中信建投证券股份有限公司 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换 公司债券之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"、"公司"或"发行 人"）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐人，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日止，目前持续督导工作 的期限已经届满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法规和规范性 文件的要求，保荐人出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐人名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝 ...

融资情况 - 公司首次公开发行3210万股A股，每股发行价14.01元，募集资金总额4.49721亿元，净额3.8611682453亿元[2] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券应募集资金5亿元，实际收到认购资金4.9339622642亿元，净额4.9140188679亿元[3] 持续督导 - 本持续督导期间为2024年1月1日至2024年12月31日[5] - 持续督导期间公司未发生违法违规等需保荐人公开发表声明情况[5] - 持续督导期间公司及其董监高遵守法规规则，履行承诺[5] - 持续督导期间公司健全并有效执行治理和内控制度[5] - 持续督导期间公司严格执行信息披露制度，未出现文件问题[7] - 持续督导期间公司及其相关人员未受处罚、处分或被出具监管关注函[7] - 持续督导期间银河微电未发生需保荐人督促说明改正及报告情况[8] - 保荐人已制定现场检查工作计划并明确要求[8] - 持续督导期间银河微电不存在未履行承诺情况[8] - 持续督导期间保荐人和保荐代表人未发现银河微电存在重大问题[9] 风险提示 - 公司面临新产品开发、技术研发不及预期等核心竞争力风险[10] - 公司面临原材料价格波动等经营风险[14] - 公司面临存货损失、应收账款回收等财务风险[19] - 公司面临与国际领先企业存在技术差距等行业风险[22] 业绩数据 - 2024年公司营业收入909,049,584.47元，同比增加30.75%[32][33] - 2024年归属于上市公司股东的净利润71,874,234.87元，同比增加12.21%[32][33] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润48,049,884.64元，同比增加49.21%[32][33] - 2024年经营活动产生的现金流量净额67,025,363.87元，同比减少34.07%[32] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产1,326,873,054.83元，较上年度末增加0.70%[32] - 2024年末总资产2,205,810,186.87元，较报告期初增加10.83%[32][34] - 2024年基本每股收益、稀释每股收益同比增加12.00%[33][34] - 2024年扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增加52.00%[33][34] 研发情况 - 2024年研发投入5,604.99万元，占营业收入比例为6.17%[36] - 2024年新增申请专利52项，其中发明专利15项，集成电路布图设计5项[36] - 芯片预焊技术使焊接气孔从5%减少到3%以下[38] - 超薄超小DFN封装技术框架密度是普通蚀刻工艺2倍以上，塑封体厚度可做到0.22mm以下[38] - 基于光学影像的全自动产品测量技术可实现产品100%外观监测[39] - 费用化研发投入本年度为56,049,945.56元，上年度为42,117,351.36元，变化幅度为33.08%[43] - 研发投入合计本年度为56,049,945.56元，上年度为42,117,351.36元，变化幅度为33.08%[44] - 研发投入总额占营业收入比例本年度为6.17%，上年度为6.06%，增加0.11个百分点[44] - 2024年完成高可靠性高频开关二极管芯片研发及全系列稳压管芯片各电压档位开发[46] - 2024年完成铝带工艺PDFN3×3、TO - 247 - 4L、sTOLL、DFN8×8等功率器件封装开发[46] - 2024年完成新能源汽车用SiC MOSFET功率器件和模块关键技术研发第一阶段目标[46] - 2024年完成高功率密度二极管和整流桥器件开发[46] - 2024年度发明专利新增申请数为15个[47] - 2024年末发明专利累计申请数为1083个，累计获得数为41个[47] - 平面结构芯片可具备5um~20um的钝化介质层[41] - 本年新增实用新型专利31项、外观设计专利1项、其他（主要为集成电路布图设计）5项，累计数量分别为364项、1项、5项[48] 项目投资 - 基于深度学习的半导体封装缺陷检测技术预计总投资规模50万元，累计投入30.39万元[50] - 6英寸平面芯片技术及产品开发预计总投资规模610万元，本期投入190.44万元，累计投入614.38万元[50] - 面向平面芯片的精密封装技术及产品开发预计总投资规模1000万元，本期投入1055.92万元，累计投入1055.92万元[50] - 超低阻抗高散热功率贴片封装及器件开发预计总投资规模2000万元，本期投入2107.09万元，累计投入2107.09万元[50] - 用于功率模块的FRD芯片开发预计总投资规模330万元，本期投入415.57万元，累计投入415.57万元[51] - 可控硅光耦产品开发预计总投资规模70万元，本期投入66.58万元，累计投入66.58万元[51] - 基于芯片封装的指纹的轻量级区块链关键技术研发预计总投资规模650万元，累计投入255.07万元，处于研发阶段[51] - 新能源汽车用SiC MOSFET功率器件和模块关键技术研发预计总投资规模300万元，累计投入96.61万元，处于研发阶段[51] - 高电流密度高性能功率整流预计总投资规模1000万元，本期投入1061.02万元，累计投入1061.02万元[51] - 芯片及RFID超高频芯片前端开发等四个项目预计总投资规模7590.00（单位未明确），本期投入5605.01（单位未明确），累计投入6059.34（单位未明确）[52] 募集资金余额 - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票2023年12月31日募集资金专户余额144,697.89元，2024年理财收益及利息收入扣除手续费441.04元，2024年12月31日募集资金余额145,138.93元[55] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券2023年12月31日募集资金专户余额411,194,977.41元，2024年募投项目支出91,971,355.31元，2024年理财收益及利息收入扣除手续费12,009,170.07元，2024年12月31日募集资金余额331,232,792.17元[57] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券2024年12月31日现金管理余额330,000,000.00元，募集资金专户余额1,232,792.17元[57] 股权情况 - 董事长杨森茂间接持股7817.58万股[58] - 董事岳廉间接持股629.52万股[58] - 董事李恩林间接持股30.00万股[58] - 董事、总经理、核心技术人员刘军直接持股0.90万股，间接持股30.00万股[58] - 董事、副总经理孟浪直接持股0.90万股[58] - 监事会主席李月华间接持股8.00万股[58]

