苏州浩辰软件股份有限公司 对外投资管理制度 （四）收购、出售股权、企业收购和兼并； （八）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等； （九）法律、法规规定的其他对外投资方式。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行关联交易管理制度的相关规定。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范投资风险， 提高投资效益，实现苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）资产的保 值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规的相关规定及《苏 州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资进行的各种形式的投资活动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为 短期投资和长期投资。短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能 随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其 他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 存在不确定性或为临时商密可暂缓披露[3] - 为商密、商敏信息或国密可豁免披露[3] 申请与审批 - 申请暂缓、豁免披露需符合三项条件[5] - 审批流程含三步[4] 后续处理 - 申请未通过应及时披露信息[6] - 信息泄露或有传闻应核实披露[6] - 原因消除或期限届满应公告信息[6] 责任机制 - 公司建立责任追究机制[6] 制度生效 - 制度由董事会负责解释修订，审议通过后生效[8]

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人虞丽新，已充分了解并同意由提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会 提名为苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任苏州浩辰软件股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下 ： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[2] - 已在3家境内上市公司担任独立董事的，原则上不得再被提名[3] - 在公司连续任职独立董事已满6年的，36个月内不得被提名[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 最近12个月内有不得担任情形之一的不得担任[5] - 最近36个月内受行政处罚或刑事处罚的不得被提名[8] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的不得被提名[8] - 过往任职因未出席会议被解职未满12个月的不得被提名[8] 提名与聘任 - 董事会、监事会、持股1％以上股东可提出候选人[8] - 聘任至少包括一名会计专业人士[10] - 获选后30日内公司需报送声明及承诺书并更新资料[11] 履职与管理 - 连续两次未出席董事会会议，公司30日内提请股东会解除职务[11] - 独立董事比例不符或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[12] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交审议[14] - 行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[14] - 会前可与董事会秘书沟通，相关人员应反馈落实情况[15] - 投反对或弃权票应说明理由，公司需披露异议意见[16] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[17] - 每年现场工作时间不少于15日[17] 报告与披露 - 年度述职报告应包含出席次数、方式及投票情况等内容[30] - 最迟在公司发出年度股东会通知时披露[19] - 被免职且认为理由不当应向上海证券交易所报告[20] 津贴与保障 - 公司应给予与其职责相适应的津贴，标准经股东会审议并在年报披露[32] - 有关人员应配合行使职权，不得干预[33] - 可建立责任保险制度降低履职风险[34] 制度相关 - 所用词语释义与公司章程相同[35] - 未尽事宜依法律法规、监管规定和公司章程执行[36] - 自股东会审议通过之日起生效实施[37] - 由董事会负责解释[38]

会议召开规则 - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知全体董事和监事[4] - 特定提议下董事会应召开临时会议[4] - 董事长10日内召集并主持临时会议[5] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知，紧急情况除外[7] - 定期会议变更通知需提前3日发出，不足则顺延或需全体董事认可[8] 会议出席规定 - 会议需过半数董事出席方可举行[8] - 董事连续2次未出席且不委托他人视为不能履职，建议撤换[9] - 1名董事一次会议接受委托不超2名董事[11] 会议表决规则 - 表决实行一人一票，分同意、反对和弃权[14] - 现场主持人当场宣布结果，其他情况秘书及时通知[14] - 提案全体董事过半数赞成通过，担保事项需出席2/3以上董事同意[15] - 董事回避时无关联董事过半数出席及通过，不足3人提交股东会[16] 其他规定 - 利润分配决议先出审计草案，后出正式报告[16] - 提案未通过且条件未大变，1个月内不再审议[16] - 2名以上独立董事可书面提延期，董事会应采纳并披露[16] - 会议可录音，秘书安排记录，董事签字确认[17][18] - 董事长督促落实决议并通报情况[18] - 会议档案由秘书保存10年[18] - 规则自股东会批准之日起生效[20]

苏州浩辰软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州浩辰软件股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监 督管理委员会公告〔2022〕26号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年12月修订）》等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配 合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、 指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-026 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）第五届董 事会第十五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 12 日以电子邮 件、短信等按照《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定的方式送达全体董事。本次会议于 2024 年 8 月 23 日以现场结合通讯的方式 召开，由公司董事长胡立新先生主持会议，应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规、规则以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《苏州浩辰软件股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 会议依次 ...

首次发行 - 公司首次公开发行11,218,200股，发行价103.40元/股，募集资金总额1,159,961,880元，净额1,050,310,428.83元[1] 回购计划 - 2024年8月23日董事会通过回购议案，9月11日召开股东大会审议[2][3] - 预计回购金额1,000万元 - 2,000万元，资金源于超募资金[4] - 回购价格上限49.63元/股，数量20.1492万股 - 40.2982万股，占总股本比例0.31% - 0.62%[4] - 回购期限为股东大会通过后12个月，满足条件可提前届满[4][8][9] - 特定期间不得回购股份，规定变化时相应调整[10] - 回购用于员工持股计划或股权激励，三年内转让，否则注销[4] 财务数据 - 截至2024年6月30日，公司总资产145,141.32万元、归属上市公司股东净资产138,604.04万元、流动资产138,423.86万元[17] - 本次回购资金上限占总资产、归属上市公司股东净资产和流动资产比重分别为1.38%、1.44%和1.44%[17] - 截至2024年6月30日，公司整体资产负债率为4.40%[17] 股东情况 - 公司董监高、控股股东等相关主体在董事会做回购决议前6个月内无买卖本公司股份情况，回购期间无增减持计划[19] - 持股5%以上股东苏州市科技创新创业投资有限公司未来3个月、6个月无减持计划[19] - 合计持股5%以上股东苏州顺融进取创业投资合伙企业等未来3个月、6个月是否减持不确定[20] 其他 - 本次回购方案需提交股东大会审议，存在未通过风险[27] - 保荐人认为本次使用超募资金回购股份符合规定，无异议[28][29]

募集资金协议与监管 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[6] 募投项目相关 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划金额50%等需重新论证[8] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在6个月内用募集资金置换[9] 账户与资金使用公告 - 开立或注销产品专用结算账户，公司应在2个交易日内报交易所备案并公告[9] - 公司使用闲置募集资金投资产品，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[10] 流动资金补充 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次最长不超12个月[11] - 公司以闲置募集资金补充流动资金，应在董事会会议后2个交易日内报告交易所并公告[12] 超募资金使用 - 超募资金每12个月内累计用于永久补流或还贷金额不超总额30%[12] - 超募资金用于永久补流或还贷，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[13] - 公司计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东会审议[14] 节余募集资金 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万元，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[14] 募投项目变更 - 公司募投项目变更需经董事会、股东会审议通过，且经保荐机构等发表同意意见，仅变更实施地点经董事会审议通过并2个交易日内公告[15][16] - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[16] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[16] 项目进展核查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》，经审议后2个交易日内公告，年度审计聘请会计师事务所出具鉴证报告[19] 鉴证报告聘请 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金出具鉴证报告，公司配合并承担费用[20] 现场调查与报告 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度现场调查，会计年度结束出具专项核查报告并随年报披露[20] 资金使用责任 - 公司董事等应督促规范使用募集资金，控股股东等不得占用挪用，违规者担责[21] 制度生效 - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施[23]

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-032 苏州浩辰软件股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 11 日 至 2024 年 9 月 11 日 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...