上海新相微电子股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海新相微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日） 进行了核查，发表核查意见如下： 一、本次激励计划预留授予的激励对象符合《管理办法》《上市规则》规定 的激励对象条件，符合《上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定的激励对象范围，其作为 公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。 二、本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规 ...

同日，公司召开的第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2024 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相 关事项进行核实并出具了相关核查意见。 公司于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 相关公告。 （二）2024 年 4 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《新相微关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-034）。 根据公司其他独立董事的委托，独立董事谷至华先生作为征集人，就公司 2023 年年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 （三）2024 年 5 月 6 日至 2024 年 5 月 15 日，公司对本次激励计划拟首次 授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到 任何员工对本次激励计划拟首次授予激励对象名单提出的异议。2024 年 5 月 1 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股 本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提 交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况表： 本激励计划预留授予的限制性股票激励对象及获授情况如下： | | | 获授的限制 | 占拟授予限 | 占预留授予时 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 制性股票总 | 公司股本总额 | | | | （万股） | 量的比例 | 的比例 | | 董事会认为需要激励的骨干员工（5 | 人） | 118.50 | 16.46% | 0.26% | | 预留授予部分合计 | | 118.50 | 16.46% | 0.26% | 2、本激励计划预留授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2025-035 上海新相微电子股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召 开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据《新 相微 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的规定及公司 2023 年年度股东大会的授权，董事会认为公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）限制性股票的授予条件已经成就，并确 定 2025 年 4 月 25 日为预留授予日，以 15.89 元/股的授予价格向符合授予条件的 5 名激励对象授予限制性股票 118.50 万股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为150,323,823.80元，同比增长49.95%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为2,185,135.59元，上年同期为-11,464,471.74元[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,765,995.08元，同比增长67.86%[2] - 2025年第一季度营业总收入为150,323,823.80元，同比增长49.9%[18] - 2025年第一季度净利润为1,528,352.37元，2024年同期净亏损11,679,214.58元[18] - 2025年第一季度归属于母公司股东的净利润为2,185,135.59元，2024年同期净亏损11,464,471.74元[18] - 2025年第一季度基本每股收益为0.005元/股，2024年同期为-0.025元/股[19] - 营业收入从89,583,663.22元增长至102,421,387.73元，增幅14.3%[26] - 净利润从-12,145,094.18元扭亏为盈至3,009,915.60元[27] 成本和费用（同比环比） - 2025年第一季度营业总成本为153,618,905.75元，同比增长52.4%[18] - 研发投入合计为17,810,033.72元，同比增长59.83%[3] - 研发投入占营业收入的比例为11.85%，同比增加0.73个百分点[3] - 2025年第一季度研发费用为17,810,033.72元，同比增长59.8%[18] - 研发费用同比增长49.3%，从11,164,761.69元增至16,669,735.19元[27] - 财务费用中的利息收入同比下降13.4%，从5,450,644.56元降至4,717,963.70元[27] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为79,063,926.29元，上年同期为-41,342,723.26元[2] - 2025年第一季度经营活动现金流入小计为247,018,953.33元，同比增长102.9%[20] - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为157,737,392.08元，同比增长51.5%[20] - 2025年第一季度收到的税费返还为24,398,437.26元，同比增长2151.8%[20] - 经营活动产生的现金流量净额从-41,342,723.26元改善至79,063,926.29元，显示显著增长[21] - 经营活动现金流入同比增长87.8%，从100,990,433.88元增至189,601,657.45元[28] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长21.5%，从42,231,035.51元增至51,305,836.77元[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长20.6%，从84,366,498.05元增至101,765,343.33元[28] 