营业收入情况 - 第三季度营业收入1.64亿元，同比增长30.28%；年初至报告期末营业收入5.14亿元，同比增长81.20%[2] - 年初至报告期末营业收入为81.20，主要因头部客户2024年1 - 9月营收同比增长111%，BMS系列化产品上量迅速[8] - 本报告期营业收入增长30.28%，应用于计算机周边的PD、EC、Hub等系列产品营收同比增长97%，智能仪表产品出货量稳定回升[8][9] - 2024年前三季度营业总收入为5.14亿元，2023年同期为2.84亿元，同比增长81.21%[16] 净利润情况 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润 -5816.25万元；年初至报告期末为 -1.15亿元，较上年同期亏损增加2687.74万元[2][3] - 2024年前三季度净利润为 -1.15亿元，2023年同期为 -0.88亿元，亏损幅度扩大30.23%[18] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为 -1.15亿元，2023年同期为 -0.88亿元，亏损幅度扩大30.50%[19] - 2024年1 - 9月基本每股收益及稀释每股收益分别为 -0.82元及 -0.81元，因净利润亏损增加导致[5] - 2024年前三季度基本每股收益为 -0.82元/股，2023年同期为 -0.62元/股，同比下降32.26%[19] - 2024年前三季度稀释每股收益为 -0.81元/股，2023年同期为 -0.62元/股，同比下降30.65%[19] - 2023年度股权激励计划计提股份支付费用5,579.12万元，剔除股份支付后本年净利润亏损较上年收窄[9] 研发投入情况 - 第三季度研发投入8369.99万元，同比增长79.73%；年初至报告期末为2.13亿元，同比增长56.18%[3] - 第三季度研发投入占营业收入比例为50.96%，增加14.02个百分点；年初至报告期末为41.33%，减少6.62个百分点[3] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产14.25亿元，较上年度末减少1.88%；归属于上市公司股东的所有者权益7.96亿元，较上年度末减少13.04%[3] - 2024年9月30日货币资金为325,478,562.67元，2023年12月31日为550,755,352.85元[14] - 2024年9月30日应收票据为14,088,250.46元，2023年12月31日为8,534,329.76元[14] - 2024年9月30日应收账款为154,089,660.93元，2023年12月31日为150,552,186.62元[14] - 2024年9月30日存货为323,996,454.43元，2023年12月31日为190,139,310.10元[14] - 2024年9月30日流动资产合计为927,400,057.26元，2023年12月31日为988,126,262.48元[14] - 2024年9月30日资产总计为1,424,808,297.46元，2023年12月31日为1,452,109,488.88元[15] - 2024年9月30日流动负债合计为221,077,460.07元，2023年12月31日为150,757,938.68元[15] - 2024年第三季度末负债合计为6.28亿元，2023年末为5.36亿元，同比增长17.05%[16] - 2024年第三季度末所有者权益合计为7.97亿元，2023年末为9.16亿元，同比下降12.96%[16] - 2024年第三季度末负债和所有者权益总计为14.25亿元，2023年末为14.52亿元，同比下降1.83%[16] 业务线营收情况 - 2024年1 - 9月头部客户营收同比增长111%，计算机周边产品营收同比增长97%[3] 毛利率情况 - 2024年1 - 9月整体产品毛利率较上年同期提升6.09个百分点[3] 经营活动现金流量情况 - 2024年1 - 9月经营活动产生的现金流量净流出额1.22亿元，因市场回暖销售增长增加存货备货采购所致[5] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到现金520,271,275.73元，2023年同期为388,727,071.74元[20] - 2024年前三季度收到税费返还9,997,728.61元，2023年同期为7,819,741.56元[20] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计545,647,613.96元，2023年同期为432,676,105.16元[20] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计668,101,563.73元，2023年同期为446,896,569.24元[20] - 2024年前三季度经营活动产生现金流量净额为 -122,453,949.77元，2023年同期为 -14,220,464.08元[20] 非经常性损益情况 - 2024年1 - 9月非经常性损益中，计入当期损益的政府补助年初至报告期末金额为6288.73万元[6] - 其他营业外收入和支出为6,146.90和 -157,651.85，其他符合非经常性损益定义的损益项目为150,226.05，所得税影响额为4,411.44和107,320.35，少数股东权益影响额（税后）为 -149.82和 -149.69，合计为2,064,012.17和6,083,569.45[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数（不含通过转融通出借股份）为9,693，报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0[10] - 卢国建持股39,854,510股，持股比例27.98%[10] - 盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业（有限合伙）持股20,303,043股，持股比例14.26%[10] - 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金持股4,267,543股，持股比例3.00%[10] - 深圳市远致创业投资有限公司持股3,858,645股，持股比例2.71%[10] - 中国建设银行股份有限公司－信澳新能源产业股票型证券投资基金持股2,667,265股，持股比例1.87%[11] 股份回购情况 - 2022年4月25日起回购股份，截至目前累计回购1,071,844股，占总股本0.75%[13] - 2024年1月29日起回购股份，截至4月29日累计回购2,290,557股，占总股本1.61%[13] - 截止报告期末，累计出资11,998.3085万元回购股份336.2401万股[13] 投资与筹资活动现金流量情况 - 2024年前三季度投资活动现金流入小计50,314,742.46元，2023年同期为94,226,530.78元[20] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计111,356,286.92元，2023年同期为67,218,089.84元[21] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计70,000,000.00元，2023年同期为38,000,000.00元[21] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计111,774,434.21元，2023年同期为144,579,702.59元[21] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -225,270,103.78元，2023年同期为 -93,791,358.27元[21] 少数股东损益情况 - 2024年前三季度少数股东损益为45.51万元，2023年同期为39.19万元，同比增长16.12%[19]

