财务业绩 - 2025年三季度报告期内实现营业收入6.15亿元，同比增长19.59% [1] - 实现归母净利润-6297.59万元，但同比大幅减亏5200.83万元，经营质效显著改善 [1] - 第三季度单季实现营业收入2.41亿元，同比增长46.85%，环比增长11.92% [1] 业务进展与产品亮点 - 单节BMS产品报告期内持续大规模量产，2-5节BMS产品在固态电池、无人机等领域的头部客户端实现批量出货 [2] - 穿戴式PPG信号采集芯片支持心率、血氧监测，在可穿戴设备领域标杆客户端实现量产 [2] - EC芯片作为大陆首个通过Intel、AMD国际双认证的EC产品，在AIPC产品中实现应用 [3] - USB HUB产品进入快速放量阶段，Hapticpad整体解决方案实现出货 [3] - 推出首颗具备AI处理能力的高性能MCU芯片，可智能化处理传感器参数 [6] 技术研发与供应链 - 前三季度研发投入合计1.94亿元，占营业收入比重达31.60% [4] - 上半年共获得发明专利批准18项、实用新型专利批准23项、软件著作权批准10项 [4] - 与国内领先的晶圆制造、封装测试厂商建立合作，拥有全国产化供应链 [4] - 多款产品性能参数达到国际领先水平，打破国际垄断 [4] 战略布局与未来增长点 - 通过“健康测量芯片+AI算法+大数据+云平台”的全栈布局，形成全场景健康解决方案 [2] - 前瞻布局AI生态，实施“云边端”协同发展战略 [5] - 云端OKOK智慧健康平台已积累超4000万用户数据 [5] - 边缘侧edgeBMC管理芯片已上市并实现量产销售，第二代产品正在开发中 [6] - 在机器人领域的电子皮肤、六维力传感器等关键应用进入探索与合作阶段 [6] - 作为国内少有的具备“模拟+MCU”双技术平台优势的企业，构建多元化产品矩阵与竞争壁垒 [6]

公司股价与转股价格 - 公司股票在2025年10月19日至10月31日期间，已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85% [1] - 触发条件的股价阈值为46.94元/股 [1] - 该情形可能触发"芯海转债"转股价格的向下修正条件 [1] 公司后续程序与信息披露 - 若触发条件，公司将于触发当日召开董事会审议是否修正转股价格 [1] - 公司将在次一交易日开市前披露修正或不修正的提示性公告 [1] - 公司将按照募集说明书约定履行后续审议程序和信息披露义务 [1]

可转债发行 - 公司发行410.00万张可转换公司债券，募资41,000.00万元，净额40,195.68万元[4] - 可转债于2022年8月18日在上海证券交易所挂牌交易[5] 转股相关 - 转股期为2023年1月27日至2028年7月20日[3][6] - 初始转股价格56.00元/股，现为55.22元/股[7][9][10] 价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个低于转股价格85%，董事会有权提修正方案[11] - 2025年10月19 - 31日，10个交易日收盘价低于46.94元/股[3][15]

公司财务表现 - 2025年前三季度公司营收约为6.15亿元，同比增长19.59% [1] - 2025年前三季度归属于上市公司股东的净利润亏损约6298万元 [1] - 2025年前三季度基本每股收益亏损0.45元 [1] 公司市值 - 截至发稿时，公司市值为51亿元 [1]

公司基本信息 - 公司于2020年9月28日在上海证券交易所科创板上市，发行2500万股[6] - 公司注册资本为144,093,092元，股份总数为144,093,092股[7][15] 股东信息 - 发起人卢国建认购2268万股，持股63.00%[14] - 宿迁芯联智合认购972万股，持股27.00%[14] - 深圳力合新能源认购324万股，持股9.00%[14] - 深圳力合华石认购36万股，持股1.00%[14] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需2/3以上董事通过[15] - 收购本公司股份，合计持有不超已发行股份总额10%，3年内转让或注销[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[22] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东可书面请求查阅公司会计账簿等[28] - 股东会、董事会决议违规，股东60日内可请求法院撤销[29] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份的股东可请求对违规人员提起诉讼等[30][31] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，上一会计年度结束后6个月内举行[43] - 特定情形下2个月内召开临时股东会[43][45] - 单独或合计持有10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[49] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1人[79] - 董事长由董事会全体董事过半数选举产生[79] - 董事会每年至少召开2次会议[83] 独立董事相关 - 直接或间接持有1%以上或前10名股东的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[87] - 担任独立董事需有5年以上相关工作经验[88] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[94] - 审计委员会会议须2/3出席方可举行[94] 利润分配相关 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[103] - 法定公积金累计额达注册资本50%以上时，可不再提取[103] - 每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[106] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内报送披露年度报告，上半年结束2个月内报送披露中期报告[103] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[116] - 公司合并支付价款不超净资产10%时，可不经过股东会决议[123]

