北京凯因科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人孙蔓莉，已充分了解并同意由提名人北京凯因科技股份有限公司董事会 提名为北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任北京凯因科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 1 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管 ...

综上，我们一致同意提名杜臣、朱建伟、孙蔓莉为公司第六届董事会独立董 事候选人，并将该事项提交公司董事会审议。 北京凯因科技股份有限公司 董事会提名委员会 2024年5月31日 北京凯因科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会关于独立董事候选人任职资格的审查意见 经根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规的有关规定，北京凯因科技股份有限公司（以下简 称"公司"）第五届董事会提名委员会对拟提交第五届董事会第二十二次会议审 议的《关于提名第六届董事会董事的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选 人的履历等相关资料进行了审核，发表审查意见如下： 杜臣、朱建伟、孙蔓莉已取得独立董事资格证书或者具备任职能力的学习证 明。杜臣、朱建伟、孙蔓莉未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持 有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系， 不存在《公司法》及《公司章程》规定的不得担任董事的情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不 适合担任上市公司董事的情形，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京凯因科技股份有限公司董事会，现提名孙蔓莉为北京凯因科技股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京凯 因科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 ...

北京凯因科技股份有限公司 公司章程 北京凯因科技股份有限公司 章 程 二〇二四年五月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 44 | ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-034 北京凯因科技股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期已届满， 第五届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有 关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作。现将相关情况公告如下： 上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对 董事、监事任职资格的要求，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》规 定的不得担任公司董事、监事的情形；未被中国证券监督管理委员会采取不得担 任上市公司董事、监事市场禁入措施；未受到中国证券监督管理委员会的行政处 罚或交易所惩戒；不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的 其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的 职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》 中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求 ...

第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次 会议于2024年5月31日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2024年5月22日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事 9名。会议由董事长周德胜先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《董事会 议事规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议： 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-031 北京凯因科技股份有限公司 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北 京凯因科技股份有限公司关于变更公司注册资本、调整董事会成员人数并修订< 公司章程>及<董事会议事规则>部分条款的公告》（ ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京凯因科技股份有限公司董事会，现提名朱建伟为北京凯因科技股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京凯 因科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京凯因科技股份有限公司董事会，现提名杜臣为北京凯因科技股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 同意出任北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京凯因 科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年五月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 | 1 | | 第三章 | 董事会提案与召集 | 3 | | 第四章 | 董事会会议的召开 | 5 | | 第五章 | 董事会的表决与决议 | 6 | | 第六章 | 董事会决议的执行与档案保存 | 8 | | 第七章 | 附 则 | 8 | 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会职权 第六条 董事会行使下列职权： 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 北京凯因科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员 的行为，规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保 证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他现 ...

北京凯因科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人朱建伟，已充分了解并同意由提名人北京凯因科技股份有限公司董事会 提名为北京凯因科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任北京凯因科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委 ...