芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （2）最近 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于持股 5%以上股东及部分董事、高管减持股份 计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东及董监高持股的基本情况 本次减持计划实施前，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 本次拟减持股东的持股情况如下： 卢国建先生直接持有公司 40,054,455 股，占公司总股本的 28.13%，其中 39,214,455 股为公司首次公开发行前取得的股份以及公司实施资本公积转增股 本取得的股份，以上股份已于 2023 年 9 月 28 日解除限售并上市流通，其中 840,000 股为股权激励取得； 齐凡先生直接持有公司 12,600 股，占公司总股本的 0.01%，为股权激励取 得； 谭兰兰女士直接持有公司 33,600 股，占公司总股本的 ...

未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"芯海转债"尚未转股的可 转债金额 409,975,000 元，占"芯海转债"发行总量的 99.9939%。 本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"芯海 转债"共有人民币 24,000 元已转换为公司股票，转股数量为 429 股，占"芯海 转债"转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003%。 一、可转换公司债券基本情况 | | | 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕494 号"《关于同意芯海 科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同 意公司向不特定对象发行 410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 重要内容提示： 累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券 ...

行业前景与市场空间 - 半导体行业维持去库存态势，但国产替代逻辑未改变 [2] - 下游终端产品国产化率仍偏低，存在巨大市场空间 [2] - 未来客户库存压力缓解后，公司创新优势将发挥 [2] 核心竞争力与策略 - 公司具备高精度ADC和高可靠性MCU双平台技术能力 [2] - 基于双平台优势快速推出满足客户需求的产品 [2][3] - 与细分领域标杆客户建立良好合作关系，构建竞争壁垒 [3] 毛利率与供应链 - 高库存导致供需错配，销售价格承压影响毛利率 [3] - 行业回暖后新产品上市，采购价格回归2021年前水平 [3] - 毛利率逐步改善 [3] 研发与成本控制 - 研发费用主要来自研发人员薪资 [3] - 已构建完善研发组织，未来研发费用将趋于稳定 [3] - 放缓人员扩张，转向提升管理效率和利润水平 [3] 战略发展方向 - 重点布局BMS、PC、汽车电子等领域 [2] - 通过技术创新提升行业地位 [2]

财务表现 - 2023年第二季度营收环比增长55.91% [2] - 增长主要来自下游客户端订单恢复及EC、BMS、PD、传感器调理芯片等新产品放量 [2] 产品与技术 EC芯片 - EC（嵌入式控制器）功能包括开关机时序、热管理、键鼠管理、充放电管理等 [2] - 应用领域覆盖笔记本、台式机、工控机、车载计算及云计算等高端市场 [2][3] - 第一代EC芯片于2022年5月发布，为首个达到国际标准的中国大陆EC产品 [3] - 第二代EC芯片主打低功耗和可扩展性，已通过验证并进入大客户导入阶段 [3] 传感器调理芯片 - 应用场景包括电池检测、压力测量、气体浓度/流量测量、温度/电压/电流测量 [3] - 下游覆盖工业控制、医疗设备、汽车等领域，客户数量快速增长 [3] BMS芯片 - 2-5节BMS芯片适用于笔电、无人机、便携式医疗设备，验证接近尾声，预计2023年下半年量产 [3] 研发与团队 - 截至2023年6月30日，研发人员共356人，同比增加39% [3] - 未来将放缓人员扩张，重点提升管理效率和利润水平 [3] 投资者关系 - 参与调研机构包括创金合信基金、景顺长城基金、红塔红土基金等 [5] - 公司接待人员为董事会秘书兼副总经理万巍 [5]

1 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于法定代表人代行董事会秘书职责的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 22 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于董事会秘书辞职的公告》 （公告编号：2023-040）。黄昌福先生因工作安排原因，申请辞去公司董事会秘 书职务，在董事会秘书职务空缺期间，由公司董事、副总经理万巍先生代为履行 董事会秘书职责。 截至本公告披露日，万巍先生代行董事会秘书职责已满 3 个月。根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等有关规定， 公司董事会秘书空缺期间超过 3 个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职 责。因此，自 2023 年 9 月 22 日起，由公司法定代表人、董事长卢国建先生代行 董事会秘书职责，直至公司完成董事会秘书的聘任工作。 公司 ...

一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2020〕1930 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。 芯海科技（深圳）股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股 票 25,000,000 股，并于 2020 年 9 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完 成后总股本为 100,000,000 股，其中有限售条件流通股 79,647,715 股，占公司发 行后总股本 79.65%，无限售条件流通股 20,352,285 股，占公司发行后总股本的 20.35%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票 上市之日起 36 个月，涉及股东数量为 3 名，对应股票数量 63,110,355 股，占公 司目前总股本数 142,381,063股的 44.33%。上述限售股的限售期即将届满，将于 2023 年 9 月 28 日起上市流通。 天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 首次公开发行限售股上市流 ...

中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年 半年度业绩下滑的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2023】423 号 中证鹏元关注到，公司主要从事健康测量 AIOT 芯片、模拟信号 链芯片、MCU 芯片的研发、设计与销售。目前公司上游产业链回归 "缺货潮"前的产能水平，晶圆及封测采购价格逐步回落，公司 2023 年第二季度业绩相较于一季度业绩趋于好转，净利润亏损有所收窄。 公司在汽车电子、笔电及 BMS 领域的产品处于研发中、或客户导入 及量产阶段，未来可贡献一定规模的收入，但该等领域研发投入的效 益转化尚需一段时间，且芯片设计产品下游应用相关领域发展迅速， 新产品或新技术创新迭代较快，公司仍需保持一定规模的研发投入以 维持产品及技术的竞争力。 中证鹏元将持续关注集成电路行业发展、公司产品销售及汽车电 子、泛工业、BMS 及计算机等应用领域的拓展情况，并持续跟踪以 上事项对公司主体信用等级、评级展望以及"芯海转债"信用等级可 能产生的影响。 特此公告。 中证鹏元资信评估股份有限公司 二〇二三年九月十四日 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份 ...

重要内容提示： | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次上市流通的限售股数量为 63,110,355 股，占芯海科技（深圳）股份 有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）目前总股本数 142,381,063 股的 44.33%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 9 月 28 日。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2020〕1930 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。芯 海科技（深圳）股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，并于 2020 年 9 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股本为 100,0 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"发行人"） 的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪 报告。 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 （一） 核心竞争力风险 公司所处的集成电路行业为技术密集型企业。公司研发水平的高低直接影 响公司的竞争能 力。公司自上市以来，在业务快速增长的基础上不断增加研发 投入，新招聘大量优秀高端人才，在保障现有产品性能及功能优化的同时大力 增加新产品的研发，努力缩短新产品的研发成果转化周期。 1、市场竞争风险 公司的核心技术之一为高精度 ADC 技术，报告期内，公司含 ADC 技术产 品占主营业务收入比例较高。此外，公司模拟信号链芯片、健康测量与 AIOT 芯片对于研发投入要求较高，如果未来不能及 ...