财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入695,265,111.22元，同比增加2.86%[23][25][33][87] - 2023年归属于上市公司股东的净利润64,052,300.09元，同比减少25.85%[23][25][33][87] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润32,202,494.99元，同比减少49.24%[23][25][87] - 2023年末总资产1,990,282,900.28元，较报告期初增加4.55%[23][25][33] - 2023年基本每股收益、稀释每股收益0.50元/股，同比减少25.37%[24][25] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.25元/股，同比减少48.98%[24][25] - 2023年加权平均净资产收益率4.94%，较2022年减少2.55个百分点[24] - 2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率2.48%，较2022年减少3.02个百分点[24] - 2023年研发投入占营业收入的比例6.06%，较2022年减少0.92个百分点[24] - 2023年非流动性资产处置损益81,918.41元，计入当期损益的政府补助10,438,790.63元[28] - 非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置损益，2023年为27,083,704.83元[29] - 委托他人投资或管理资产的损益，2023年为415,364.58元[29] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回，2023年为809.82元[29] - 其他营业外收入和支出，2023年为 - 549,724.91元[29] - 所得税影响额，2023年为5,621,058.26元[29] - 交易性金融资产期初余额769,716,240.28元，期末余额754,405,745.83元，当期变动 - 15,310,494.45元[31] - 应收款项融资期初余额12,304,628.07元，期末余额21,409,037.15元，当期变动9,104,409.08元[31] - 2023年全年研发投入4211.74万元，占营业收入比例为6.06%，新增申请专利51项，其中发明专利18项[48] - 本年度费用化研发投入42,117,351.36元，上年度为47,208,435.05元，变化幅度为 - 10.78%[61] - 本年度研发投入合计42,117,351.36元，上年度为47,208,435.05元，变化幅度为 - 10.78%[61] - 本年度研发投入总额占营业收入比例为6.06%，上年度为6.98%，减少0.92个百分点[61] - 2023年营业成本51,112.25万元，同比增长5.55%[89] - 2023年销售费用21,911,302.98元，同比增长0.24%[87][105] - 2023年管理费用42,042,220.73元，同比增长15.34%[87][105] - 2023年财务费用28,616,064.18元，同比增长608.77%[87][105] - 2023年研发费用42117351.36元，同比降10.78%[105] - 2023年经营活动现金流量净额101657078.77元，同比降4.32%；投资活动现金流量净额 -58258374.37元，变动因理财购买减少；筹资活动现金流量净额 -28343918.99元，同比降106.24%，因2022年发行可转债收到募集资金[107][108] - 2023年末应收款项融资余额21409037.15元，占总资产1.08%，同比增73.99%；预付款项余额13635938.52元，占0.69%，同比增52.73%；其他应收款余额2457893.11元，占0.12%，同比增64.44%等多项资产负债数据变动[109] - 期末受限资产包括货币资金6606013.75元、应收票据13145713.12元，合计19751726.87元[112] - 2023年度合并报表中归属于母公司股东的净利润为64052300.09元，母公司实现净利润65476620.10元[157] - 截至2023年12月31日，合并报表未分配利润为374362640.71元，母公司报表未分配利润为363316828.76元[157] - 2021年公司合并利润表2020年度营业收入61.023500507亿元，2022年度营业收入67.595775486亿元，较2020年度增长10.77%，2023年度营业收入69.526511122亿元，较2020年度增长13.93%，不符合公司层面业绩考核要求，报告期确认股份支付费用 -321.3075万元[171] - 2023年限制性股票激励计划归属期尚未开始，报告期确认股份支付费用143.446423万元，两计划合计报告期确认股份支付费用 -177.861077万元[171] 各条业务线数据关键指标变化 - 半导体元器件营业收入6.75亿元，同比增2.83%，营业成本4.97亿元，同比增5.55%，毛利率26.48%，较上年减少1.89个百分点[91] - 小信号器件生产量70.8983亿只，同比增12.44%，销售量69.256亿只，同比增8.11%，库存量7.2875亿只，同比增29.09%[93] - 光电器件营业成本增加因单位成本下降幅度低于单位售价下降幅度，生产量、销售量和库存量同比增加是因光电耦合器件需求增加[92][93] - 其他电子器件收入成本下降因销售收入下降，需求下降导致库存增加[92][93] - 半导体元器件材料成本3.29亿元，占总成本66.30%，较上年同期变动4.69%[95] - 小信号器件材料成本1.51亿元，占总成本66.71%，较上年同期变动3.97%[95] - 功率器件人工成本4471.31万元，占总成本17.91%，较上年同期变动 - 0.03%[96] - 公司各类型产品毛利率均有不同程度下降，光电产品销售需求增加，其他电子器件销售需求减少[96] - 前五名客户销售额1.93亿元，占年度销售总额28.53%，关联方销售额为0[97] - 前五名供应商采购额9078.78万元，占年度采购总额25.13%，关联方采购额为0[101] - 