财务数据关键指标变化 - 营业收入与净利润 - 2024年第一季度营业收入9667.76万元，同比增长124.93%，主要因精微屏蔽罩、精密结构件收入增加[4][7] - 归属于上市公司股东的净利润为 - 541.80万元[4] - 2024年第一季度营业总收入96,677,557.38元，较2023年第一季度的42,981,036.44元增长124.93%[14] - 2024年第一季度营业总成本103,073,827.73元，较2023年第一季度的61,004,575.48元增长68.96%[14] - 2024年第一季度净利润为 -5,401,035.13元，亏损较2023年第一季度的 -7,162,013.24元有所收窄[15] 财务数据关键指标变化 - 研发投入 - 研发投入合计1577.17万元，同比下降5.63%，研发投入占营业收入的比例为16.31%，减少22.57个百分点[5] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产139440.01万元，较上年度末增长1.16%；归属于上市公司股东的所有者权益121859.33万元，较上年度末下降0.49%[5] - 苏州和林微纳科技股份有限公司2024年3月31日货币资金为750,704,150.09元，较2023年12月31日的712,371,535.99元有所增加[11] - 2024年3月31日应收账款为102,683,574.15元，较2023年12月31日的116,523,632.98元减少[11] - 2024年3月31日存货为85,925,090.90元，较2023年12月31日的70,228,380.07元增加[11] - 2024年3月31日流动资产合计979,383,428.14元，较2023年12月31日的1,004,260,068.43元减少[11] - 2024年3月31日非流动资产合计415,016,663.42元，较2023年12月31日的374,119,110.03元增加[12] - 2024年3月31日流动负债合计159,888,677.40元，较2023年12月31日的136,887,006.20元增加[12] - 2024年3月31日非流动负债合计15,869,773.31元，较2023年12月31日的16,901,991.86元减少[13] - 2024年3月31日所有者权益（或股东权益）合计1,218,641,640.86元，较2023年12月31日的1,224,590,180.40元减少[13] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计74.35万元[6] 财务数据关键指标变化 - 款项变动比例 - 应收款项融资变动比例66.03%，主要因本期收到的银行承兑汇票增加[7] - 预付款项变动比例98.85%，主要因预付材料款增加[7] - 长期股权投资变动比例74.92%，主要因公司增加对联营企业投资[7] 财务数据关键指标变化 - 股东信息 - 报告期末普通股股东总数6280名[8] - 骆兴顺为第一大股东，持股30851653股，占比34.33%[8] - 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金前10名无限售条件股东中，骆兴顺持股30,710,449股，钱晓晨持股7,800,000股，马洪伟持股4,974,031股等[9] - 骆兴顺持有苏州和阳28.12%的合伙份额，担任普通合伙人，崔连军为骆兴顺外甥，江晓燕与罗耘天为母子关系[9] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2024年第一季度经营活动现金流入小计141,019,072.02元，较2023年第一季度的57,810,912.60元增长143.93%[16] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计138,999,181.51元，较2023年第一季度的72,686,965.59元增长91.23%[16] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,019,890.51元，而2023年第一季度为 -14,876,052.99元[16] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计447,846,008.34元，较2023年第一季度的1,067,449,595.13元下降58.04%[17] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计422,421,420.04元，较2023年第一季度的921,127,599.59元下降54.14%[17] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为11,759,013.73元[17] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额38,410,864.10元，较2023年第一季度的131,039,404.80元下降70.70%[18]

审计相关 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 审计报告日期为2024年4月25日[8] 机构与人员 - 天衡会计师事务所执业证书编号为3200001[10] - 赵晔证书编号为320000100201，已通过2021年年检[18]

