证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-029 安徽华恒生物科技股份有限公司 关于核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、核心技术人员调整的具体情况 公司核心技术人员刘洋先生因工作职责调整，不再参与公司具体研发项 目，经综合考虑，不再认定其为核心技术人员。 （一）核心技术人员的具体情况 刘洋先生，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于合肥学院生 物工程专业，本科学历。2009年4月至今历任公司技术员、生产力中心总监、采 购总监等职务；2019年11月至今，任公司监事会主席。截至本公告披露日，刘 洋先生直接持有公司425,708股股份，占公司总股本的比例为0.27%。 （二）参与研发及知识产权情况 因工作职责调整，安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）原核心技术人员刘洋先生不再参与公司具体研发项目，经 综合考虑，不再认定刘洋先生为公司核心技术人员。 本次核心技术人员调整后，刘洋先生仍在公司任职，继续担任公 司监事会主席。 公司已建立 ...

归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-028 安徽华恒生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票 第二个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 第二类限制性股票拟归属数量：27.0135 万股 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第一类限制性股票及第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予权益总计 102.10 万股（调整前），约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 10,800.00 万股的 0.95%。其中，第一类限制性股票授予 总量为 40.00 万股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.37%， 占本激励计划拟授出权益总数的 39.18%。第二类限制性股票授予总量为 62.10 万 股（调整前），占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.58%，占本激 ...

激励计划时间线 - 2021年11月12日拟订激励计划草案及摘要提交审议[4] - 2021年11月16日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[4][5] - 2021年11月17 - 28日对拟激励对象进行内部公示[6] - 2021年12月6日临时股东大会审议通过激励计划相关议案[7][8] - 2021年12月8日授予30名激励对象102.10万股限制性股票[8][9] - 2022年1月19日限制性股票登记完成[14][20] - 2022年1月22日披露第一类限制性股票授予结果公告[9] - 2023年6月27日董事会审议通过调整授予价格及数量等议案[10] - 2024年6月7日董事会和监事会审议激励计划相关议案[12][13] 业绩数据 - 2023年营业收入为19.38亿元，相对于2020年增长率为297.80%[15][21] - 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于90%；以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于200%，公司层面业绩考核达标[15][21] 激励对象与股票情况 - 4名激励对象2023年度个人绩效考核结果均为80分及以上，个人层面解除限售比例均为100%[15] - 第一类限制性股票激励对象4人，本次可解除限售17.40万股，占已获授权益数量的30.00%[17] - 第一类限制性股票第二个解除限售期为2024年5月19日至2025年5月18日[14] - 第二类限制性股票第二个归属期为2024年4月8日至2025年4月7日[20] - 授予26名激励对象限制性股票，归属数量（调整后）为27.0135万股[23] - 授予价格（调整后）为19.69元/股[23] - 26名激励对象2023年度个人绩效考核结果均为80分以上，本期个人层面归属比例为100%[22] - 26名激励对象已获授限制性股票总量为90.045万股，可归属数量为27.0135万股，占比30%[24] - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[21] - 股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票[23]

激励计划 - 2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期26名激励对象归属条件成就[1] - 监事会同意符合条件激励对象办理归属，对应限制性股票归属数量27.0135万股[2]

证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-026 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二 个解除限售期解除限售条件成就的议案》 安徽华恒生物科技股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 7 日在公司会议室以现场方式召开。 本次会议通知已于 2024 年 5 月 27 日以专人送达方式送达全体监事。本次会议由 监事会主席刘洋先生召集并主持，应参与表决监事 3 名，实际参加监事 3 名。本 次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 具体情况见本公司2024年6月8日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《安徽华恒生物科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励 ...

证券代码：688639 证券简称：华恒生物 公告编号：2024-024 安徽华恒生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：合肥市高新区长安路 197 号公司 A1 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 25 日 至 2024 年 6 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平 ...