投资和筹资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额为-12,020,590.15元，较上期的-30,864,102.55元有所收窄[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为34,044,678.39元，相比上期的-53,241,310.27元实现扭亏[22] - 现金及现金等价物净增加额为100,390,204.46元，而上期为-124,989,998.51元[22] - 期末现金及现金等价物余额为943,839,752.59元，较期初的843,449,548.13元增长11.9%[22] - 投资活动现金流出同比下降39.4%，从21,417,364.79元降至12,981,754.76元[29] - 筹资活动现金流入同比增长309%，从20,000,000.00元增至81,809,328.03元[29] - 期末现金及现金等价物余额同比增长6.4%，从818,804,542.25元增至871,234,166.65元[29] 资产和负债变化 - 货币资金从848,203,893.00元增至951,348,574.89元，增幅12.16%[14] - 应收账款从136,590,649.18元增至147,820,775.31元，增幅8.22%[14] - 存货从227,132,249.61元增至233,325,667.41元，增幅2.73%[14] - 短期借款从20,014,055.56元增至81,864,485.03元，增幅309.05%[15] - 应付票据从62,263,839.86元增至101,983,954.57元，增幅63.79%[15] - 合同负债从5,692,815.76元降至857,319.76元，降幅84.94%[15] - 非流动资产从371,459,173.82元增至383,516,701.32元，增幅3.25%[14] - 2025年第一季度负债合计为280,977,178.51元，同比增长40.9%[16] - 货币资金从802,293,013.62元增至878,742,988.95元，增幅9.5%[23] - 应收账款从171,923,442.83元小幅上升至176,114,998.62元[23] - 存货从146,868,937.73元增至177,701,659.32元，增幅21.0%[23] - 短期借款从20,014,055.56元大幅增加至81,864,485.03元[24] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置损益为509,140.30元[4] - 公允价值变动收益从-14,882,513.60元转为正404,140.30元，同比改善显著[27] 股东和股份回购 - 前10名股东中，New Vision Microelectronics Inc.持股比例为16.68%，为最大股东[8] - 公司累计回购股份333.1905万股，占总股本0.73%，支付资金总额45,681,324.90元[10] 公司重大事项 - 公司股票自2025年3月3日起停牌，筹划发行股份及支付现金购买资产[11] - 2025年3月13日董事会通过发行股份及可转换公司债券购买资产议案[12]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为50,739.99万元，同比增长5.61%[20] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为843.29万元，同比下降69.38%[20] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为-6,686.70万元，同比下降169.90%[20] - 2024年基本每股收益为0.018元/股，同比下降72.31%[21] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润为-368.23万元，同比下降117.31%[20] - 2024年营业成本为43,157.68万元，同比增长13.70%，毛利率下降6.06个百分点至14.94%[75] - 2024年研发投入占营业收入的比例为12.98%，同比增加1.11个百分点[21] - 2024年加权平均净资产收益率为0.53%，同比减少1.77个百分点[21] - 2024年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-0.23%，同比减少2.00个百分点[21] 各条业务线表现 - 整合型显示芯片营业收入为42,146.69万元，同比下降5.18%，毛利率下降6.66个百分点至13.06%[77] - 分离型显示芯片营业收入为8,593.30万元，同比增长138.99%，毛利率下降12.61个百分点至24.16%[77] - 整合型显示芯片生产量为28,727.51万颗，同比增长45.77%，销售量为27,591.97万颗，同比增长46.39%[78] - 分离型显示芯片生产量为5,895.50万颗，同比增长362.62%，销售量为4,259.41万颗，同比增长236.94%[78] 各地区表现 - 境内地区营业收入为46,939.68万元，同比增长14.72%，毛利率下降6.64个百分点至15.78%[77] 管理层讨论和指引 - 公司2024年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本[5] - 公司预计2025年因重大资产重组存在重大投资计划或重大资金支出安排[5] - 公司计划2025年结合经营情况、重大资产重组执行情况等因素研究中期分红等方式回报股东[5] - 公司董事会决议通过本报告期不进行利润分配预案[5] - 公司已在本报告中详细阐述经营过程中可能面临的各种风险[3] 研发投入与技术创新 - 2024年研发投入6,585.05万元，占营业收入12.98%，同比增幅15.48%[63] - 2024年新增获得发明专利6项，累计发明专利达22项[54] - 新增核心技术3项：MiniLED高效驱动方法、触摸屏高效报点方法和无人机航拍图像预测方法[53] - 公司累计获得专利26项（发明专利22项），集成电路布图登记74项[54] - 8V AMOLED驱动创新方法在6V制程上实现，大幅降低芯片成本[52] - 低功耗动态图像背光控制技术可动态调节背光降低功耗[52] - 自适应均衡技术可自动调整电路增益，降低误码率[52] - MiniLED高效驱动方法提升LED驱动的适应性和效率[53] 资产与负债情况 - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为157,341.89万元，同比下降1.44%[20] - 2024年末总资产为178,689.05万元，同比下降0.64%[20] - 货币资金期末余额8.48亿元，占总资产47.47%，较上期下降15.46%[93] - 