审计组织架构 - 公司设立董事会审计委员会，成员全为董事，独立董事过半数，召集人为会计专业独立董事[7] - 公司成立内部审计部门，配备专职人员，对审计委员会负责并报告工作[7] 工作汇报机制 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作情况[11] - 内部审计部门在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[12] - 内部审计部门至少每年提交一次内部控制评价报告[15] 审计职责范围 - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施，审阅相关计划和报告[11] - 内部审计部门检查评估公司多方面内部控制制度[11] - 内部审计部门审计公司会计资料及经济活动[11] - 内部审计部门协助建立健全反舞弊机制[11] - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[12] 评价与披露 - 董事会或审计委员会根据报告评价公司内控，形成年度内控评价报告[20] - 公司披露年报时披露内控评价报告及会计师核实评价意见[20] - 内控自我评价报告包括内控有效性结论[21] 考核与奖惩 - 公司将内控执行情况作为绩效考核重要指标，查处违规责任人[21] - 内部审计部门可提奖励和处分建议[22] - 公司奖励优秀内审人员，追究违规内审人员责任[23] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会负责制定和解释[25]

募集资金管理 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议并公告[5] - 公司募集资金应存放于专项账户集中管理使用[5] 募投项目规定 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划金额50%等需重新论证[8] - 公司使用募集资金应按计划进行，出现异常及时公告[8] 资金置换与使用 - 以募集资金置换自筹资金应在转入专户后6个月内实施[9] - 公司募集资金原则上用于主营业务，不得用于违规行为[9] 现金管理 - 现金管理产品期限不得超过12个月[10] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理需董事会审议并披露信息[11] 闲置资金补流 - 闲置募集资金临时补流单次期限最长不超12个月[11] 超募资金 - 公司应至迟于同批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[12] - 公司使用超募资金投资应投主营业务，需进行可行性分析并披露相关信息[13] 节余资金 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万，可免于特定程序，使用情况在年报披露[13] 用途变更 - 公司改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构或独立财务顾问发表意见并提交股东会审议[15] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途[15] 核查与报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[20] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金情况进行一次现场核查[20] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[21] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[21] 项目变更与转让 - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后需公告多项内容[20] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后需公告多项内容[21]

风险管控组织 - 公司成立存贷款风险预防处置领导小组，总经理任组长[4] 风险报告机制 - 财务部每半年起草风险评估报告，经审核向董事会汇报[7] - 定期报告含存贷款时点数，不定期报告含异动原因[6][7] 风险处置触发 - 财务公司对单一股东贷款或公司存款余额占比超标准需启动处置[11] 风险处置措施 - 领导小组制定方案，要求财务公司自救[12][13] 风险后续处理 - 化解后重评估风险调存款比例，因素不消撤出全部存贷款[15][14]

独立董事任职资格 - 原则上最多在三家境内上市公司任职[3] - 董事会成员中比例不得低于三分之一[3] - 至少包括一名会计专业人士[3] - 需有五年以上相关工作经验[6] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚不得担任[7] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[7] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上股东及其亲属不得担任[8] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东任职人员及其亲属不得担任[8] - 以会计专业人士身份提名，需符合相关会计专业条件之一[10] - 连任时间不得超过6年，连续任职已满6年，36个月内不得被提名为候选人[14] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上股东可提名[12] - 股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[14] 独立董事履职与管理 - 行使独立聘请中介等前三项特别职权需经全体独立董事过半数同意[18] - 应当披露的关联交易等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[23] - 对可能损害公司或中小股东权益事项出具的独立意见应包含多项内容并签字确认、报告董事会、与公告同时披露[20] - 发现公司或相关主体存在特定情形应履行尽职调查义务，确认存在问题督促改正并报告[20][21] - 出现特定情形，应及时向上海证券交易所报告[21] - 每年现场工作时间不少于十五日[24] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[25] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[26] 独立董事辞职与补选 - 因特定情形辞职或被解除职务，导致比例不符或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[15] - 辞职导致比例不符或欠缺会计专业人士，应继续履职至新任独立董事产生，公司60日内完成补选[15] 独立董事解除职务 - 连续两次未能亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[22] 董事会专门委员会 - 会议原则上不迟于召开前三日提供资料和信息，会议资料保存至少十年[28] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[32] - 中小股东指单独或合计持有公司股份未达5%且不担任公司董高的股东[32]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长1人[4] 会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议，提前10日书面通知[9] - 特定主体提议时应召开临时会议，董事长10日内召集主持[10][11] - 定期和临时会议分别提前10日和3日书面通知[11] 会议出席与委托 - 董事会会议需过半数董事出席，董事可委托，一人不超两名[14][16][17] 会议方式与决议规则 - 会议以现场为主，临时可通讯，决议须全体董事过半数通过[17][21] - 审议特定事项需出席会议三分之二以上董事同意[22] 专门委员会设置 - 董事会下设审计等四个专门委员会，成员全为董事[5][7] - 部分委员会独立董事过半数并任召集人，审计召集为会计专业人士[7] 其他规定 - 提案未通过，1个月内无重大变化不再审议[22] - 董事回避时按规则表决，不足3人提交股东会[22] - 会议档案保存不少于10年，规则经股东会通过生效修改[24][28]

业绩数据 - 2025年初至10月31日与关联人实际发生存贷共18,635.96万元[6] - 截至2024年12月31日，关联财务公司营收193,265,343.54元，净利润103,263,025.58元[10] 未来展望 - 2026年度预计在关联财务公司存贷共68,500万元[6] 关联交易 - 2025年12月11日审议通过2026年度关联交易议案，待股东大会审议[3] - 公司与四川长虹集团财务有限公司签《金融服务协议》[14] 公司结构 - 四川长虹集团财务有限公司注册资本269,393.84万元[10] - 四川长虹电器等4家公司为其股东[10]

人事变动 - 许健因公司治理结构调整于2025年12月11日辞去非独立董事职务[2][3] - 公司拟增设1名职工代表董事和1名非独立董事，董事会人数调为9名[2][4] 候选人信息 - 提名王佳丽、顾尚林为第二届董事会非独立董事候选人[2][4] - 王佳丽任四川长虹合规与风控部副部长，未持股[7][8] - 顾尚林任四川长虹智能制造推进部副部长，未持股[9][10]

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2025-051 四川华丰科技股份有限公司 关于变更 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"） 原聘任的会计师事务所名称：北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"北京德皓国际"） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据中华人民 共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，综合考虑公 司业务发展及未来审计工作的需要，经审慎评估及友好沟通，公司拟变更会计师 事务所。公司已就变更会计师事务所有关事宜与前任会计师事务所北京德皓国际 进行充分沟通，北京德皓国际对本次变更事项无异议。 本事项尚 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2025-052 四川华丰科技股份有限公司 关于增加经营范围、取消监事会、调整董事会、修订 《公司章程》、修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 11 日召开 第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于增加经营范围、取消监事会、调 整董事会及修订<公司章程>的议案》《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》。 公司于同日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于取消监事会的议 案》。上述议案及议案的部分子议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公 告如下： 四、修订《公司章程》的情况 基于上述情况，以及为全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，根据 《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规和规范性文件，拟对《公司章程》中 的相关条款进行修订，具体修订情况详见附件。 上述事项尚需提交公司股东大会审议通过后生效，同时，董事会提请股东大 会授权公司管理层指定 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2025-056 四川华丰科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：四川省绵阳市经开区三江大道 118 号华丰科技会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 29 日 至2025 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 股东大会召开日期：2025年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 ...