可转债发行 - 公司发行410.00万张可转换公司债券，募集资金41,000.00万元[4][5] 转股情况 - 转股期为2023年1月30日至2028年7月20日，初始转股价56.00元/股，后调至55.67元/股[6] - 2024年7 - 9月转股金额0元，数量0股，占比0.00%[3][7] - 截至2024年9月30日，累计转股金额25,000元，数量446股，占比0.0003%[3][7] - 截至2024年9月30日，未转股金额409,975,000元，占发行总量99.9939%[3][8][9] 股本情况 - 2024年6 - 9月，无限售条件流通股及合计股本均为142,425,592股[10]

融资情况 - 公司发行410.00万张可转债，募资41,000.00万元[4] 转股情况 - 初始转股价56.00元/股，2023年12月14日起为55.67元/股[5] - 2023年度“芯海转债”累计转股446股[5] 价格修正 - 2024年9月27日收盘价低于47.32元/股触发修正条款[6] - 董事会决定本次及未来六个月不修正，2025年3月28日起再议[3][7][8]

资金募集 - 首次公开发行股票募集资金总额57050.00万元，净额49449.64万元[5] - 可转换公司债券募集资金总额41000.00万元，净额40195.68万元[6] 现金管理 - 拟用不超1亿首发股、3亿可转债闲置募资及4亿闲置自有资金管理[3][10][25] - 期限自2024年10月18日至2025年10月17日[3][13][25] - 选国有四大银行等投资保本型产品[3][12] 决策审批 - 现金管理议案经董事会、监事会审议通过[3][19][26] - 保荐机构天风证券无异议[26]

融资授信 - 公司拟以专利质押申请10000万元融资授信，期限1年[2] - 2023年获批不超4亿元综合授信[3] - 本次申请额度在总授信内，无需股东大会审议[4] 担保情况 - 控股股东卢国建为申请授信提供连带责任担保[2] - 卢国建为2023年综合授信提供最高额度保证担保[3] 决策授权 - 公司提请董事会授权管理层在额度内决策与签署文件[4]

芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 一次会议于 2024 年 9 月 27 日下午 15:00 以现场表决的方式召开，全体监事一致 同意豁免本次监事会会议的提前通知时限，与会的各位监事已知悉与所议事项相 关的必要信息。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》的有关规定， 作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》 | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-045 | 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第三届董 事会第三十五次会议于 2024 年 9 月 27 日下午 15:30 以现场及通讯表决的方式召 开。全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知时限。召集人卢国建先生 已在董事会会议上就豁免本次董事会会议通知时限的相关情况进行了说明，全体 董事无异议。本次会议由董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 9 名，实 到董事 9 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法 规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》的有关规定，作出的 决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于不向下修正"芯海转债" ...

资金募集 - 首次公开发行股票募集资金总额57050.00万元，净额49449.64万元[2] - 可转换公司债券募集资金总额41000.00万元，净额40195.68万元[3][4] 现金管理 - 拟用不超1.0亿首发闲置募资、3.0亿可转债闲置募资、4.0亿闲置自有资金进行现金管理[6] - 现金管理期限自2024年10月18日至2025年10月17日[9] - 选择国有四大银行等投资保本型产品[8] - 收益优先补足募投项目及作流动资金[12][13] 审批情况 - 2024年9月27日审议通过现金管理议案[16] - 监事会同意相关安排[21] - 保荐机构无异议，认为符合规定[23]

可转债发行 - 发行410.00万张可转换公司债券，募资41,000.00万元，净额40,195.68万元[4] - 2022年8月18日在上海证券交易所挂牌交易[5] 转股信息 - 转股期为2023年1月27日至2028年7月20日[3][6] - 初始转股价格56.00元/股，现为55.67元/股[7][9] 价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提修正方案[10] - 2024年9月5 - 20日，10个交易日收盘价低于47.32元/股[3][13]

报告公司投资评级 公司维持"增持"评级[4] 报告的核心观点 1. 2024年H1业绩同比改善,盈利能力逐步提升[2] - 单节BMS上半年出货量超过2023年全年,新品2~5节BMS实现大批量出货 - 应用于计算机及其周边的EC、PD、HUB系列芯片营收同比增长约136% - 传统MCU产品、健康测量及AIOT相关产品销量稳步回升 - 毛利率同比增长3.94个百分点,净利率同比增长28.20个百分点 2. 积极开拓新领域,新品进展顺利[2][4] - 在模拟信号链、人机交互、生理参数测量等领域推出多款新产品 - EC产品成为大陆首个通过Intel国际认证的产品 - 通过ISO 26262功能安全管理体系认证,满足ASIL-D功能安全等级 3. 半导体行业需求逐步复苏,下游应用多点开花[4] - 第二季度全球半导体行业销售额同比增长18.3%,环比增长6.5% - 公司在模拟信号链和MCU双平台驱动下,多个领域实现量产 财务数据总结 1. 2024年H1营收3.50亿元,同比增长121.89%;归母净利润-0.57亿元,同比亏损变小[1] 2. 2024年H1毛利率33.37%,同比增长3.94个百分点;净利率-16.13%,同比增长28.20个百分点[2] 3. 预计2024-2026年归母净利润分别为-0.48亿元、0.23亿元、1.18亿元,EPS分别为-0.34元、0.16元、0.83元[4]