北京凯因科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件，以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作制度》的有关规定，北 京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会成员本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。现将审计委 员会2023年度的工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》及《董事会 审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行专门委员会职责。报告期内，公司 第五届董事会审计委员会由独立董事孙蔓莉女士、独立董事杜臣先生及董事长周 德胜先生组成，其中召集人为会计专业人士孙蔓莉女士，独立董事占比为三分之 二，符合有关法律法规的规定。 公司董事会审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和工作经验，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》的有关规定。 二、 ...

北京凯因科技股份有限公司 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024年4月9日 经核查公司独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓莉女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，2023年度不 存在影响独立董事独立性的情况。 特此报告。 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，北京凯因科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓 莉女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为2023年度财务报告出 具审计报告的会计师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》要求， 公司对中汇会计师事务所在2023年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况 如下： 北京凯因科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、资质条件 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。注册地址为浙江省杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室，首席合 伙人为余强。 2、投资者保护能力 中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿 元，职业保险购买符合相关规定。 中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承 担民事责任。 3、诚信记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施6次、自律监管措施5 次 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会 工作细则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 产生与组成 | | 1 | | 第三章 | 职责权限 | | 2 | | 第四章 | 通知与召开 | | 3 | | 第五章 | 决策程序 | | 4 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 | | 6 | | 第七章 | 附则 | | 8 | 北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件和《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文 ...

重要内容提示： 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-018 北京凯因科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年12月19日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室 首席合伙人：余强 上年度末（2023年12月31日）合伙人数量：103人 上年度末（2023年12月31日）注册会计师人数：701人 上年度末（2023年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 最近一年（2023年度）经审计的收入总额：108,764万元 最近一年（2023年度）审计业务收入：97,289万元 拟续聘的会计师事务所 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-024 北京凯因科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街 6 号 3 号楼 1 楼报告厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 30 日 至 2024 年 4 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年4月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方 ...

一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立 董事就激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股 票激励计划激励对象名单的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并 出具了相关核查意见。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-020 北京凯因科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 | 1 | | 第三章 | 董事会提案与召集 | 3 | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 5 | | 第五章 | 董事会的表决与决议 | 6 | | 第六章 | 董事会决议的执行与档案保存 | 8 | | 第七章 | 附 则 | 8 | 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员 的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保 证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他现行有关法 律法规和《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章 程》及股东大会赋予的职权，并对股东大会负责。 董事会接受公司监事会的监督。 第三条 公司可以根据《公司章程》或者股东大 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-011 北京凯因科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次 会议于2024年4月9日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2024年3月29日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事 9名。会议由董事长周德胜先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相 关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： （一）审议通过了《关于公司 2023 年度总裁工作报告的议案》 2023 年，公司管理层严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司 章程》《总裁工作制度》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，规范运作、 科学决策，积极推动公司各项业务发展。 表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-014 北京凯因科技股份有限公司 关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第 五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司本次部分募投项目子 项目变更及金额调整的事项。公司监事会和保荐机构海通证券股份有限公司发表 了明确同意的意见。 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯 因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行 价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币 80,024,659.39元， ...