证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-058 重庆西山科技股份有限公司 关于持续督导保荐机构主体变更的公告 2024 年 9 月 6 日 东方证券已于近日自证监会取得换发后的《经营证券期货业务许可证》，业 务范围含"证券承销与保荐"。东方证券与东方投行严格根据有关法律法规、证 监会批复及相关要求推进实施吸收合并工作，自 2024 年 9 月 2 日起，东方投行 存量客户与业务整体迁移并入东方证券，东方投行承接的投资银行业务项目均由 东方证券继续执行，东方投行对外签署的协议均由东方证券继续履行，东方投行 对外签署的协议均由东方证券继续履行，东方投行全部债权及债务由东方证券依 法承继。 公司持续督导保荐机构由东方投行变更为东方证券。 特此公告。 重庆西山科技股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司首次公开发 行股票之持续督导机构东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）的 通知，根据中国证券监督管理委员会于 20 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-059 重庆西山科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 会议召开时间：2024 年 9 月 14 日（星期六）10:00-11:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 三、 参加人员 董事长、总经理：郭毅军 董事、财务总监、董事会秘书：白雪 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 说明会类型 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 31 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2024 年半年度报告》。为便于广大 投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司计划于 2024 年 9 月 14 日（星期六）10:00-11:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举 办重庆西山科技股份有限公司 2024 年半年度业绩说明会，与投资者进行沟通和 交流，广泛听取投资者的意见和建议 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-057 重庆西山科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/6/18 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/6/28~2025/6/27 | | 预计回购金额 | 亿元 1 亿元~2 | | 回购用途 | √减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 3,351,952 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 6.32% | | 累计已回购金额 | 19,882.73 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~63.51 元/股 48.60 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 6 月 17 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。2024 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-056 重庆西山科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,287,296 股。 本次股票上市流通总数为 1,287,296 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 18 日。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕804 号）同意注册，重庆西山科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"西山科技"）向社会公开发行人民币普通股 13,250,367 股，并于 2023 年 6 月 6 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首 次公开发行股票完成后，总股本为 53,001,466 股，其中有限售条件流通股为 41,133,405 股，占本公司发行后总股本的 77.6081%，无限售条件流通股为 11,868,061 ...

