中国国际金融股份有限公司 关于中巨芯科技股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受中巨芯科技股份有 限公司（以下简称"中巨芯"）股东深圳远致富海十一号投资企业（有限合伙） （以下简称"远致富海"或"出让方"）委托，组织实施本次中巨芯首发前股东 向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下 简称"《询价转让和配售指引》"）等相关规定，中金公司对参与本次询价转让股 东的相关资格进行了核查。 本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： 一、本次询价转让的委托 2024 年 10 月 11 日，中金公司收到出让方关于本次询价转让的委托，委托 中金公司组织实施本次询价转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 根据相关法规要求，中金公司已于 2024 年 10 月 13 日 ...

报告公司投资评级 - 首次覆盖,给予"买入"评级 [7] 报告的核心观点 公司业务情况 - 公司自设立以来专注于集成电路制造用电子化学材料,力争成为国内规模最大、品类最全、品质最高的电子化学材料提供商之一,为客户提供电子湿化学品、电子特种气体和前驱体材料等一站式服务 [5] - 公司目前以集成电路客户为主,显示面板与光伏等客户为辅,2023年公司集成电路/显示面板/光伏行业营收占比为69.35%/8.61%/10.28% [5] 行业发展情况 - 电子湿化学品方面,根据中国电子材料行业协会数据,2022年我国电子湿化学品整体市场规模约176.7亿人民币,预计到2025年将达到274.7亿人民币,CAGR2022-2025为15.84% [5] - 电子特种气体方面,根据SEMI数据,2022年中国电子特气市场规模为220.8亿元人民币,预计2025年有望突破300亿元人民币 [5] - 前驱体材料方面,根据TECHCET统计,2022年全球前驱体市场规模达15.82亿美元,同比增长12%,行业整体增长强劲 [5] 公司发展战略 - 公司在充分了解客户需求的基础上,基于先进制程及技术节点需要,积极推进前驱体材料、配方型功能化学品等产品的开发 [5][6] - 公司有序推进固投项目建设,10.07万吨/年电子湿化学品扩能改造项目正常推进中;海外市场开拓工作进一步推进 [6] - 公司参股子公司晶恒希道拟以现金购买Heraeus 100%股权,布局半导体高纯石英材料 [6] 财务数据总结 - 预计公司2024/2025/2026年分别实现收入10.75/13.47/16.90亿元,分别实现归母净利润0.44/0.71/1.11亿元,盈利能力逐渐改善 [7][9] - 2023年公司实现营业收入8.94亿元,同比增长11.89%;实现归母净利润1.37亿元,同比增长30.16% [3][9]

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-028 中巨芯科技股份有限公司 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《中巨 芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本次会议决 议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以记名投票表决方式，形成了如下决议： 1、审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容与格式符合中国证券 监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、 真实、公允地反映出公司 2024 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；报告 所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-029 关于 2024 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、2024年前三季度计提资产减值准备情况 根据《企业会计准则第8号——资产减值》及中巨芯科技股份有限公司（以 下简称"公司"）会计政策、会计估计的相关规定，为了客观、准确地反映公司 2024年前三季度的财务状况和经营成果，基于谨慎性原则，公司对截至2024年9 月30日合并报表范围内可能发生信用减值损失及资产减值损失的有关资产计提 资产减值准备。 2024 年 前 三 季 度 ， 公 司 确 认 信 用 减 值 损 失 和 资 产 减 值 损 失 共 计 29,262,455.63元，具体如下： 二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 中巨芯科技股份有限公司 本次计提减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能 够真实、客观地反映公司截至 2024 年 9 月 30 日的财务状况和 2024 年前三季度 的经营成果，符合相关法律 ...