前五名供应商采购额合计9078.78，占年度采购总额比例25.13%，主要供应商较稳定[103] 利润分配情况 - 公司拟每10股派发现金红利2.0元（含税），以截至2024年3月5日总股本128,902,949股扣减回购专用证券账户中股份总数15,329股为基数，合计拟派发现金红利25,777,524.00元（含税），占2023年度合并报表中归属于母公司股东的净利润的40.24%[5] - 2023年度公司不送红股，不进行公积金转增股本[5] - 2023年公司以股权登记日总股本为基数，每10股派发现金红利2.20元，合计派发现金红利28358614.24元[156] - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.0元，合计拟派发现金红利25777524.00元，占2023年度合并报表中归属于母公司股东净利润的40.24%[157] - 2023年度公司不送红股，不进行公积金转增股本[157] 审计与公司负责人信息 - 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[7] - 公司负责人为杨森茂，主管会计工作负责人为李福承，会计机构负责人为周浩刚[7] 公司基本信息 - 公司注册地址和办公地址均为常州市新北区长江北路19号[17] - 公司网址为www.gmesemi.com，电子信箱为gmesec@gmesemi.cn[17] 行业市场规模数据 - 分立器件占全球半导体市场规模比例稳定在18%-20%之间[39] - 2021年中国半导体产业销售额同比增长17.1%，销售收入占全球半导体市场38.8%[39] - 2022年全球半导体市场规模为5735亿美元，较2021年增长3.2%[39] - 2023年中国半导体分立器件市场规模预计达127.41亿美元，相比2022年的125.98亿美元同比增长1.14%[39] - 2022年中国半导体分立器件市场规模占全球的37.05%，预计2023年约占36.8%[39] - 2022年中国MOSFET、IGBT市场规模分别为46亿美元和28亿美元，预计2023年将分别达50亿美元和31亿美元，同比增长分别为8.7%和10.7%[39] 公司技术优势与研发成果 - 公司是国内半导体分立器件领域首家加入国际汽车电子技术委员会的企业，在车规级器件及汽车市场有先发优势[43] - 小信号器件是公司核心优势产品，布局早、封装和产品门类全，有绝对先发优势[43] - 公司在车载领域销售占比增幅明显，中大功率MOSFET方面是国内半导体分立器件行业规模较大的领先企业[43] - 公司在多环节掌握核心技术，具备根据客户需求定制产品和多工艺制造生产能力，有较强技术优势[43] - 公司以封装测试技术为基础，拓展芯片设计和制造能力，具备一定深度IDM模式下的一体化经营能力[46] - 半导体分立器件国产化趋势明显，国内领先企业将成进口替代和参与国际竞争主力军[47] - 公司所处行业硅材料平台仍是主流，新半导体材料工艺平台正走向成熟，封测、芯片、车规级产品有发展方向[44] - 公司扎实推进多个研发项目，在芯片设计、新封装开发等多方面取得成果[48] - 封装测试中芯片预焊技术使焊接气孔由5%减少到3%以下[49] - 超薄超小DFN封装技术最终封装产品塑封体厚度可做到0.22mm以下，外形可做到市面上最小的0201外形[50] - Auto模自动封装技术可实现分段开合模、分段注塑等特殊应用功能，生产效率高，制程受控[51] - 光耦器件管脚一体成型技术可使切筋成型过程中所有工序一体完成，节约场地空间，提升生产效率[51] - 基于光学影像的全自动产品测量技术可实现产品100%外观监测，检测效率极高[51] - 基于开尔文接触方式的多颗串联高压测试技术可避免高压测试漏测，提高测试生产效率和剔除有效性[51] - 公司掌握模拟SiC MOSFET实际应用对栅氧施加动态应力的筛选技术，保证器件出厂可靠性品质[51] - 高性能沟槽型SiC MOSFET芯片设计通过选取合适沟道晶面和元胞结构优化，显著降低芯片导通电阻[51] - SGT结构中低压MOS芯片设计通过引入水平耗尽改变内部电场形态，减小EPI层厚度，降低导通电阻Rds (on)[51] - 画锡焊接技术可使装片后芯片四周溢锡均匀、BLT厚度稳定可控、焊接空洞减少[50] - 甲酸真空焊接技术可提升塑封料与框架之间的结合强度，降低产品分层异常[50] - 公司平面芯片制造技术可使平面芯片具备5um - 20um的钝化介质层[52] - 报告期内公司完成功率器件封装结构等多项研发成果，包括高电流密度功率器件技术等[55][56] - 本年新增发明专利申请数18个、获得数6个，实用新型专利申请数33个、获得数28个，合计申请数51个、获得数34个[57] - 累计发明专利申请数68个、获得数31个，实用新型专利申请数333个、获得数202个，合计申请数401个、获得数233个[57] - 截至2023年12月31日，公司拥有有效专利233项，其中发明专利31项[72] - 公司掌握20多个门类、近110种封装外形产品的设计技术和制造工艺，已量产上万个规格型号的分立器件[73] 研发项目情况 - 功率器件封装结构、封装材料研究及产品开发预计总投资680万元，本期投入724.93万元，累计投入724.93万元，全线良率≥98%，材料成本下降15%，人工成本下降10%，浪涌能力提升10%，低压TVS器件产品生产测试良率>98.5%[65] - 6英寸平面芯片技术及产品开发预计总投资515万元，本期投入423.94万元，累计投入423.94万元，全系列稳压管芯片合格率≥98%、对档率≥96%，高可靠性高频开关二极管芯片合格率≥98%、对档率≥98%[65] - 高电流密度功率器件技术研究及产品开发预计总投资1560万元，本期投入1724.96万元，累计投入1724.96万元，封装产能CLIP PDFN5*6封>2kk/月、DFN8080>5kk/月、DFN3333>6kk/月，封装良率>98%，装片后空洞率<5%[65] - 高可靠度第三代半导体光耦产品开发预计总投资250万元，本期投入258.71万元，累计投入258.71万元，高低温条件下小电流CTR抗影响能力提升20%，响应速率提升20%[66] - 倒装封装技术开发及不可见光收发器件开发预计总投资260万元，本期投入78.02万元，累计投入262.63万元，产品封装全线良率>95%[66] - RFID集成电路设计与开发预计总投资50万元，本期投入51.71万元，累计投入51.71万元，工作频率860 - 960MHz，最远读取距离约8m，灵敏度 - 1