收入和利润表现 - 第三季度营业收入为2.41亿元，同比增长46.85%[3] - 前三季度累计营业收入为6.15亿元，同比增长19.59%[3] - 营业总收入为6.15亿元人民币，同比增长19.6%[17] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-2414.78万元[3] - 前三季度累计归属于上市公司股东的净利润为-6297.59万元，同比减亏5200.83万元[5] - 净亏损为6088.24万元人民币，同比收窄46.8%[18] - 归属于母公司股东的净亏损为6297.59万元人民币，同比收窄45.2%[18] 成本和费用 - 营业总成本为6.95亿元人民币，同比增长8.4%[17] - 第三季度研发投入为7419.72万元，同比下降11.35%[4] - 前三季度累计研发投入为1.94亿元，同比下降8.56%，占营业收入比例为31.60%[4] - 研发费用为1.94亿元人民币，同比下降8.6%[17] - 财务费用为857.78万元人民币，同比大幅增加888.8%[17] - 利息费用为1173.13万元人民币，同比增长96.4%[17] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.89亿元，同比增长1.1%[20] 现金流状况 - 前三季度经营活动产生的现金流量净额为-5738.35万元[3] - 经营活动现金流量净额为-5738.3万元，相比2024年同期的-1.22亿元，亏损收窄53.1%[20] - 销售商品、提供劳务收到的现金为6.05亿元，同比增长16.2%[20] - 收到的税费返还为1070.6万元，同比增长7.1%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.38亿元，相比2024年同期的-6104.2万元，现金流出扩大125.5%[21] - 购建固定资产、无形资产等长期资产支付的现金为9286.0万元，同比增长55.1%[21] - 投资支付的现金为2560.0万元，相比2024年同期的150.0万元大幅增加1606.7%[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-4287.3万元，与2024年同期的-4177.4万元基本持平[21] - 期末现金及现金等价物余额为3.54亿元，相比期初的5.92亿元减少40.2%[21] 资产负债及权益变动 - 报告期末总资产为16.09亿元，较上年度末减少5.07%[4] - 截至2025年9月30日，公司资产总计为16.0926亿元，较2024年末的16.9525亿元下降5.1%[13][14] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为7.89亿元，较上年度末增长4.41%[4] - 截至2025年9月30日，公司货币资金为3.5376亿元，较2024年末的6.1159亿元下降42.2%[13] - 截至2025年9月30日，公司交易性金融资产为2002.9万元[13] - 截至2025年9月30日，公司应收账款为1.6937亿元，较2024年末的1.3600亿元增长24.5%[13] - 截至2025年9月30日，公司预付款项为4568.2万元，较2024年末的2192.2亿元增长108.3%[13] - 截至2025年9月30日，公司存货为2.8876亿元，与2024年末的2.8766亿元基本持平[14] - 截至2025年9月30日，公司短期借款为1.8012亿元，较2024年末的2.7011亿元下降33.3%[14] - 负债合计为8.17亿元人民币，同比下降12.9%[15] - 长期借款为6775万元人民币，同比下降21.2%[15] 其他重要事项 - 前三季度非经常性损益项目中政府补助为333.61万元[7] - 库存股为6000.99万元人民币，同比减少50.0%[16] - 报告期末普通股股东总数为12,819名[11] - 公司第一大股东卢国建持股39,884,510股，占总股本比例为27.68%[12] - 第二大股东宿迁芯联智合企业咨询顾问合伙企业持股20,303,043股，占总股本比例为14.09%[12]

股份登记与流通 - 2025年8月25日完成2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期股份登记[2] - 本次归属限制性股票数量为1,667,500股[2] - 该部分股票于2025年8月29日上市流通[2] 股本与注册资本变更 - 公司股本总数从142,425,592股增至144,093,092股[2] - 本次归属增加股本人民币1,667,500元[2] - 公司变更后注册资本为人民币144,093,092元[2] - 累计实收股本为人民币144,093,092元[2] 章程修订 - 《公司章程》第六条公司注册资本修订为人民币144,093,092元[3] - 《公司章程》第二十一条公司股份总数修订为144,093,092股[4] 会议审议 - 2025年10月29日召开第四届董事会第十二次会议审议通过相关议案[2]

募资情况 - 首次公开发行股票募集资金总额57,050.00万元，净额49,449.64万元[2] - 可转换公司债券发行410.00万张，募集资金总额41,000.00万元，净额40,195.68万元[3][4] 现金管理 - 拟用不超1.0亿首发闲置资金、3.0亿可转债闲置资金、4.0亿闲置自有资金进行现金管理[6] - 现金管理期限自2025年10月18日至2026年10月17日[10] - 投资产品为国有四大银行等保本型产品[9] 相关审议与风险 - 2025年10月17日董事会通过现金管理议案[16] - 投资存在市场波动系统性风险[17] - 保荐机构对现金管理事项无异议[22]

资金募集 - 首次公开发行股票募集资金总额57050万元，净额49449.64万元[5] - 可转换公司债券募集资金总额41000万元，净额40195.68万元[6] 现金管理 - 拟用不超8亿元资金进行现金管理，期限至2026年10月17日[3][10][13] - 董事会授权管理层决策，财务部实施[3][14] - 闲置募集资金收益归公司，优先补足募投项目[16][17] 风险与合规 - 投资存在系统性风险，公司采取措施控制[20][22] - 天风证券认为合规，保荐机构无异议[24][25]

融资活动概况 - 10月16日，公司融资买入1594.86万元，融资偿还1235.98万元，实现融资净买入358.88万元 [1] - 当日融资余额为2.29亿元，占公司流通市值的比例为4.49% [1][2] - 近3个交易日公司连续获得融资净买入，累计金额达739.53万元 [1] - 近20个交易日中，有11个交易日出现融资净买入，显示融资资金近期呈现持续流入态势 [1] 近期融资余额变动 - 10月16日融资融券余额为2.29亿元，较前一个交易日上涨1.59% [2][3] - 10月15日融资净买入317.24万元，融资余额增至2.25亿元，占流通市值比4.35% [2] - 10月14日融资净买入63.41万元，融资余额为2.22亿元，占流通市值比4.29% [2] - 10月13日出现融资净流出549.23万元，融资余额降至2.21亿元，占流通市值比4.10% [2] - 10月10日融资净买入额较高，达1146.22万元，融资余额为2.27亿元，占流通市值比4.23% [2] 融券交易情况 - 10月16日公司无融券交易 [2]