财务数据 - 公司2024年第三季度营业收入为2.78亿元，同比增长18.53%[2] - 公司2024年前三季度营业收入为7.49亿元，同比增长15.47%[2] - 公司2024年前三季度营业收入为7.49亿元，同比增长15.5%[16] - 公司2024年前三季度营业成本为6.43亿元，同比增长23.6%[18] - 公司2024年前三季度研发费用为4,618.44万元，同比增长7.8%[18] - 公司2024年前三季度财务费用为-2,723.91万元，同比下降190.3%[18] - 公司2024年前三季度利润总额为3,596.68万元，同比下降2.0%[18] - 公司2024年前三季度净利润为3,071.76万元，同比增长6.4%[18] - 2024年前三季度持续经营净利润为30,717,592.80元，同比增长6.4%[19] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为29,734,839.79元，同比增长5.3%[19] 现金流 - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为5,413.22万元，同比下降51.03%[2] - 公司2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为4.39亿元，同比增长26.1%[16,18] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为54,132,161.15元，同比下降51.0%[20] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为357,180,342.45元，同比增加[20] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为23,248,059.50元，同比下降98.7%[21] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为849,313,977.86元，同比增加9.7%[21] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为755,012,762.52元，同比增长15.3%[20] - 2024年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为632,503,551.61元，同比增长32.5%[20] - 2024年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为93,440,747.18元，同比增长5.4%[20] - 2024年前三季度支付的各项税费为7,614,040.78元，同比下降76.3%[20] 财务指标 - 公司2024年9月30日总资产为39.80亿元，较年初增加0.5%[15] - 公司2024年9月30日归属于母公司所有者权益为30.51亿元，较年初增加0.7%[15] - 公司2024年9月30日资产负债率为21.3%，较年初下降0.6个百分点[15] 经营业绩 - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为676.79万元，同比下降26.58%[2] - 公司2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润为2,973.48万元，同比增长5.31%[2] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为350.59万元，同比下降49.81%[2,3] - 公司2024年前三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,599.01万元，同比增长123.24%[2,3] - 公司2024年第三季度基本每股收益为0.0046元，同比下降54%[3] - 公司2024年第三季度研发投入为1,691.51万元，同比增长40.61%[2,8] - 公司2024年前三季度研发投入为4,618.44万元，同比增长7.83%[2,8] 股东情况 - 公司2024年第三季度报告显示，普通股股东总数为34,906人[9] - 前10大股东中，浙江巨化股份有限公司和国家集成电路产业投资基金股份有限公司各持有26.40%的股份[9] - 公司前10大无限售条件股东中，深圳市远致富海投资管理有限公司持有1亿股[10] - 公司前10大股东中，衢州市柯城区盈川产业基金管理有限公司持有8,000万股[10] - 公司前10大无限售条件股东中，厦门盛芯材料产业投资基金合伙企业持有1,750万股[10] - 公司前10大无限售条件股东中，中电科投资控股有限公司持有1,158.3011万股[10] - 公司前10大无限售条件股东中，中保投资有限责任公司持有946.2867万股[10] - 公司前10大无限售条件股东中，浙江制造基金合伙企业持有700.8698万股[10] - 公司前10大无限售条件股东中，中芯聚源私募基金管理公司持有600万股[10] - 公司前10大无限售条件股东中，盛美半导体设备和上海硅产业集团各持有579.1505万股[10]

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-027 中巨芯科技股份有限公司 关于重要参股子公司购买资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）参股子公 司晶恒希道（上海）科技有限公司（以下简称"晶恒希道"）拟以现金购买 Heraeus Conamic UK Limited（以下简称"标的公司"）100%股权。 本次交易无须提交股东大会审议。 本次交易不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 相关风险提示： 1、本次交易需获得中国主管部门审查批准，尚存在政策审批不确定性风险； 2、未来经营管理过程中面临宏观经济、国际环境、市场竞争、行业政策变 化等不确定因素影响，可能存在一定经营风险。 一、交易概述 （一）交易基本情况 标的公司是一家全球领先的半导体高纯石英材料制造商，在全球范围内为半 导体及光学行业提供天然熔融石英和合成熔融石英等产品，其中天然熔融石英因 其高纯度和材料同质性，用于半 ...

公司于 2024 年 9 月 30 日召开 2024 年度第一次职工代表大会，会议经民主 讨论、表决，同意选举吴桂芳女士（简历附后）为公司第二届董事会职工代表董 事，同意选举徐建仙女士（简历附后）为公司第二届监事会职工代表监事。 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-026 中巨芯科技股份有限公司 关于选举职工代表董事、职工代表监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、第一届监事 会任期届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及《中巨芯科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司开展董事会、监事会换 届选举工作。公司第二届董事会将由 9 名董事组成，其中职工代表董事 1 名，由 公司职工代表大会选举产生。公司第二届监事会将由 3 名监事组成，其中职工代 表监事 1 名，由公司职工代表大会选举产生。 上述职工代表董事、职工代表监事分别 ...

中巨芯科技股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十三次会议 于 2024 年 9 月 26 日以通讯方式召开。本次会议通知已于 2024 年 9 月 18 日以 邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴瑷鲡女士召集并主持。会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《中巨 芯科技股份有限公司章程》的规定，本次会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以记名投票表决方式，形成了如下决议： 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-025 监事会认为：在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，公 司及子公司拟使用最高额不超过人民币 100,000 万元（含本数）的暂时闲置募集 资金（含超募资金）、公司及子公司拟使用最高额不超过人民币 40,000 万元（含 本数）的暂时闲 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-024 中巨芯科技股份有限公司 关于继续使用暂时闲置募集资金（含超募资金）和自 有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日召开第 一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继 续使用暂时闲置募集资金（含超募资金）和自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司及子公司拟使用最高额不超过人民币 100,000 万元（含本数）的暂时闲置 募集资金（含超募资金）和最高额不超过人民币 40,000 万元（含本数）的暂时闲 置自有资金进行现金管理。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对 本次事项出具了明确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）， 同意公司首次 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 继续使用暂时闲置募集资金（含超募资金）和自有资金 进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨 芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对公司继续使用暂时闲置募集资金（含超募资金）和自 有资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）36,931.90 万股，每股发行价格为人民币 5.18 元，募集资金总额为人民 币 1,913,072,420.00 元，扣除发行费用人民币 ...