股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会通知于2024年11月28日公告[5] - 现场会议于2024年12月17日14:30在深圳湾创新科技中心T1栋3楼召开[5][6] - 网络投票时间为2024年12月17日9:15 - 15:00[6] 参会股东情况 - 现场会议股东及股东代理人4人，代表股份60,157,953股，占比43.2594%[9] - 网络投票股东98名，代表股份12,616,424股，占比9.0724%[9] - 现场和网络参会股东及股东代理人102人，代表股份72,774,377股，占比52.3319%[10] 议案表决情况 - 《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》同意12,336,798股，占比97.7805％[13] - 《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》同意12,322,608股，占比97.6680％[13] - 中小投资者对《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》同意12,322,608股，占比97.6680％[14] - 中小投资者对《关于增加2024年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度暨控股股东、实际控制人提供担保的议案》同意72,490,610股，占比99.6100％[15] - 中小投资者对《关于续聘会计师事务所的议案》同意72,619,886股，占比99.7877％[15] - 中小投资者对《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事的议案》中选举卢国建先生议案同意3,034,881股，占比24.0542％[16] - 中小投资者对《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事的议案》中选举万巍先生议案同意3,072,176股，占比24.3498％[16] - 中小投资者对《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事的议案》中选举丘运良先生议案同意3,034,876股，占比24.0541％[18] - 中小投资者对《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事的议案》中选举陈军宁先生议案同意3,020,871股，占比23.9431％[19] - 对《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事的议案》中选举王金锁先生议案同意63,204,859股，占比86.8504％[19] - 对《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事的议案》中选举廖文忠先生议案同意63,060,426股，占比86.6519％[19] 表决结果 - 本次股东大会表决程序符合规定，表决结果合法有效[20][21]

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 26 日 召开了第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，并于 2024 年 11 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内 部保密制度的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划" 或"激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知 情人进行了必要登记。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》和其他有关法律、行政法规、规范性文 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于12月17日在深圳召开[3] - 出席会议股东和代理人共102人，所持表决权数量72,774,377，占公司表决权数量的52.3319%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席会议[5] 议案表决情况 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案，同意票数12,336,798，占比97.7805%[6] - 《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，同意票数12,322,608，占比97.6680%[7] - 《关于增加2024年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度暨控股股东、实际控制人提供担保的议案》，同意票数72,490,610，占比99.6100%[7] - 《关于续聘会计师事务所的议案》，同意票数72,619,886，占比99.7877%[7] 人员选举情况 - 卢国建先生当选第四届董事会非独立董事，得票数63,192,434，占比86.8333%[10] - 丘运良先生当选第四届董事会独立董事，得票数63,192,429，占比86.8333%[8] - 王金锁先生当选第四届监事会非职工代表监事，得票数63,204,859，占比86.8504%[9] 其他要点 - 议案1、2、3属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过；其他议案为普通决议议案，已获过半数通过[13] - 议案1、2、3、5、6、7对中小投资者进行了单独计票[14] - 议案1、2、3存在关联事项，关联股东回避表决的股份数量为60157553股[14]

激励计划流程 - 2024年11月26日公司审议通过限制性股票激励计划议案[2] - 11月28日在上海证券交易所网站披露激励计划文件[3] - 12月2 - 11日公司内部公示激励对象，公示期10天[4] 激励对象情况 - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形，不包括独立董事、监事[7] - 拟授予卢菁女士6万股[8] 公告信息 - 公告发布时间为2024年12月12日[11]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于12月17日14时30分召开[9] - 会议地点在深圳湾创新科技中心T1栋3楼[9] - 会议召集人为董事会，主持人是董事长卢国建[9] - 出席股东需提前20分钟签到[4] - 现场表决采用记名投票，一股一票[6] - 会议将审议8项议案[2][9][10] 人事换届 - 董事会换届提名6位非独立董事和3位独立董事[2][9][10] - 监事会换届提名2位非职工代表监事[2][9][10] - 第四届董、监事会任期自审议通过起三年[27][48] 激励计划 - 拟对管理人员、核心员工进行2024年限制性股票激励[11] - 拟定《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[13] - 提请授权董事会办理激励计划相关事宜[16][18] 授信额度 - 公司及子公司原申请不超4亿综合授信[20] - 拟增加不超4亿，累计不超8亿综合授信[21] - 卢国建拟为授信提供最高额度保证担保[21] - 提请授权管理层办理授信相关业务[22] 审计机构 - 拟聘请天健担任2024年度财务及内控审计机构[24] 股东持股 - 卢国建直接持股39,854,510股，占总股本27.98%[29] - 公司总股本为142,425,592股[29] - 谭兰兰、齐凡、柯春磊、杨丽宁分别持股33,600、12,600、31,500、96,000股[33][34][36][37]

业绩情况 - Q2传统8位MCU销售额环比增加，Q3需求下降致环比销售额下降[5] - 今年三季度整体产品毛利率为37.56%，同比提升9.97个百分点，环比提升6.81个百分点[29][38] - 今年以来公司股价下跌近20％，市值为53亿[36] - Q3营收环比Q2下滑，PC类和模拟类业务环比增加[35] - Q3主要营收来自模拟、PC、健康测量及AIoT芯片等产品[36] - 公司预计全年营收做到8亿[56] 用户数据 - 截至今年6月30日，成功导入245个鸿蒙智联项目商机，完成97个SKU的产品接入[12] 未来展望 - 业绩情况需关注后续定期报告[56] - 剔除股权激励费用后，全年研发费用不会大幅增长[56] 新产品和新技术研发 - 第一代EC芯片大规模量产，第二代通过英特尔PCL认证并通过计算机全球龙头企业验证[6][33][57] - 传感器调理芯片已批量出货[8] - 多款车规级MCU芯片取得阶段性成果，部分已量产[10] - 车规级高精度Sigma - Delta ADC和高速高精度SAR ADC在头部客户端量产[10] - edge BMC产品可用于边缘服务器等AI应用场景[24] - 公司拥有可用于人形机器人领域的产品[26] - 车规级BMS AFE产品进展顺利，即将发布[35] - 公司压力触控产品已在多个头部客户实现量产[40] - 公司推出应用于边缘服务器的Edge BMC产品，带有硬件安全加密模块[56]

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二○二四年十一月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技（深圳 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人丘运良，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职 ...

2、预留部分激励对象名单将在2024 年限制性股票激励计划经公司股东大会审议通过后一年 内确定。 芯海科技（深圳）股份有限公司 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注：1 、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 董事会 2024 年11 月26 日 姓名 国籍 职务 获授的第二类限 制性股票数量 （万股） 占本激励计划 拟授出全部权 益数量的比例 占2024年11月 26日公司股本 总额的比例 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 杨丽宁 中国 董事、副总经理 10.00 2.86% 0.07% 万巍 中国 董事、副总经理、董 事会秘书、核心技术 人员 10.00 2.86% 0.07% 郭争永 中国 副总经理 10.00 2.86% 0.07% 谭兰兰 中国 董事、财务总监 8.00 2.29% 0.06% 齐凡 中国 董事、核心技术人员 8.00 2.29% 0.06% 柯春磊 中国 董事 8.00 2.29% 0.06% 乔爱国 中国 核心技术人员 4.00 1.14% 0.03% 小计 58.00 16.57% ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）于 2024 年 11 月 26 日召开了第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于续聘会计 师事务所的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 健"）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构。上述议案尚需提交公 司 2024 年第一次临时股东大会审议通过，现将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 日 2011 7 | 月 | 18 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市 ...