其他新策略 - 公司2022年度向特定对象发行股票申请于2024年5月30日获上交所审核通过[1] - 本次向特定对象发行A股股票事项尚需获证监会同意注册[1]

兴业证券股份有限公司 关于 安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 6 兴业证券股份有限公司 二〇二四年五月 发行保荐书 兴业证券股份有限公司 关于安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"）接受安徽华恒生物科技股份 有限公司（以下简称"华恒生物"或"公司"）的委托，担任其本次向特定对象发行 股票的保荐机构，郭飞腾和饶毅杰作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其出具 本发行保荐书。 本保荐机构和保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和中国 证监会、交易所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、 准确性、完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《安徽华恒生物科技股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-1-1 发行保荐书 目 录 | 月 录 … | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 …………… ...

公司基本信息 - 公司设立于2005年4月13日，2013年11月5日整体变更为股份有限公司，2021年4月22日在上海证券交易所科创板上市交易[18][20] - 公司现股本为10,840万元[19] 股权结构 - 截至2022年9月30日，有限售条件股份39,406,249股，占比36.35%；无限售条件股份68,993,751股，占比63.65%[34] - 截至2022年9月30日，前十大股东合计持股52,717,079股，占比48.65%[34] - 截至法律意见书出具日，郭恒华直接持有公司19.84%股份，直接或间接控制的股份合计占总股本的35.24%，为控股股东和实际控制人[35][36][41] 业绩情况 - 2020 - 2022年度主营业务收入分别为46,642.82万元、84,186.32万元、122,000.63万元[155] - 2020 - 2022年度营业收入分别为48,724.46万元、95,409.61万元、141,865.19万元[155] - 2020 - 2022年度主营业务收入占当期营业收入的比例分别为95.73%、88.24%、86%[155] 募集资金 - 公司拟向特定对象发行不超过3,252万股人民币普通股（A股），拟募集资金总额不超过172,707.09万元[12][107] - 募集资金用于年产5万吨生物基丁二酸及生物基产品原料生产基地建设项目、年产5万吨生物基苹果酸生产建设项目和补充流动资金[107][108] 项目进展 - 年产5万吨生物基丁二酸及生物基产品原料生产基地建设项目于2022年10月13日备案，预计2023年4月中旬取得环评批复[110] - 年产5万吨生物基苹果酸生产建设项目（一期、二期）于2022年10月24日备案，一期已取得环评审批意见，二期预计2023年4月15日前进行拟批复公示，4月底前取得环评批复[112][113] 资产情况 - 截至2022年9月30日，在建工程账面价值为26252.76万元[83] - 截至2022年9月30日，固定资产账面原值69114.96万元，净值47550.36万元，成新率68.80%[84] - 公司财务性投资金额合计3500万元，占2022年9月30日合并报表归属于母公司净资产的2.56%[82] 知识产权 - 公司及其子公司拥有37项注册商标，拥有专利114项，含发明专利52项、实用新型专利62项[79][80] - 公司及其子公司新增2项注册商标和2项实用新型专利[165] 人员情况 - 截至2022年12月31日，公司及子公司共有职工995人[200] - 公司实行全员劳动合同制，为员工办理社保和公积金，按时缴纳无违规处罚[200] 税收优惠 - 华恒生物、秦皇岛华恒按15%的所得税优惠税率缴纳企业所得税[186][187] - 巴彦淖尔华恒减按15%的税率缴纳企业所得税[189] - 上海沣融、秦皇岛沣瑞与南阳沣益部分应纳税所得额有税收优惠[190] 政府补助 - 2022 - 2020年与资产相关政府补助合计分别为627.74万元、589.09万元、555.26万元[192] - 2022 - 2020年与收益相关政府补助合计分别为1067.14万元、1677.40万元、2421.05万元[195]

兴业证券股份有限公司 关于 安徽华恒生物科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 5米业证券股份有限公司 (福州市湖东路 268 号) 二〇二四年五月 上市保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等法律法规和中国证监会及上海证 券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业 自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 | 公司名称： | 安徽华恒生物科技股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | 英文名称： | Anhui Huaheng Biotechnology Co., Ltd. | | | 有限公司成立日期 | 年 4 月 13 日 | 2005 | | 股份公司成立日期 | 年 11 月 5 日 | 2013 | | 注册资本： | 万元 1 ...