证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-012 北京凯因科技股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会 议于2024年4月9日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2024 年3月29日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 会议由监事会主席吴珂女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》 和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： （一） 审议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 2023年度，公司监事会认真履行监督职责，对公司的依法运作情况、财务状 况和内部控制等方面进行了监督和检查，充分维护了公司和股东的合法权益。公 司2023年度监事会工作报告的编制和审议程序符合相关法律法规、规范性文件以 及公司制度的规定，内容和格式符合相关 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-011 北京凯因科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次 会议于2024年4月9日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2024年3月29日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事 9名。会议由董事长周德胜先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相 关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）审议通过了《关于公司 2023 年度总裁工作报告的议案》 2023 年，公司管理层严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司 章程》《总裁工作制度》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，规范运作、 科学决策，积极推动公司各项业务发展。 表决结果：同意 9 票，反 ...

一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立 董事就激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股 票激励计划激励对象名单的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并 出具了相关核查意见。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-020 北京凯因科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-016 北京凯因科技股份有限公司 关于公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第 五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募 集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 2.1 亿元的暂时闲置 募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包 括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、 协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置 募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚 动使用。公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）发表了 明确同意的意见。公司董事会授权董事长在授权额度和期限内行使进行现金 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的第五届 董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《北京凯因科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京凯因科技股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利， 切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙蔓莉，女，1970年出生，会计学博士、副教授，中国国籍，无境外永久居留 权；1995年7月至2005年7月，就职于中国人民大学商学院，担任讲师；2000年10月 至2001年10月，于英国卡迪夫大学，访问学者；2009年7月至2013年10月，就 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-014 北京凯因科技股份有限公司 关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第 五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司本次部分募投项目子 项目变更及金额调整的事项。公司监事会和保荐机构海通证券股份有限公司发表 了明确同意的意见。 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯 因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行 价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币 80,024,659.39元， ...

目 录 关于北京凯因科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京凯因科技股份有限公司 审计单位：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-67892271 www.zhcpa.cn 目 景 | 一、关于北京凯因科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 | | | --- | --- | | 及其他关联资金往来情况的专项审核说明 | 页 次 1-3 | 二、2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 l 三、事务所执业资质证明 中国杭州市钱江新域新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 1.2 and 23. Block A. UDC Times Building No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-86879999 Fax. 0571-88879000 关于北京凯因科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市裁江新城新业路8号UDC时 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"凯因 科技"）的第五届董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范 性文件以及《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《北京凯因科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义 务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利，切实发挥独立董事的作用，有效维 护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年 度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杜臣，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。 1982年2月至1991年11月就职于黑龙江省依兰糖厂，担任车间主任、调度室主任； 1991年12月至1999年7月就职于唐山市冀东制药厂，担任企管规划处处长、调度 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-017 北京凯因科技股份有限公司 关于公司使用部分闲置自有资金 购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第 五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在保证不影响公司正 常生产经营及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 6 亿元的部分闲置 自有资金购买安全性高、流动性好、短期的理财产品，自公司董事会审议通过之 日起至下一年年度董事会审议批准闲置自有资金购买理财产品事项之日止。在前 述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权董事长在授权额 度和期限内行使购买理财产品的投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公 司财务部组织实施。 （四）决议有效期 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况 鉴于公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议于 2 ...

北京凯因科技股份有限公司 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024年4月9日 经核查公司独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓莉女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，2023年度不 存在影响独立董事独立性的情况。 特此报告。 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，北京凯因科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓 莉女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...