证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-043 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 9 月 14 日，江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2023 年 9 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保 密制度的规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登 记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等规范性文 ...

关于公司第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《江苏浩欧博生物 医药股份有限公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，我们作为 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立 判断立场，经过审慎讨论，就公司第三届董事会第五次会议的相关事项发表如下 独立意见： 江苏浩欧博生物医药股份有限公司独立董事 3、公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均不存在最近 12 个月内被证 券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派 出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被 中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公 司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法 规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》《上 市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、 ...

重要内容提示： 根据《江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会授权，公司于 2023 年 10 月 9 日召 开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于向激 励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2023 年 10 月 9 日为授予日，以 15.93 元/股的授予价格向 59 名激励对象授予 162.00 万股限制性股票。现将有关事项 说明如下： 一、限制性股票授予情况 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-046 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 9 月 14 日，公司召开第三届董事会第四次会议 ...

关 于 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予事项 之 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 层 邮编/Postal Code：200041 23-25,27/F, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai, China 电话/Tel： +86 21 5234 1668 传真/Fax： +86 21 5243 3320 网址/Website： http：//www.grandall.com.cn 2023 年 10 月 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 | 释 | 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 引言 3 | | 第二节 | | 法律意见书正文 4 | | 一、 | | 本次激励计划首次授予的批准和授权 4 | | 二、 | | 本次激励计划的首次授予日、授予对象、数量和价格 5 | | 三、 | | 本次激励计划的授予条件 6 | | 四、 | | 本次激励计划首次授予事项的信息披露 7 | | 五、 | | 结论 ...

5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指 定网站按要求及时准确披露相关信息。 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 （截止授予日） 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制性 股票数量 （万股） 占授予限制性 股票总数的比 例 占本激励计划公告 时股本总额的比例 1 刘青新 中国 董事、副总经 理 16.00 8.81% 0.25% 2 孙若亮 中国 副总经理 6.00 3.30% 0.10% 3 黄晓华 中国 副总经理 9.00 4.95% 0.14% 4 熊峰 中国 董事 8.00 4.40% 0.13% 5 谢爱香 中国 董事会秘书 4.40 2.42% 0.07% 6 陈小三 中国 核心技术人员 2.00 1.10% 0.03% 7 Xiaobing Xia 英国 核心技术人员 6.00 3.30% 0.10% 8 Philippe Lestage 法国 技术（业务） 骨干人 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-045 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 9 日 10 时在公司会议室召开 2023 年第二次临时股东大会审议《关于公司<2023 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，经与会监事一致 同意，豁免第三届监事会第五次会议通知期限，现场发出会议通知，与会监事均 已知悉与所议事项相关的必要信息。 第三届监事会第五次会议于 2023 年 10 月 9 日在公司会议室召开，本次会议 应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席焦海云女士主持。会议的召 集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 经审核，监事会认为： 具 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本次激励计划首次授予部分的激励对象包括部分外籍员工，不包括独立 董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制 首次授予部分激励对象名单的核查意见（截止授予日） 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-042 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书谢爱香女士出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 45,930,478 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 45,930,478 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 72.83 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司（688656） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年十月 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（688656） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 4 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 | 6 | | | 议案一： | 6 | | | 关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 6 | | | 议案二： | 7 | | | 关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 7 | | | 议案三： | 8 | | | 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议 | | | | 案 | 8 | 1 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法 权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-039 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 2023 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 9 日 至 2023 年 10 月 9 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 股东大会召开日期：2023年10月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...