业绩总结 - 2023年受全球经济及行业周期影响，公司营业收入和净利润下滑[7] - 2023年营业收入28,574.83万元，较2022年减少0.93%[24] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -2,093.91万元，较2022年减少154.92%[24] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -1,105.72万元，较2022年减少116.33%[24] - 2023年归属于上市公司股东的净资产为122,455.88万元，较2022年减少2.64%[24] - 2023年总资产为137,837.92万元，较2022年增加2.86%[24] - 2023年基本每股收益为 -0.233元/股，较2022年减少150.43%[24] - 2023年加权平均净资产收益率为 -1.69%，较之前减少6.88个百分点[25] - 2023年研发投入占营业收入的比例为25.26%，较之前增加6.60个百分点[25] 新产品和新技术研发 - 2023年公司研发投入为7216.86万元，同比提升34.11%，研发技术人员同比增加29.71%[28][37] - 截至2023年末，公司累计获得国内专利9项，其中发明专利1项；累计申请国内专利21项，其中发明专利6项[30] - 截至2023年12月31日，公司累计取得国内外专利114项，其中发明专利22项，实用新型专利90项，外观设计专利2项；2023年度新增1项发明专利，8项实用新型专利[37] - 2023年度公司获得知识产权合计9项，申请21项；累计获得114项，累计申请184项[38][39] 募集资金情况 - 公司首次公开发行股票共募集资金3.542亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额为3.1195754717亿元[41] - 截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金相关银行账户期末余额合计7850.663268万元[42] - 2021年度向特定对象发行股票募集资金总额699,999,973.17元，净额689,518,487.85元[44] - 截至2023年12月31日，2021年度向特定对象发行股票募集资金银行账户期末余额合计552,303,930.02元[45] - 2023年度募集资金使用中，发行费用1,481,485.32元，置换自筹资金1,808,816.13元，直接投入项目111,158,471.98元[49] 股权结构 - 截至2023年12月31日，董事长、总经理骆兴顺直接持股30,851,653股，比例34.33%[51] - 截至2023年12月31日，董事、副总经理钱晓晨直接持股7,800,000股，比例8.68%[51] - 截至2023年12月31日，董事马洪伟直接持股4,974,031股，比例5.53%[51] - 截至2023年12月31日，骆兴顺间接持股比例1.50%，刘志巍1.38%，王玉佳0.22%[52] 合规情况 - 2023年度和林微纳在持续督导期间未发生须保荐人公开声明的违法违规及违背承诺事项[3][4] - 2024年3月13日公司因募集资金专户支付非募投项目相关费用未及时改正收到江苏证监局警示函并已整改[4] - 2023年度和林微纳及相关主体未出现需保荐人15日内专项现场核查的情况[5] - 保荐人和保荐代表人在持续督导中未发现问题及整改情况[6] - 2023年度公司不存在重大违规事项[23] 未来展望 - 公司采取降本增效、开发新客户、拓展新产品线等措施提升竞争力和盈利能力[7] - 若全球宏观经济衰退影响下游需求，公司业绩可能持续下滑甚至亏损[7][8]

业绩与分红 - 2020 - 2022年现金分红比例分别占当年净利润10.42%、39.48%、37.71%[16] - 2024年拟每10股派发现金红利0.8元，合计718.99万元[17] - 2024年拟每10股转增3股，转增后总股本增至116,836,789股[17] 未来策略 - 2024年制定“提质增效重回报”行动方案[1] - 2024年计划将降本增效作为年度经营重点[9] - 未来聚焦主业，坚持技术创新[24] 公司管理 - 加强对相关人员学习培训[11] - 落实独立董事制度改革，修订相关制度[12] 投资者与资金 - 完善投资者回报机制，坚持现金分红政策[16] - 加强投资者沟通交流，完善意见征询和反馈机制[19] - 加强资金管理，进行现金管理和投资理财产品[22] 社会责任与发展 - 重视ESG工作，结合环保、社会责任与经营[23] - 践行企业社会责任，开展员工活动[23]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额3.542亿元，净额3.1195754717亿元[8] - 2021年度向特定对象发行股票募集资金总额6.9999997317亿元，净额6.8951848785亿元[12] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金专户余额7850.663268万元，前次募集资金结余7850.663268万元[10] - 截至2023年12月31日，2021年度向特定对象发行股票前次募集资金结余5.5230393002亿元，专户余额5.5230393002亿元[13] 资金使用与管理 - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金已使用24566.83万元，2021年度向特定对象发行股票募集资金已使用15821.95万元[21] - 2021 - 2022年公司以募集资金置换自筹资金，分别为2302.84万元和342.67万元[39][41] - 2022 - 2023年公司同意使用闲置募集资金进行现金管理，分别不超65000万元和75000万元[25][26] - 截至2023年12月31日，累计使用闲置募集资金买理财产品27.227634亿元，已全部赎回[28] - 2023年公司结构性存款合计金额8.01亿元，各笔年化收益率有不同区间[28] 项目投入进度 - 第一次募集资金总额31195.75万元，本年度投入7212.02万元，累计投入24566.83万元，投入进度78.75%[39] - 第二次募集资金总额68951.85万元，本年度投入11296.73万元，累计投入15821.95万元，投入进度22.95%[41] - 精密电子零部件生产项目投入进度90.13%，半导体芯片测试针扩产项目投入进度90.35%[39] - 研发中心建设项目投入进度57.71%，预定可使用状态延至2024年3月[39] - 工艺晶圆式探针研发量产项目投入进度4.61%，基板级测试探针研发量产项目投入进度6.04%[41] 其他情况 - 2024年3月1日，公司及财务总监因违规使用募集资金被江苏监管局出具警示函，已整改并提交报告[36] - 2024年4月17日，公司将日本瑞穗银行横浜支店账户845.40万元转入招商银行苏州分行账户[20]