公司概况 - 公司注册地址位于重庆市北部新区高新园木星科技发展中心[11] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票代码为688576[14] - 公司设有董事会秘书和证券事务代表负责信息披露和投资者关系[12] - 公司未发生注册地址变更和信息披露报纸变更等重大事项[10,11] - 公司未发行存托凭证[15] - 公司未进行利润分配和资本公积金转增股本[3] - 公司董事、监事和高管保证半年报内容的真实性、准确性和完整性[2] - 公司未发生被控股股东非经营性占用资金和违规对外担保等情况[4] 财务数据 - 实现营业收入15,140.45万元，较上年同期小幅增长2.60%[17] - 实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,186.49万元，较上年同期小幅下降4.51%[17] - 归属于上市公司股东的净利润5,889.46万元，同比增长28.25%，主要系对闲置资金进行现金管理所产生的收益较上年同期增多[18] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降378.35%，主要系向经销商授信导致收款比去年同期减少，同时因本期支付去年年终奖、税金、购买原材料开支增多所致[19] - 公司上半年研发投入2,301.18万元，同比增幅41.36%，主要系公司在老产品性能提升和新产品研发上加大投入[19] - 基本每股收益和稀释每股收益同比下降3.45%，主要系去年6月公司公开发行股票使得本期发行在外的普通股加权平均数增加所致[19] - 加权平均净资产收益率有所下降，主要系去年6月公司公开发行股票的募集资金到账带来的净资产增速快于利润增速[19] - 非经常性损益项目合计1,702.97万元[21] 主要产品 - 公司主要产品包括医疗器械、微创手术设备、手术动力装置和内窥镜系统等[8] - 手术动力装置产品覆盖多个临床科室，包括国产首个获得注册证的乳房病灶旋切式活检系统[26] - 公司内窥镜系统产品具备4K/-10bit全范围输出的超高清影像技术[27] - 公司自主掌握了能量手术设备的核心技术，推出了多款能量手术设备[28] - 公司产品在手术过程中能够协同配合，形成整体解决方案[28] 技术创新 - 公司主要核心技术包括颅骨钻穿自停技术和变向磨钻技术,具有较强的技术先进性[31][32] - 颅骨钻穿自停技术可实现自动停机,大幅提高了开颅手术的安全性和效率[31] - 变向磨钻技术可实现刀头任意方向的精准调节,适用于狭窄通道内对侧向或反向部位骨组织的打磨,拓展了微创手术的应用[32] - 公司采用多项创新技术,如悬浮式护鞘摆锯技术、磨钻即停控制技术、刀具自动识别技术等,提高了产品的安全性和性能[3-8] 研发投入 - 公司上半年累计研发投入2,301.18万元，占营业收入比例为15.20%，较上年同期增长41.36%[55] - 公司正在进行手术动力装置改进升级、一次性耗材改进升级、内窥镜摄像系统和冷光源、硬管内窥镜等多个在研项目[43][44] - 公司研发项目的技术水平处于行业先进水平,具有良好的应用前景[43][44] 知识产权 - 公司拥有三类医疗器械产品注册证11项、二类医疗器械产品注册证52项,境内发明专利100项[26] - 公司进一步加强对知识产权和专利的保护,发明专利新增授权6项,新增申请11项[38] - 公司拥有有效发明专利100项、有效实用新型专利795项、有效外观设计专利293项、软件著作权57项[38] - 公司拥有19项境外发明专利和37项境外商标[38] 风险因素 - 公司产品面临市场竞争加剧的风险,如果不能在产品质量、技术创新和渠道建设中保持优势,将面临市场份额和经营业绩下滑的风险[61] - 一次性耗材的市场推广和手术动力装置产品的终端医院渗透率提升受多方面因素影响,如果不及预期可能对公司业绩造成不利影响[61] - 公司存在新产品研发失败或无法得到市场认可的风险,如果相关领域新产品上市后不能满足临床需求,将无法达到预期的经济效益[61] - 带量采购政策的实施可能导致公司产品销售价格大幅下降的风险,公司需要适应带量采购政策的要求[62] - 医用耗材"两票制"的实施可能对公司的销售流通环节产生重大影响,公司需要及时应对[62] 承诺事项 - 公司控股股东西山投资和持股5%以上股东同心投资承诺拟长期持有公司股票,如减持将遵守相关规定[95] - 公司、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员承诺采取措施稳定公司股价[96] - 公司、控股股东和实际控制人承诺如存在欺诈发行上市的情形将从投资者手中购回本次公开发行的股票[97] - 公司、控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员承诺采取措施填补被摊薄的即期回报[99] - 公司承诺将遵守并执行有关利润分配政策[99] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为163,152.86万元[118] - 公司使用部分超

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-055 重庆西山科技股份有限公司 二、公司前十大无限售条件股东持股情况 特此公告。 重庆西山科技股份有限公司董事会 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开 第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 8 月 28 日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《重庆西山科技股份有限公司关于以集中竞价交易 方式回购股份的预案》（公告编号：2024-049）及《重庆西山科技股份有限公司第 三届董事会第二十七次会议决议公告》（公告编号：2024-050）。 | | | 持股数量 | 占无限售 条件流通 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 股东名称 | （股） | 股的比例 | | | ...

募集资金情况 - 2023年6月1日公司首次公开发行股票1325.0367万股，每股135.80元，募集资金总额179939.98万元，净额163152.86万元[1] - 截至2024年6月30日，募集资金到账验资金额165515.32万元，账户余额47163.11万元[2][3] - 2024年半年度募集资金净额为163152.86万元，本年度投入7959.28万元，累计投入60805.78万元[24] 资金使用情况 - 截至2024年6月30日，置换发行费用558.21万元，支付发行费用1763.45万元，置换募投项目自筹资金12824.17万元，募投项目支出16659.95万元[3] - 2023年6月同意使用13382.38万元募集资金置换预先投入的自筹资金，含募投项目12824.17万元和发行费用558.21万元[7] - 2023年6月同意使用不超100000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月可滚动使用；2024年6月同意使用不超70000万元，期限12个月可循环滚动使用[9][10] - 公司于2023年6月和2024年6月分别审议通过使用超募资金29000万元用于归还银行贷款和永久补充流动资金、永久补充流动资金[13] 各项目投入情况 - 手术动力系统产业化项目承诺投资29168.08万元，本年度投入3230.23万元，累计投入10502.96万元，进度36.01%[24] - 研发中心建设项目承诺投资18291.37万元，本年度投入2901.47万元，累计投入12466.41万元，进度68.15%[24] - 信息化建设项目承诺投资4616.40万元，本年度投入188.72万元，累计投入1116.85万元，进度24.19%[24] - 营销服务网络升级项目承诺投资8047.60万元，本年度投入1638.86万元，累计投入5397.90万元，进度67.07%[24] - 补充流动资金承诺投资6000.00万元，累计投入2321.66万元，进度38.69%[24] - 超募资金永久补充流动资金承诺投资58000.00万元，累计投入29000.00万元，进度50.00%[25] 其他情况 - 截至2024年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金等多种情况[8][14][15][16][18][19] - 截至2024年6月30日，各银行募集资金账户余额分别为：农行重庆江北支行26532.65万元等[5][6] - 截至2024年6月30日，中信等银行理财产品金额及预期收益率情况[11] - 报告期内公司使用募集资金和信息披露无违规情形[20]

