上海司南导航技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 总裁以及其他高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海司南导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特 设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），制定本工作细 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责，主 要负责选择公司董事、总裁以及其他高级管理人员。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。提名委员会设召集人一名，由独立董事委 员担任，召集人在委员内选举，并报董事会批准。提名委员会召集人负责召集和 主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其 他委员代行其职权；委员会召 ...

上海司南导航技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《上海司南导航技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指责任追究制度，是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，导致年报信息披露重大差错， 给公司造成重大经济损失或重大不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人以及与年报 信息披露工作有关的其他人员。 第六条 对其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快 报存在重大差异的，由公司内审部门负责收集、汇总相关资料，调查责任原因， 并形成书面材料，详细说明相关差错的性质及产生原因、责任认定的初步 ...

上海司南导航技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海司 南卫星导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责，主要负 责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董 事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由《公 司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及 其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成 ...

上海司南导航技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步改善上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，加强与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公 司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司诚信度、核心竞争能力和持续 发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关 法律、法规和规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的工作对象主要包括： （一）投资者； 第二章 投资者关系工作的目的和基本原则 第四条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉， ...

上海司南导航技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范上海司南导航技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、 标准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海司南导航 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司、控股子公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称的内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其 他有关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。 第四条 内部审计遵循"独立 ...

董事任职与离职 - 董事非任期届满离职涉违法违规应向监管机构报告[4] - 董事辞职致董事会低于法定人数，原董事改选前仍履职[5] - 特定情形不得担任董高，部分执行期满未逾规定年限不得任职[5] 董事履职要求 - 非独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会建议撤换[8] - 独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会30日内提议解除职务[7] 董高义务与股份转让 - 董高辞职生效或任期届满，忠实义务1年内有效[8] - 董高离职后6个月内不得转让所持公司股份[11] - 董高任期届满前离职，任期内和离职后半年内每年转让股份不超总数25%[11] 制度生效与修改 - 本制度经董事会审议批准后生效，修改亦同[13]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[5][6] - 上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让股份[5] 股份计算与买卖限制 - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[6] - 年报、半年报公告前15日，季报等公告前5日不得买卖[7] 信息申报与公告 - 新任董事和高管任职后2日内委托申报身份信息[9] - 股份变动2日内公告，减持按规定报告披露[9][10]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少1/3为独立董事，且至少含一名会计专业人士[2] - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[6] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[6] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[8] - 需有五年以上法律、会计等工作经验[10] - 最近36个月内有证券期货违法犯罪等情况不得被提名[11] - 过往任职因连续两次未出席董事会会议被解职未满12个月不得被提名[11] - 连任不超6年，已满6年36个月内不得被提名为候选人[15] - 以会计专业人士身份提名，有经济管理高级职称需在专业岗位5年以上全职经验[12] 独立董事选举与补选 - 董事会、持股1%以上股东可提出候选人[13] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[14] - 自独立董事辞职起60日内完成补选[16] 独立董事履职要求 - 每年现场工作时间不少于15日[23] - 连续2次未亲自出席且不委托他人出席，董事会30日内提议解职[15] - 对董事会议案投反对或弃权票，公司披露决议时同时披露异议意见[19] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 重大事项独立意见包含基本情况等并及时报告与公告披露[21] - 特定事项经专门会议审议，过半数推举召集人[21] 资料与信息披露 - 公司不迟于规定期限提供董事会会议资料，专门委员会提前三日提供[25] - 保存会议资料至少十年[25] - 2名以上独立董事认为材料问题可提延期，董事会采纳[25] - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[26] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[28] - 披露独立董事辞职原因及关注事项，提前解职披露理由依据[15][19] 其他规定 - 给予独立董事相适应津贴，标准董事会制订、股东会审议年报披露[28] - 聘请专业机构及行使职权费用公司承担[28] - 出现特定情形及时向上海证券交易所报告[29] - 制度经股东会审议通过生效实施及修改[31] - 制度由董事会负责解释[31]

上海司南导航技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海司南导航技术股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司"）会计师事务所选聘（包含续聘、改聘，下同）工作，完善内部治 理结构，提升审计质量，保障公司股东特别是中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海司南导航技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 如聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定，董事会 不得在股东会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独 ...

董事会秘书任职要求 - 每届任期三年，可连续聘任[6] - 近3年受证监会处罚等不得担任[5] - 近3年受交易所谴责等不得担任[5] 董事会秘书履职与解聘 - 连续3个月以上不能履职，公司1个月内解聘[9] - 空缺超3个月，法定代表人代行，6个月内完成聘任[10] 董事会秘书职责 - 办理信息披露事务，完善制度[12] - 筹备并列席会议[13] - 负责投资者关系管理[13] - 负责股权管理事务[13] - 组织相关人员培训[13]