新策略 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过开展远期结汇/售汇交易议案，需提交2023年年度股东大会审议[1][4] - 公司计划结合2024年境外销售规模开展外汇远期结汇售汇业务[1] - 董事会同意授权管理层12个月内开展业务，远期结售汇外币金额不超等值2000万美元[2] - 独立董事同意该议案并同意提交股东大会审议[3] - 保荐人对开展业务事项无异议[5]

业绩相关 - 审计机构认为和林微纳2023年度营业收入扣除情况表如实反映情况[5] - 废料收入占比0.98%，金额为283.46[11] - 本年度废料收入368.21，占比1.29%[11] 其他信息 - 报告日期为2024年4月25日[10] - 证书编号为320000100021，发证日期为2022年[17] - 证书编号为320000100201，发证日期为2014年，已通过2021年年检[20]

审计机构续聘 - 拟续聘天衡会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年[11][12][13][14] - 2024年4月25日审计委员会审议通过续聘议案[11] - 同日董事会同意续聘并提请股东大会授权经营管理层决定审计费用等事项[13][14] 审计机构情况 - 2023年末天衡合伙人85人，注册会计师419人，签过证券业务审计报告的222人[3] - 2023年度经审计收入总额61472.84万元，审计业务收入55443.33万元，证券业务收入16062.01万元[3] - 2022年承担90家上市公司年报审计业务，收费8123.04万元[3] - 审计公司同行业上市公司客户12家[3] - 2023年末已提取职业风险基金1836.89万元，购买职业保险累计赔偿限额10000.00万元[4] - 近三年受行政处罚1次、监督管理措施6次，从业人员受行政处罚1次、监督管理措施9次[5] 项目人员情况 - 项目合伙人顾晓蓉近三年签署和复核上市公司10家[7] - 签字注册会计师赵晔近三年签署上市公司3家[7] - 项目质量控制复核人张旭近三年签署和复核上市公司11家[7]

公司基本信息 - 公司于2021年2月24日经中国证监会同意注册，3月29日在上海证券交易所上市，首次发行2000万股[8] - 公司注册资本为8987.4453万元[10] - 公司发起人股东9名，2019年10月31日以有限公司净资产出资折合6000万股[19] - 骆兴顺持股3060万股，持股比例51.00%[20] - 钱晓晨持股780万股，持股比例13.00%[20] - 马洪伟持股480万股，持股比例8.00%[20] - 苏州和阳管理咨询合伙企业（有限合伙）持股480万股，持股比例8.00%[20] - 公司股份全部为普通股，共计89874453股[21] 股份相关规定 - 公司因减少注册资本收购股份，应自收购之日起10日内注销；因合并、股东异议收购，应在6个月内转让或注销[27] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[30] - 持有5%以上股份的股东6个月内买卖股票所得收益归公司，证券公司包销等情形除外[30] 股东权益与义务 - 股东要求董事会执行相关规定，董事会应在30日内执行，未执行股东可起诉[31] - 股东对股东大会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[35] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会或董事会诉讼[36] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[39] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项需股东大会审议[44] - 公司及控股子公司对外担保总额达最近一期经审计净资产50%等多种担保情形需股东大会审议[45][46] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等需股东大会审议[48] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[51] - 董事人数不足规定人数2/3等情况需召开临时股东大会[51] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会，董事会需在收到请求后10日内反馈[54] - 单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权在股东大会召开10日前提出临时提案[59] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，设董事长一名[100] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[108] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议，董事长10日内召集主持[108] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工监事比例不低于总数的1/3[136] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议召开前10日书面通知全体监事；临时监事会会议召开前3日通知[138] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[143] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[143] - 每年度现金分红金额不低于当年实现的可供分配利润（不含年初未分配利润）的10%[149] - 上市满三年后，任何三个连续年度内，现金累计分配利润不少于该三年年均可分配利润的30%[149] 其他事项 - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过最近一期经审计净资产的30%且超3000万元等属重大事项[150] - 解聘或不再续聘会计师事务所，提前15日事先通知[160] - 公司合并、分立、减资应10日内通知债权人，30日内公告[166][167] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[172] - 修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[172]

业绩相关 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效[4][6] - 纳入评价范围单位资产总额占比99.29%，营收占比95.82%[9] 违规情况 - 2024年3月收江苏证监局警示函，2022年曾挪用募资付会费[17] - 2023年10月9日已转回挪用的20,000元会费[18] 未来展望 - 2024年继续落实内控规范，强化内控意识[20]