杭华油墨股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票分配情况表 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序 | | | | 获授的限制 | 占拟授予权 | 占本次激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 益总额的比 | 草案公告时公司 | | | | | | （万股） | 例 | 总股本的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（共 | | 10 人） | | | | 1 | 邱克家 | 中国 | 董事、董事长、 | 34.80 | 3.77% | 0.08% | | | | | 副总经理 | | | | | 2 | 龚张水 | 中国 | 董事、总工程 师、核心技术 | 23.20 | 2.51% | 0.06% | | | | | 人员 | | | | | 3 | 曹文旭 | 中国 | 董事、营业部 | 23.20 | 2.51% | 0.06% | | | | | 总监 | | | | | 4 | 王斌 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票 证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-016 杭华油墨股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 的规定，制定本次激励计划。 截至本次激励计划公告日，本公司不存在正在执行或实施的其他股权激励计 划以及其他长期激励机制的情形。 二、股权激励方式及标的股票来源 （一）股权激励方式 本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属期 内以授予价格分次获得相应数量的公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"证券登记结算机构"）进行登 记，经证券登记结算机构登记后便享有应有的股东权利，包括但不限于分红权、 配股权、投票权等；激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利， 且不得转让、用于担保或 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-020 杭华油墨股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 8 月 30 日 13 点 30 分 召开地点：浙江省杭州经济技术开发区白杨街道 5 号大街（南）2 号杭华油 墨股份有限公司董事会会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 8 月 30 日 至 2023 年 8 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 股东大会召开日期：2023年8月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-019 杭华油墨股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司 独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权 已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违反法律 法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、征集人的基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司独立董事刘国健先生，其基本情况如下： 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司股东大会规则》 《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》等有关规定，并受杭华油墨股份有限 公司（以下简称"公司""本公司"或"杭华股份"）其他独立董事的委托 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 杭华油墨股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 层 邮编/Postal Code：200041 23-25,27/F, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai, China 电话/Tel： +86 21 5234 1668 传真/Fax： +86 21 5243 3320 网址/Website： http：//www.grandall.com.cn 2023 年 8 月 | 释 | 义 1 | | --- | --- | | 第一节 | 引言 3 | | 第二节 | 法律意见书正文 4 | | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 4 | | | 二、本次股票激励计划的主要内容 6 | | | 三、本次股票激励计划涉及的法定程序 7 | | | 四、关于本次激励计划激励对象的确定 9 | | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 10 | | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 10 | | | 七、本次股票激励计划对公司及全体 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-018 杭华油墨股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或"杭华股份"）第三届监事会 第十四次会议于 2023 年 8 月 9 日以通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子 邮件等）发出会议通知，并于 2023 年 8 月 14 日下午在公司行政楼会议室以现场 方式召开。会议由监事会召集人林洁女士主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。会议形成 的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<杭华油墨股份有限公司2023年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 杭华油墨股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年八月 | | | | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 5 | | 一、 | 激励工具及股票来源 5 | | 二、 | 拟授予的权益数量 5 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 5 | | 四、 | 7 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | 五、 | 限制性股票的授予价格及其确定方法 10 | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 11 | | 七、 | 本激励计划的其他内容 17 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 18 | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 18 | | 二、 | 对本次激励计划权益价格定价方式的核查意见 22 | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 23 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 24 | | 五、 ...

杭华油墨股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第十五次会议 一、《关于<杭华油墨股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》的独立意见 1．公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定及审议流 程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规、规章及规范性文件的规定，未损害公司及全体股东利益。 2．未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3．公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）所确定 的首次授予激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； 不存在最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规 行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在 ...

杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或"杭华股份"）第三届董事会 第十五次会议于 2023 年 8 月 9 日以通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子 邮件等）发出会议通知，并于 2023 年 8 月 14 日下午在公司董事会会议室召开。 本次会议以现场结合通讯方式召开，会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议由 公司董事会召集人董事长邱克家先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会 议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，会议 形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-017 杭华油墨股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 1 本次会议由董事长邱克家先生主持，经与会董事表决，会议通过以下议案： （一）审议并通过《关于<杭华油墨股份有限公司2023年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 杭华油墨股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 杭华油墨股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《杭华油墨股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》系杭 华油墨股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、 法规、规范性文件，以及《杭华油墨股份有限公司章程》制订。 杭华油墨股份有限公司 二〇二三年八月 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为公司向 ...