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，本 公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 1、2021 年首次公开发行股票募集资金存放情况 根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 证监许可[2020]3566 号文"关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复"核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股 32,100,000 股，每股发行价为人民币 14.0 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 独立董事工作细则 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名 会计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人应符合本细则第十 条的条件。 第二章 任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东 中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； 第一章 总则 第一条 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步 完善公司治理，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）为公司 2023 年度财务报告及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，公司对立信在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 常州银河世纪微电子股份有限公司 (一)会计师事务所基本情况 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开日期时间：2024 年 4 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：常州银河世纪微电子股份有限公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 17 日 至 2024 年 4 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律法规、规范性文件、上海证券交易所规则及《常州银河世纪微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司情况，制定本管理制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准 要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件,将可能对公 司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间 内,通过规定的媒体,以规定的方式向社会公众公布,并在证券监管部门备案。 常州银河世纪微电子股份有限公司 信息披露管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三） ...

常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日 召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2024年度外部审计机 构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） 为公司2024年度外部审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层与立 信协商确定审计机构的报酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议， 现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 根据立信向公司提供的资料，立信及项目组成员基本情况如下： | 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于续聘 2024 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信" ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 董事会议事规则 常州银河世纪微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《常州银河世纪微电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第二章 董事会的一般规定 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、 《独立董事工作细则》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、 公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将独立董事报告期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨兰兰 女士，1978 年 10 月出生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永久 居留权，2008 年 3 月毕业于东南大学物理电子学专业。2003 年 4 月至 2016 年 4 月历任东南大学助教、讲师、副教授，2011 年 3 月至 2012 年 3 月任法国图卢兹 第三大学法国国家科学院 LAPLACE ...