北京 凯 因 科 技 股 份 有 限 公 司 最近三年及一期非经常性损益鉴证报告 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn III 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 | 1-3 | | 二、最近三年及一期非经常性损益明细表 | 1-2 | | 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注 | 3-9 | 四、事务所执业资质证明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New C ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 以简易程序向特定对象发行人民币普通股股 票方案论证分析报告 二〇二四年二月 北京凯因科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票方案论证分析报告 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）是在上海证券交易所科创板 上市的公司。为适应行业发展趋势，提升公司竞争实力，优化公司资本结构，为公 司发展提供资金保障，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称"《上市审 核规则》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，公司拟实施以简易程序向特定 对象发行人民币普通股股票（以下简称"本次发行"）。本次发行募集资金总额不超 过人民币 30,000.00 万元（含本数），且不超过最近一年末净资产百分之二十。在扣 除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目： （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《北京凯因科技股份有限公司以简 易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案》中的释义相同的含义 ...

海通证券股份有限公司 关于北京凯因科技股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为北京 凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对凯因科技首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 1 月 5 日出具的《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕8 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 42,460,000 股，并于 2021 年 2 月 8 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后公司总股本为 169,828,422 股， 其中有限售条件流通股 131,204,725 股，占公司发行后总股本的 77.2572%，无限 售条件流通股 38,623,6 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-001 北京凯因科技股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 52,711,422 股。 本次股票上市流通总数为 52,711,422 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 8 日。 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2021年1月5日 出具的《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2021〕8号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会 公开发行人民币普通股（A股）股票42,460,000股，并于2021年2月8日在上海证券 交易所科创板挂牌上市。发行完成后公司总股本为169,828,422股，其中有限售条 件流通股131,204,725股，占公司发行后总股本的77.2572%，无限售条件流通股 38,623,697 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2023-047 北京凯因科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 36,000 股。 本次股票上市流通总数为 36,000 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 21 日。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司相关业务的规定，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司于 2023 年 12 月 15 日出具的《证券变更登记证明》，北京凯因科技股份有限 公司（以下简称"公司"）已完成 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）第一次预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告 如下： 一、 本次限制性股票归属的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 4 月 20 日，公司召开第四届董 ...

公司经营业绩 - 2023年前三季度,公司实现营业收入100,232.85万元,同比增长19.79%,实现归母净利润9,025.46万元,同比增长31.96% [4] - 公司核心产品持续放量,销售终端不断拓展,促进了三季度收入增长 [4] 乙肝药物研发 - 公司重点聚焦以创新药为核心的乙肝功能性治愈药物组合研发,布局了涵盖重组蛋白、单克隆抗体、siRNA等多种药物类型在内的产品管线 [5] - 其中KW-001正处于Ⅲ期临床的随访阶段,KW-027正在开展Ⅰ期临床试验 [6] 丙肝药物销售 - 国家政策支持和医保报销范围扩大为凯力唯®增长提供了良好环境 [6] - 公司围绕等级医院和高发县域两个细分市场大力进行推广,实现了销售收入较快增长 [6] 公司治理 - 公司建立了独立董事工作制度,要求独立董事发挥参与决策监督制衡、专业咨询作用,维护公司整体利益 [7][8] - 公司严格按照相关规定,对独立董事的工作进行评价,以切实发挥独立董事的作用 [8] 股份回购 - 截至2023年6月,公司已完成股份回购,累计回购3,509,027股,占公司总股本的2.0532% [7] - 回购的股份拟全部用于实施股权激励或员工持股计划 [7]

财务与股东回报 - 公司自2021年2月上市以来连续实施现金分红，2020-2022年分红比例分别为归属净利润的33.71%、39.57%、40.25% [2] - 截至2023年6月完成股份回购3,509,027股，占总股本的2.0532%，拟用于股权激励或员工持股计划 [4] 研发管线进展 - KW-051项目（培集成干扰素α-2注射液）新增带状疱疹适应症，基于亚太地区发病率3-10/1000人年且年增2.5%-5.0%的市场需求 [5] - 乙肝功能性治愈药物组合研发聚焦抗病毒/抗原抑制/免疫调节机制，KW-001处于Ⅲ期临床随访阶段，KW-027处于Ⅰ期临床试验 [6] 政策与市场动态 - 江西省干扰素省际联盟集采文件已结束公示期，公司密切关注后续政策 [4] 投资者沟通 - 活动形式为电话会议，参与机构包括国盛证券、睿远基金等10家机构 [2] - 公司强调信息披露合规性，未出现重大信息泄露 [6]

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2023-046 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:00-16:00。 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/）。 会议召开方式：上证路演中心网络互动。 投资者可于 2023 年 11 月 21 日（星期二）至 11 月 27 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@kawin.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 (一) 会议召开时间：2023年11月28日(星期二)下午15:00-16:00 (二) 会议召开地点：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） 北京 ...

投资者关系活动概况 - 活动形式为电话会议 [2] - 活动时间为2023年11月8日、9日、10日 [2] - 参与机构包括太平资产、南土资产、安信基金等12家投资机构 [2] - 公司接待人员为副总裁兼董事会秘书赫崇飞先生和董事会办公室主任李军先生 [2] 产品研发进展 - 培集成干扰素α-2注射液(派益生®)已完成48周给药，处于Ⅲ期临床试验随访阶段 [4] - KW-027注射液为全球首创乙肝治疗药物，目前处于临床Ⅰ期阶段 [5] - KW-027是公司第二款进入临床阶段的乙肝创新药 [5] 市场情况 - 我国丙肝感染者约1000万例 [4] - 根据消除丙型肝炎公共卫生危害行动目标，每年需治疗几十万丙肝患者 [4] - 丙肝市场存在较大发展空间 [4] 政策动态 - 江西省医保局已发布干扰素省际联盟集采征求意见稿，公示期结束 [2][3] - 公司正密切关注干扰素集采政策动态 [3] 产品管理 - 公司正在探索拓展金舒喜®的临床适用范围 [6] - 公司将根据法律法规要求及时披露产品新进展 [6]

产品表现与销售情况 - 凯力唯® 2023年上半年销售收入同比增长逾2倍 [4] - 凯力唯®三季度继续保持快速增长 [4] - 公司通过拓展销售终端和核心产品持续放量促进收入增长 [4] 市场环境与战略 - 2021年国家九部委联合发布的《消除丙型肝炎公共卫生危害行动工作方案（2021-2030）》为凯力唯®增长提供良好环境 [4] - 新版医保目录报销适应症范围扩大为凯力唯®市场占有率提升创造战略性准入条件 [4] - 公司围绕等级医院和高发县域两个细分市场进行推广，重点开拓高发县域市场 [4][5] 研发管线进展 - 培集成干扰素α-2注射液治疗低复制期慢性HBV感染的Ⅲ期临床试验已完成48周给药，目前处于随访阶段 [5] - KW-027（乙肝单抗）正开展Ⅰ期临床试验 [5] - KW-059项目（治疗肝上皮样血管内皮瘤）已正式获批开展临床试验 [6] - KW-045（治疗儿童疱疹性咽峡炎）处于临床Ⅰ期阶段 [6] - KW-051（治疗带状疱疹）处于临床Ⅱ期阶段 [6] 政策动态 - 江西省医保局发布《干扰素省际联盟集中带量采购文件（征求意见稿）》向社会公开征求意见，公司密切关注相关政策动态 [5]