重庆西山科技股份有限公司 2025 年 4 月 28 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 重庆西山科技股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事白礼西、段茂兵、詹学刚的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事白礼西、段茂兵、詹学刚及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立董事 不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担 任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相 关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断时不受 公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

重庆西山科技股份有限公司 2024年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，重庆西山科技股份有 限公司董事会审计委员会勤勉尽责，积极履行审计委员会的审计监督职责，现 就 2024 年度工作情况汇报如下： 国审计法》等相关法律法规持续发挥专业委员会的作用，规范了内部审计工作， 并结合公司的实际情况提出意见，指导和督促相关部门不断完善公司内部控制 管理工作。董事会审计委员会认真审阅了公司《2024 年度内部控制评价报告》， 经对公司内部控制评价的整体评估，董事会审计委员会认为，公司 2024 年度内 部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。 一、审计委员会基本情况 2024 年度，公司第三届董事会审计委员会由詹学刚先生、段茂兵先生、罗 红平先生组成，其中詹学刚先生、段茂兵先生为独立董事。董事会审计委员会 主任委员由具有会计专业资格的詹学刚先生担任，符合相关法律法规。 2024 年 11 月 29 日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》，选举产生了 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 重庆西山科技股份有限公司全体股东： 公司代码：688576 公司简称：西山科技 重庆西山科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2025-017 重庆西山科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804 号），公司首次向社会公开发行人 民币普通股 1,325.0367 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 135.80 元。本 次公开发行募集资金总额为人民币 179,939.98 万元，实际募集资金净额为 163,152.86 万元。截至 2023 年 6 月 1 日，上述募集资金已全部到位，永拓会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了 审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2023）210011 号）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）募集资金使用和结余情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 ...

重庆西山科技股份有限公司 2024年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 公司对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"永拓会计师事务所"） 在 2024 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，永拓会计 师事务所（特殊普通合伙）作为本公司 2024 年度的审计机构，认真履行其审计 职责，能够独立、客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，表现出良好的 职业操守和专业能力。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 20 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 首席合伙人：吕江 经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资 报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建 设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训； 法律、法规规 ...

关于重庆西山科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 目 录 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 一、关于重庆西山科技股份有限公司2024年度募集资金存放 与使用情况专项报告的鉴证报告 二、重庆西山科技股份有限公司2024年度募集资金存放 与使用情况专项报告 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供西山科技年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为西山科技年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、董事会的责任 西山科技董事会的责任是按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的 要求，编制《2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西山科技董事会编制的上述报告 独立地提出鉴证结论。 关于重庆西山科技股份有限公司 2024年度募集资 ...

文章核心观点 公司将部分回购股份用途变更为注销并减少注册资本，已获股东大会审议通过，现通知债权人申报债权 [2][3] 通知债权人的原由 - 2025年3月25日公司董事会和监事会审议通过变更回购股份用途及减少注册资本议案，4月11日获2025年第一次临时股东大会审议通过 [2] - 本次用于注销并减少注册资本的总股数为4,127,253股，注销后公司注册资本将由49,627,313元减至45,500,060元，总股本由49,627,313股减至45,500,060股 [3] - 公司拟将310,000股继续用于员工持股计划或股权激励，1,002,721股用途变更为注销并减少注册资本，另3,124,532股已全部用于注销并减少注册资本 [3] - 2024年8月28日首次披露的回购方案3,124,532股注销事项已通知债权人申报债权，期满未收到异议，本次仅针对1,002,721股注销事项申报债权 [4] 需债权人知晓的相关信息 债权申报所需材料 - 债权人持证明债权债务关系的合同等凭证原件及复印件申报债权 [6] - 债权人为法人需带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件，委托他人申报还需法定代表人授权委托书和代理人有效身份证原件及复印件 [6] - 债权人为自然人需带有效身份证件原件及复印件，委托他人申报还需授权委托书和代理人有效身份证件原件及复印件 [6] 债权申报具体方式 - 债权人可现场、邮寄、电子邮件申报，申报时间为公告日起45日内工作日9:00 - 12:00、13:30 - 17:30 [7] - 申报地址为重庆市两江新区康美街道康竹路2号西山科技B栋行政楼董事会办公室，联系部门为董事会办公室 [7] - 联系电话为023 - 68211081，邮编为401123，电子邮箱为xishangufen@xishantech.com.cn [7] - 邮寄申报以寄出邮戳日为准，邮件封面注明“申报债权”；电子邮件申报主题注明“申报债权” [7] 2025年第一次临时股东大会决议 会议召开和出席情况 - 股东大会于2025年4月11日在重庆市两江新区康美街道康竹路2号西山科技B栋行政楼6楼会议室召开 [10] - 会议由董事会召集，董事长郭毅军主持，采用现场投票与网络投票结合方式表决，召集、召开符合相关规定 [11] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席，董事会秘书出席，其他高管列席 [12] 议案审议情况 - 关于变更回购股份用途并注销的议案和关于减少注册资本及修订《公司章程》的议案均获通过 [12] - 两议案为特别决议议案，获出席会议股东或股东代表所持表决权三分之二以上审议通过 [12] 律师见证情况 - 本次股东大会见证律师事务所为江苏世纪同仁律师事务所，律师张若愚、王建东见证 [13] - 律师认为股东大会召集和召开程序、出席人员资格、召集人资格、提案及表决程序合法有效，形成的决议合法有效 [14]

股份处理 - 310,000股用于员工持股计划或股权激励[2][3] - 1,002,721股用途变更为注销并减资[2][3] - 回购的3,124,532股全部用于注销并减资[4] 资本变更 - 注销总股数4,127,253股[3] - 注册资本由49,627,313元减至45,500,060元[3] - 总股本由49,627,313股减至45,500,060股[3] 债权申报 - 2024年9月14日至10月29日申报债权，无异议[4] - 本次针对1,002,721股减资事项申报债权[5] - 2025年4月12日起可申报债权，未通知的45天内申报[6] - 申报时间为公告日起45日内工作日特定时段[7] - 申报地址为重庆两江新区相关地址[7]

会议安排 - 公司2025年3月25日召开董事会会议，决定4月11日开股东大会[1] - 2025年3月26日刊登股东大会通知[1][4] 参会情况 - 现场9名股东，持24,589,390股，占比54.4133%[5] - 网络60名股东，持226,889股，占比0.5021%[5] - 共69名股东，持24,816,279股，占比54.9153%[5] 决议情况 - 股东大会通过变更回购股份用途并注销等两项议案[9] - 议案以特别决议表决通过，第1项对中小投资者单独计票[10] 合规情况 - 股东大会召集、召开、提案、表决等程序合法有效[11][12]

会议信息 - 股东大会于2025年4月11日在重庆两江新区召开[2] - 出席会议股东和代理人69人，所持表决权24,816,279，占比54.9153%[2] - 公司在任董事、监事全部出席，董秘出席，其他高管列席[5] 议案表决 - 变更回购股份用途并注销议案，同意票24,798,384，比例99.9278%[6] - 减少注册资本及修订《公司章程》议案，同意票24,776,067，比例99.8379%[6] - 5%以下股东对变更回购股份用途议案，同意票209,194，比例92.1198%[6] 其他 - 议案1、2为特别决议议案，获三分之二以上通过[7] - 议案1对中小投资者单独计票[7] - 见证律所江苏世纪同仁，律师张若愚、王建东[8] - 律师见证结论为会议及决议合法有效[8]