证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州浩辰软件股份有限公司 二〇二四年八月 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量 50.10 万股，约占本激励计划草案公告时 公司股本总额 6,551.4288 万股的 0.76%。其中首次授予 40.08 万股，约占本激励计划草 案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.61%，占本次授予权益总额的 80.00%；预留 10.02 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.15%，预留部 分占本次授予权益总额的 20.00%。 截至本次激励计划草案公告之日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本次激励计划 中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超 过公司股本总额的 1.00%。 四、本计划限制性股票的授予价格为 20.24 元/股。在本激励计划草案公告当日至激 励对象完 ...

候选人提名 - 董事会、监事会、3%以上股份股东可提董事、监事候选人[5] - 董事会、监事会、1%以上股份股东可提独立董事候选人[5] 投票规则 - 股东投票权等于股份数与应选总数乘积[2] 当选规则 - 候选人得票超出席股东表决权半数当选[10] - 当选不足时票数过半候选人自动当选[11] 特殊情况处理 - 三轮未达法定人数原任董事不离任[11] - 董事会五天内开会重推缺额候选人[11] 投票说明 - 采用累积投票制应在通知中说明[13] - 选举前应发放或公布投票制度[13] - 可通过网络投票系统进行[14]

激励计划资格 - 公司不存在禁止实施激励计划情形，具备主体资格[1][2] - 激励对象符合规定，主体资格合法有效[3][4] 激励计划合规性 - 《激励计划》制定、审议及内容合规，未损害公司及股东利益[4] 激励计划安排 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] 激励计划影响 - 实施激励计划利于公司可持续发展[5] 监事会意见 - 监事会同意公司实施2024年限制性股票激励计划[5]

关联交易披露 - 与关联自然人拟发生30万元以上关联交易（除担保）应及时披露[9] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易（除担保）应及时披露[9] - 为关联人提供担保应及时披露[10] - 重大关联交易占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，应提供评估或审计报告，经董事会审议通过后披露并提交股东会审议[9] - 向关联人购买资产成交价相比账面值溢价超100%，交易对方未提供相关承诺，公司应说明原因等[12] - 关联人单方面向公司控制或参股企业增资或减资，可能重大影响财务等情况应及时披露[13] - 向关联方提供财务资助或委托理财以发生额连续12个月累计计算适用相关规定[13] - 与关联人日常关联交易超预计需重新履行程序披露[14] 会议决策 - 董事会会议由过半数无关联董事出席可举行，决议须经无关联董事过半数通过，出席无关联董事不足三人应提交股东会审议[15] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决且不得代理其他股东行使表决权[15] 其他规定 - 与关联人进行九种交易可免予按关联交易审议和披露[15][16] - 重大关联交易应签订书面协议，协议主要条款重大变化需按变更后金额重新履行审批程序[18] - 关联交易定价应公允，有五种定价原则[18] - 制度所指关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁子女及其配偶等[20] - 制度所指公司关联董事有六种情形[20][21] - 制度所指公司关联股东有六种情形[21] - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，与相关规定不一致时以其为准[22] - 制度修订由董事会提议案报股东会批准，由董事会负责解释，自股东会审议通过生效[22]

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-025 苏州浩辰软件股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价交易方式回购 部分公司股份，主要内容如下： ● 回购股份金额：本次回购股份的资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超 过人民币 2,000 万元（含）。 ● 回购股份资金来源：本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行股票取得的 超募资金。 ● 回购股份用途：本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或者股权激励，并在 公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在 规定期限内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，尚未转让的回购股份 将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 ● 回购股份价格：不超过人民币 49.63 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过 回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 ...

（一）机构信息 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-024 苏州浩辰软件股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务 ...

公司信息 - 浩辰软件2009年9月9日由苏州浩辰科技发展有限公司整体变更为股份有限公司[13] - 2023年首次公开发行股票，10月10日在上海证券交易所科创板上市[13] - 注册资本4487.28万元，注册地址为苏州工业园区东平街286号[13] 激励计划 - 2024年8月23日董事会和监事会审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[16][40] - 拟首次授予33人，占2023年末员工总数762人的4.33%[20] - 拟授予限制性股票50.10万股，占股本总额6551.4288万股的0.76%[23] - 首次授予40.08万股，占总股本0.61%，占授予权益总额80.00%[23] - 预留10.02万股，占总股本0.15%，占授予权益总额20.00%[23] - 肖乃茹获授160970股，占授予总数32.13%，占股本总额0.23%[26] - 骨干员工（29人）获授216169股，占授予总数43.15%，占股本总额0.31%[26] - 首次授予部分合计400800股，占授予权益总量80.00%，占股本总额0.57%[26] - 预留部分合计100200股，占授予权益总量20.00%，占股本总额0.14%[26] - 首次授予限制性股票授予价格为20.24元/股[28] - 激励计划尚需股东大会经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[41][43] - 首次授予激励对象不包括单独或合计持股5%以上股东等[44] - 激励对象资金来源为合法自筹资金，公司不为其提供财务资助[50]

会议情况 - 公司于2024年8月23日召开第五届董事会十五次和监事会十四次会议[1] 制度修订与制定 - 审议通过修订及制定公司相关制度和修订《监事会议事规则》议案[1] - 拟修订《股东会议事规则》等多项制度，制定《会计师事务所选聘制度》[1] 审议安排 - 9项修订制度和《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》需提交股东大会审议[1][2] - 14项制度无需提交股东大会审议[2] 信息披露 - 修订及制定的相关制度全文于2024年8月26日披露于上交所网站[2][3]

监事会会议安排 - 定期会议每6个月至少召开1次[5] - 特定情况10日内召开临时会议[5] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知[8] 监事会会议规则 - 需过半数监事出席方可举行[9] - 表决实行1人1票[10] - 决议需全体监事过半数同意[10] 其他 - 会议记录需与会人员签字确认[11] - 会议资料保存期限为10年[12] - 规则自股东会批准之日起生效[14]

限制性股票激励计划 - 2024年授予股票总数501,000股，占股本总额0.76%[1] - 首次授予400,800股，占授予总数80%，占股本0.61%[1] - 预留100,200股，占授予总数20%，占股本0.15%[1] 人员获授情况 - 董事会秘书肖乃茹获授160,970股，占授予总数32.13%，占股本0.25%[1] - 29名骨干员工获授216,169股，占授予总数43.15%，占股本0.33%[1] 其他规定 - 全部有效期内激励计划标的股票总数累计不超股本20%[2] - 预留权益授予对象应在12个月内确定，超期失效[3]