常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、 《独立董事工作细则》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、 公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将独立董事报告期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨兰兰 女士，1978 年 10 月出生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永 久居留权，2008 年 3 月毕业于东南大学物理电子学专业。2003 年 4 月至 2016 年 4 月历任东南大学助教、讲师、副教授，2011 年 3 月至 2012 年 3 月任法国图 卢兹第三大学法国国家科学院 LAPLACE ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、 《独立董事工作细则》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、 公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将独立董事报告期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王普查 先生，1964 年 5 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。 1985 年 8 月至 2002 年 8 月历任桂林电子科技大学助教、讲师、副教授；1992 年 8 月至 1993 年 7 月担任深圳至卓飞高（中国）有限公司会计主任；1994 年 8 月至 1995 年 8 月担任深圳立诚会计 ...

会议召开情况 - 2024年召开11次董事会会议和2次股东大会[4] - 召开5次审计委员会会议和2次薪酬和考核委员会会议[5] 独立董事履职 - 独立董事沈世娟出席全部董事会和股东大会[5] - 全年累计现场工作时间为17天[9] 关联交易 - 2024年向上海优曜购买原材料838.22万元，向上海澜芯购买11.52万元[10][11] 报告披露 - 2024年披露多期报告[15] 重要决策 - 续聘立信为2024年度审计机构[19] - 通过2024年度董事和高管薪酬方案[22] 激励计划 - 通过2024年限制性股票激励计划相关议案[23][24] - 截至报告出具日激励计划尚未归属[25] 其他情况 - 报告期内无对外担保、资金占用等情况[13][14][16]

证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2025-012 转债代码：118011 转债简称：银微转债 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于 2025 年度日常性关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1. 公司董事会审计委员会审议程序 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 14 日召开第三届董事会审计委员会第十三次会议，审议通过了《关于 2025 年度日常性关联交易预计的议案》，并同意提交该议案至公司董事会审议。 公司董事会审计委员会就关联交易事项发表书面审核意见：公司预计 2025 年度日常性关联交易基于公平、自愿的原则进行，符合公司经营业务的 发展需要，交易价格公允，符合法律、法规的规定以及相关制度的要求。该 等关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，不会损害公司及其他非关联 方的利益，不存在损害中小股东利益的情形。同意公司 2025 年度日常关联 交易预计相关事项，并将相 ...

根据公司2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证 监许可[2020]3566号文"关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复"核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股32,100,000股， 每股发行价为人民币14.01元，共募集资金人民币449,721,000.00元，扣除发行费 用63,604,175.47元，募集资金净额为人民币386,116,824.53元，主承销商中信建投 于2021年1月19日将扣除不含税保荐承销费用44,972,100.00元后的募集资金人民 币404,748,900.00元汇入公司账户。 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为常 州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上 市 ...

经核查独立董事杨兰兰、王普查、沈世娟及其直系亲属和主要社会关系人员的任 职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事杨兰兰、王普查、沈世娟不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董 事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够 的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事杨兰兰、王普查、沈 世娟符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 常州银河世纪微电子股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 常州银河世纪微电子股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事杨兰兰、王普查、沈世娟的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2025-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于续聘 2025 年度外部审计机构的公告 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日 召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘2025年度外部审计 机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） 为公司2025年度外部审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层与立 信协商确定审计机构的报酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议， 现将相关事宜公告如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 根据立信向公司提供的资料，立信及项目组成员基本情况如下： （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合 ...

一、2024 年年审会计师事务所基本情况 常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 2024 年业务收入（未经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规范 ...