交易性金融资产大幅减少94.06%至458.37万元，主要因出售战配投资[93] - 存货同比增长60.95%至2.27亿元，占总资产12.71%，因扩充品类及增加备货[93] - 短期借款下降70.58%至2001.41万元，主要因到期偿还[94] - 境外资产规模5703.26万元，占总资产3.19%[95] - 受限资产合计410.06万元，含货币资金308.49万元及应收票据99.54万元[97] 投资与金融资产 - 报告期对外投资额3000万元，同比减少63.86%[99] - 公司对合肥智行摩拓微电子科技累计投资1000万元，持股比例1.6544%[99] - 股票投资期初数为77,156,400.50元，本期公允价值变动损益为-4,321,154.57元，期末数为68,251,578.73元[101] - 其他非流动金融资产期初数为33,000,000.00元，本期公允价值变动损益为241,654.29元，期末数为63,241,654.29元[101] - 证券投资合计期初数为110,156,400.50元，本期公允价值变动损益为-4,079,500.28元，期末数为67,825,321.49元[101] - 汇成股份股票期初账面价值为35,464,563.50元，本期公允价值变动损益为-6,712,896.30元，期末账面价值为4,583,667.20元[101] - 晶合集成股票期初账面价值为41,691,837.00元，本期公允价值变动损益为2,391,741.73元，期末账面价值为44,083,578.73元[101] - 私募股权投资基金青岛高信宏芯产投创业投资合伙企业投资总额为50,000,000.00元，报告期内投资金额为20,000,000.00元，期末出资比例为33.33%[102] 公司治理与人事 - 公司第二届董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[121] - 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名[122] - 报告期内公司召开股东大会5次（1次年度股东大会和4次临时股东大会）[120] - 报告期内公司监事会召开会议9次[122] - 公司董事长兼总经理肖宏2023年税前报酬总额为88.61万元[132] - 公司副总经理兼财务负责人贾静2023年税前报酬总额为83.22万元[132] - 公司董事会秘书兼副总经理陈秀华2023年税前报酬总额为79.51万元[132] - 公司独立董事陈捷2023年税前报酬总额为14.40万元[132] - 公司董事吴金星2023年税前报酬总额为19.38万元[132] - 公司独立董事周波和谷至华的薪酬均为14.40万元[133] - 监事会主席刘小锋的薪酬为12.02万元[133] - 监事会主席吴燕的薪酬为36.59万元[133] - 总经理助理兼核心技术人员周剑的薪酬为71.12万元[133] - 副总经理蔡巍的薪酬为55.90万元[133] - 核心技术人员刘铎的薪酬为75.29万元[133] - 核心技术人员李凯的薪酬为79.43万元[133] - 公司高管及核心技术人员薪酬总额为649.21万元[133] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为494.49万元[144] - 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计为154.72万元[144] 风险与挑战 - 显示驱动芯片行业面临技术升级压力，需持续研发投入以保持竞争力[67] - 半导体显示行业竞争严峻，消费电子领域产品价格承压导致毛利率下降[66] - 核心技术人才流失风险突出，行业人才争夺激烈[68] - 全球宏观经济波动可能影响终端市场需求及订单稳定性[71] - 汇率波动导致汇兑损益风险，部分交易采用美元计价[72]

中国国际金融股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海 新相微电子股份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）持续督导工作的保荐机构， 对公司开展外汇套期保值业务的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、开展套期保值业务情况概述 （一）交易目的 为有效规避和防范汇率大幅波动对公司经营造成的不利影响，降低外汇市场风 险，降低财务费用，在不影响公司日常经营的前提下，公司及子公司拟开展外汇套 期保值等业务，来降低汇率波动对公司经营利润的影响，以积极应对外汇市场的不 确定性。 （二）交易规模 公司及子公司的套期保值业务预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交 易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证 金等）任意时点最高余额不超过人民币 1 亿元（含），任一交易日持有的最高合约价 值不超过人民币 1 亿元（含）。 （三）资金来源 关于上海新相微电子股份有限 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海新相微电子 股份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）的保荐机构和持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就新相微使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]731号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通 股（A股）股票9,190.5883万股，每股发行价格为人民币11.18元，募集资金总额为 人民币102,750.78万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币11,093.31万元 ...

上海新相微电子股份有限公司 审计报告 德皓审字[2025]00000922 号 北京德皓国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 上海新相微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | | 合并利润表 | | 3 | | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | | 母公司利润表 | | 9 | | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | | 财务报表附注 ...

业绩总结 - 2024年度公司营业收入50739.99万元，上年度48044.73万元[13] - 2024年度营业收入扣除项目合计0.00万元，占比0.00%，上年度同[13] - 2024年度营业收入扣除后金额50739.99万元，上年度48044.73万元[14]