司业务发展策略 电子湿化学品 - 公司电子湿化学品在国内有技术与市场优势，主要产品达12英寸集成电路制造用级别，产品等级达G5级，获中国集成电路材料创新联盟五星产品证书 [2] - 未来将根据市场需求扩大优势产品产能，提升市场占有率，巩固先发优势 [2] 电子特气和前驱体材料 - 特气一期主要产品（高纯氯化氢气体和高纯氯气）在国内市占率高，高纯氯化氢气体国内市占率超50% [2][3] - 电子特气二期项目含近10类含氟气体，面临激烈市场竞争，将借助产品系列化、销售组合化模式树立和巩固市场地位 [3] - 前驱体材料导入进度延迟，未达今年预期，公司复盘以指导后续硅基和金属基前驱体材料布局 [4] 客户相关情况 - 去年前五大客户依次是中芯国际、SK海力士、长江存储、华虹集团、中芯集成，预计今年前五大客户不变 [3][4] - 供应海力士的主要产品为电子级氢氟酸，不仅供应海力士（无锡），还供应海力士（韩国），已有新产品进入供应体系，更多产品在认证导入阶段 [4] 募投项目情况 - 募投项目可行性研究报告结合2020 - 2021年市场环境等因素制定，一期已建设完成进入投产状态，后续将根据市场和客户需求审慎评估，必要时调整 [5] - 电子特气板块正在或即将新建年产4000吨高纯氯化氢气体项目、年产175吨高纯六氟丁二烯气体项目、年产400吨高纯六氟化钨气体项目等 [5] 产品营收占比及产业布局 - 集成电路客户营收占比逐年增加，2022年达70%以上，未来随着电子特气二期及前驱体材料等产能释放，预计比例将进一步增长 [6] - 营收中有一定比例平板显示客户，主要产品为高纯氯气和电子级BOE，未来会考虑适当拓展泛半导体市场领域 [6]

中巨芯科技股份有限公司 关于增加 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2023-017 是否需要提交股东大会审议：否 （二）本次增加日常关联交易预计金额和类别 | | | | | 本次增加 | 占同类 | | | 预计金额 与 2023 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易 | | 2023 年 | 本次拟 | 后 2023 | 业务比 | 2023 年 1-11 月 | 2022 年 | 年 1-11 | | 类别 | 关联人 | 度原预 | 增加预 | 年度预计 | 例 | 实际发生金额 | 度实际发 | 月实际发 | | | | 计金额 | 计金额 | | | （未经审计） | 生金额 | 生金额差 | | | | | | 金额 | （%） | | | 异较大原 | | | | | | | | | | 因 | ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2023-021 中巨芯科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省衢州市柯城区中央大道 247 号 2 幢公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 本次股东大会审议的议案经公司 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2023-020 中巨芯科技股份有限公司 第一届监事会第九次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式，形成了如下决议： 1、审议通过《关于开展票据池业务的议案》 监事会认为：公司开展票据池业务，有利于降低公司票据管理的成本，提 高公司资金的使用效率，有利于实现股东权益最大化，不会影响公司主营业务 的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们一致同意关 于公司开展票据池业务事项。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第九次会议于 2023年12月12日以通讯方式召开。本次会议通知已于2023年12月7日以邮件方式 送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴瑷鲡召集并主持。会议应出席监 事3人，实际出席监事3人。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《中 巨芯科技股份有限公司章程》的 ...

中巨芯科技股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第二十次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《中巨芯 科技股份有限公司章程》《中巨芯科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 我们作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅 了公司第一届董事会第二十次会议的相关议案，并发表如下独立意见： 一、《关于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》 余伟平 2023 年 12 月 12 日 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的 要求，公司增加对 2023 年度日常关联交易的预计符合正常的业务发展需要，定 价符合市场化原则，符合公司和全体股东的利益，对公司独立性无影响，不存在 损害公司及股东利益的情况，未发现通过关联交易转移利益的情况。该事项的表 决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，我们一致同意增 加 2023 年度日常关联交易预计事项。 二、《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的 要求，公司 2023 年发生的日常关联 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 开展票据池业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司开展票据池业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、票据池业务情况 （一）业务概述 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管 理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据 贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务业务。 该票据池额度有效期自本次公司董事会决议通过之日起至 2024 年 12 月 31 日止，在该额度有效期内，公司及子公司与各银行签订的业务合同约定的业务期 限，以实际签订的合同为准。 （四）实施额度 公司及合并报表范围子公司（含授权期限内公司新设立的控股子公司）共享 不超过人民币 ...

中巨芯科技股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第二十次会议相关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《中巨芯 科技股份有限公司章程》《中巨芯科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 我们作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅 了公司第一届董事会第二十次会议的相关议案，并发表如下事前认可意见： 一、《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 公司 2023 年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体 股东特别是中小股东利益的情形。公司对 2024 年度日常关联交易预计符合公司 日常经营所需，将遵循公平、公正的原则，关联交易定价公允合理，不存在损害 公司及股东特别是中小股东利益的情况。我们一致同意 2024 年度日常关联交易 预计事项，并同意将该议案提交公司第一届董事会第二十次会议审议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中巨芯科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十 次会议相关事项的事前认可意见》之签署页） 独立董事签署： 全 泽 2023 年 12 月 11 日 （本页无正文，为《中巨芯科技股份有限公司独立董 ...

害上市公司及非关联股东利益，不会影响公司独立性。 本次新增日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。 海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 增加2023年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关规定，对公司增加2023年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 12 月 12 日召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关 于增加 2023 年度日常关联交易预计的议案》，全体董事一致表决同意该议案，审 议程序符合相关法律法规的规定。 公司独立董事对该议案进行审议并发表独立意见：根据《上海证券交易所科 创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的要求，公司增 ...