业绩数据 - 截至2024年6月30日，公司应收账款余额8999.12万元[18] - 2024年1 - 6月，公司营业收入15140.45万元，同比增长2.60%[22][23] - 2024年1 - 6月，公司归属于上市公司股东的净利润5889.46万元，同比增长28.25%[22][23] - 2024年1 - 6月，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4186.49万元，同比下降4.51%[22][23] - 2024年1 - 6月，公司经营活动产生的现金流量净额 - 3872.52万元，同比下降378.35%[22][23] - 截至2024年6月30日，公司归属于上市公司股东的净资产207297.59万元，同比下降4.06%[22] - 截至2024年6月30日，公司总资产223406.53万元，同比下降3.62%[22] - 2024年1 - 6月，公司基本每股收益1.12元/股，同比下降3.45%[22][23] - 2024年1 - 6月，公司加权平均净资产收益率为2.75%，较上年同期减少7.91个百分点[22] - 2024年1 - 6月，公司研发投入占营业收入的比例为15.20%，同比增加4.17个百分点[22][23][26] - 上半年研发投入2301.18万元，增幅41.36%[23][26] 产品与技术 - 截至2024年6月30日，公司拥有三类医疗器械产品注册证11项、境内专利1185项（发明专利100项），境外专利19项，软件著作权57项[27] 资金情况 - 截至2024年6月30日，募集资金账户余额47163.11万元[29] 股东情况 - 截至2024年6月30日，公司实际控制人郭毅军、李代红分别直接持有公司股票165.86万股和2.33万股，本期未变[32][33] - 截至2024年6月30日，西山投资持有公司股票1911.43万股，本期未变[33] - 截至2024年6月30日，众成一号持有公司股票12.70万股，本期持股数未变[35] - 截至2024年6月30日，众成二号持有公司股票19.60万股，本期持股数未变[35] - 截至2024年6月30日，众成三号持有公司股票29.90万股，本期持股数未变，郭毅军在众成三号的合伙份额从33.78%增至34.78%，增加1.00%[35] - 截至2024年6月30日，众成四号持有公司股票23.90万股，本期持股数未变，郭毅军在众成四号的合伙份额从10.88%增至12.13%，增加1.25%[35] - 截至2024年6月30日，西山科技专项资管计划持有公司股票15.77万股，较2023年12月31日增加1.00万股[35] - 郭毅军在西山科技专项资管计划的份额为70.06%，无变动[36] - 王常英在西山科技专项资管计划的份额为9.34%，无变动[36] - 梁曦在西山科技专项资管计划的份额为4.72%，无变动[36] - 白雪在西山科技专项资管计划的份额为10.98%，无变动[36] - 陈竹在西山科技专项资管计划的份额为4.90%，无变动[36] 风险与展望 - 公司面临市场竞争加剧风险，若进口品牌更新换代或国内企业竞争，可能致销售增速放缓、市场份额下滑[6] - 公司业务增长预计主要源于一次性耗材产品，若一次性耗材推广和市场渗透率不及预期，可能影响业绩[7] 保荐情况 - 东方证券作为保荐机构，建立健全并执行持续督导制度，与公司签订承销与保荐协议并报上交所备案[2] - 保荐机构通过多种方式了解公司业务情况，开展持续督导工作[2] - 持续督导期间，公司未发生需保荐机构公开发表声明的违法违规情况，未发生违法违规或违背承诺等事项[2] - 保荐机构核查公司内控制度，其符合法规要求并有效执行[3] - 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员未受行政处罚、监管措施或纪律处分，不存在未履行承诺情况[3] - 公司不存在应及时向交易所报告的信息披露问题及应披露未披露事项等情况[3] - 保荐机构制定了对公司的现场检查工作计划[4] - 保荐机构未发现公司存在问题，未采取相关措施[5]

重庆西山科技股份有限公司 章 程 2024 年 8 月 1 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 27 | | | 第二节 | 董事会 31 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 39 | | | 第二节 | 监事会 40 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | | --- | --- | - ...