信用评级情况 - 2024年7月2日，东方金诚评定芯海科技主体信用等级为A+，评级展望稳定，“芯海转债”信用等级为A+[1] 整体财务数据关键指标变化 - 2024年，公司预计实现营业收入70000万元左右，同比增长62%左右[2] - 2024年，公司预计实现归属于母公司所有者的净利润 - 17000万元左右，剔除股份支付影响，同口径较去年缩窄亏损9500万元左右[2] - 2024年，公司预计实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为 - 18000万元左右，剔除股份支付影响，同口径较去年缩窄亏损10000万元左右[2] 股份支付费用情况 - 2024年度，公司股份支付费用计提金额约7500.00万元，影响报告期归属于母公司所有者的净利润[3] - 2023年度，公司因未达当年股权激励计划业绩指标冲回股份支付费用[3] 存货跌价损失情况 - 2024年，公司预计计提存货跌价损失3500万元左右，影响报告期归属于母公司所有者的净利润[3]

2024年营收与利润预计情况 - 2024年年度预计实现营业收入70,000.00万元左右，同比增长62%左右[3] - 2024年年度预计归属于母公司所有者的净利润为 - 17,000.00万元左右，剔除股份支付影响，同口径较去年缩窄亏损9,500.00万左右[3] - 2024年年度预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为 - 18,000.00万元左右，剔除股份支付影响，同口径较去年缩窄亏损10,000.00万左右[3] 2023年营收与利润情况 - 2023年年度公司营业收入为43,294.61万元，归属于母公司所有者的净利润为 - 14,345.14万元，扣除非经常性损益后的净利润为 - 15,716.04万元[4] 2024年营收增长原因 - 2024年头部客户营收占比较大且同比增长迅速，传统业务稳中有进，BMS系列化新产品大规模上量，PD、EC、Hub等系列产品增长推动营收增长[5] 2024年影响净利润因素 - 2024年度公司股份支付费用计提金额约7,500.00万元，影响报告期归属于母公司所有者的净利润[5] - 2024年预计计提存货跌价损失3,500万元左右，影响报告期归属于母公司所有者的净利润[5]

可转债发行 - 公司发行410.00万张可转换公司债券，募集资金41,000.00万元[4][5] 转股情况 - 转股期为2023年1月30日至2028年7月20日，初始转股价56.00元/股，后调至55.67元/股[6] - 2024年Q4转股金额0元，数量0股，占比0.00%[3][7] - 截至2024年底，累计转股金额25,000元，数量446股，占比0.0003%[3][7] - 截至2024年底，未转股可转债金额409,975,000元，占比99.9939%[3][8][9] 股本情况 - 2024年Q4公司股本无变动，流通股和合计股数均为142,425,592股[10]

限制性股票激励计划 - 2024年拟授出权益总量350万股[2] - 首次授予280万股，占比80%，涉及50人[2] - 预留70万股，占比20%[2] 激励对象获授情况 - 董高技人员获授64万股，占比18.29%[2] - 其他激励对象获授210万股，占比60%[2] 部分人员获授情况 - 杨丽宁等3人各获授10万股，占比2.86%[2] - 谭兰兰等3人各获授8万股，占比2.29%[2] - 张娟苓等2人各获授6万股，占比1.71%[2] - 乔爱国获授4万股，占比1.14%[2]

激励计划时间 - 2024年11月26日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[15] - 2024年12月17日为限制性股票首次授予日[20] 激励计划内容 - 向50名激励对象以37元/股授予280万股限制性股票，占股本1.97%[20] - 激励计划有效期最长不超60个月[22] - 首次授予分四个归属期，每期归属25%[23][24] 激励对象分配 - 8名董高获授64万股，占比18.29%，股本0.45%[25] - 42名其他对象获授210万股，占比60%，股本1.47%[25] 股份数量占比 - 首次授予280万股，占计划80%，股本1.97%[25] - 预留70万股，占计划20%，股本0.49%[25] - 激励计划合计350万股，占股本2.46%[25] 其他要点 - 预留对象名单将在股东大会通过后一年内确定[26] - 激励计划授予条件已成就[32] - 独立财务顾问为上海信公轶禾[38]

芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见（截止授予日） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《芯海科技（深圳）股份 有限公司章程》的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表核查意 见如下： 1、公司本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事和外籍员工。本次 激励计划的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符 合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的 主 ...

公司治理 - 2024年12月17日召开第一次临时股东大会，选举第四届董事会和监事会非职工代表监事[2][3][4][9] - 2024年11月26日召开职工代表大会，选举谢韶波为职工代表监事[8] - 2024年12月17日第四届董事会第一次会议选举卢国建为董事长，聘任其为总经理[5][11] - 2024年12月17日第四届监事会第一次会议选举王金锁为监事会主席[10] 人员持股 - 郭争永直接持有公司28,560股股份[17] - 张娟苓直接持有公司3,300股股份[18] - 吴元直接持有公司3195股股份[19] 联系方式 - 董事会秘书及证券事务代表联系地址、电话、邮箱[14]

股权激励基本信息 - 2024年12月17日为首次授予日[4][16] - 向50名激励对象授予280.00万股限制性股票，占公司股本总额1.97%[4][16] - 授予价格为37.00元/股[4][16] - 激励方式为第二类限制性股票[4] - 股票来源为定向发行公司A股普通股股票[17] 流程时间线 - 2024年11月26日，相关会议审议议案[5] - 2024年11月28日，披露独立董事公开征集委托投票权公告[5] - 2024年12月2 - 11日，对激励对象内部公示[6] - 2024年12月17日，股东大会和相关会议审议通过议案[4][7] 激励计划期限与归属 - 激励计划有效期最长不超过60个月[18] - 首次授予的限制性股票分四个归属期，每期归属比例25%[20] - 董事等减持股票，归属推迟6个月[19] 权益分配 - 首次授予280.00万股，占拟授权益80.00%，占股本1.97%[22] - 预留70.00万股，占20.00%，占股本0.49%[22] 公允价值计算 - 用Black - Scholes模型计算280.00万股公允价值[26] - 标的股价34.11元/股（2024年12月17日收盘价）[26] 参数数据 - 有效期分别为1年、2年、3年、4年[26] - 历史波动率分别为19.52%、16.00%、16.52%、15.91%[26] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%、2.75%[27] 成本摊销 - 激励成本在经常性损益中列支，按归属比例摊销[28] - 2025 - 2028年摊销成本分别为901.22、382.55、261.48、174.08、83.11[29] 其他 - 预留70.00万股将产生额外股份支付费用[29] - 律师事务所和咨询公司认为激励计划已获必要批准授权[31][32] - 上网公告附件包含相关报告[33] - 公告日期为2024年12月19日[34]

激励计划流程 - 2024年11月26日审议通过激励计划相关议案[7] - 2024年12月17日股东大会审议通过激励计划相关议案[9] - 2024年12月17日确定授予日为该日[12][13] 激励对象与授予情况 - 向50名激励对象授予280.00万股限制性股票[11] - 授予价格为37.00元/股[11] 条件与合规 - 激励计划首次授予条件已成就[16] - 授予事项已取得现阶段必要批准和授权[10][18]

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次 会议于 2024 年 12 月 17 日下午 16:30 以现场表决的方式召开，全体监事一致同 意豁免本次监事会会议的提前通知时限，与会的各位监事已知悉与所议事项相关 的必要信息。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》 同意豁免本次监事会会议提前通知时限的要求，并认可本次监事会会议的召 集、召开和表决程序合法有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 （一）2024 年限制性股票激励计划 ...