国浩律师（上海）事务所 关于 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25,27 层。邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5243-3320 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：上海唯赛勃环保科技股份有限公司 上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）现场会议于 2024 年 8 月 9 日（星期 五）下午 14:30 在上海唯赛勃环保科技股份有限公司二楼会议室召开。国浩律师 （上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派李晗律师、潘雨晨 律师（以下简称"本所律师"）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》和《上海唯赛勃环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所 ...

回购方案 - 2024年2月19日首次披露，由谢建新提议[3] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[3] - 预计回购金额1000万元 - 2000万元[3] - 用途为员工持股计划或股权激励[3] 回购进展 - 累计已回购股数90.66万股，占总股本0.52%[3] - 累计已回购金额1028.82万元[3] - 实际回购价格区间9.67元/股 - 12.35元/股[3] 其他 - 回购股票价格上限调整为不超过17.69元/股，2024年7月10日生效[5] - 截至2024年7月31日，总股本173754389股[6] - 截至2024年7月31日，回购成交最高12.35元/股，最低9.67元/股，支付10288194.24元[6]

上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 8 月 | 目录 | | --- | | 会议须知 1 | | --- | | 会议议程 3 | | 会议议案 5 | | 议案一：关于修订《公司章程》并办理工商变更的议案 5 | | 议案二：关于修订《股东会议事规则》的议案 29 | | 议案三：关于修订《董事会议事规则》的议案 30 | | 议案四：关于修订《监事会议事规则》的议案 31 | | 议案五：关于补选第五届董事会非独立董事候选人的议案 32 | 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议须知 为了维护上海唯赛勃环保科技股份有限公司（下称"公司"）全体股东的合法 权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证本次股东大会的顺利进行，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）以及《上海唯赛勃环保科技股份有限公司 ...

会议信息 - 公司于2024年7月23日召开第五届监事会第十六次会议[2] - 会议通知于2024年7月19日送达全体监事[2] - 会议应出席监事3人，实际到会3人[2] - 会议由监事会主席崔小维主持[2] 议案审议 - 审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》[3] - 表决情况为3票同意，0票反对，0票弃权[3] - 该议案需提交公司股东大会审议[3] 文件披露 - 《监事会议事规则》及相关文件同日披露于上交所网站及指定媒体[3]

上海唯赛勃环保科技股份有限公司 （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策。 第三条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事会的职权与组成 董事会议事规则 第四条 董事会由 6 名董事组成，设董事长 1 人，不设副董事长。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《上海唯赛勃环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制 ...

融资与资产交易 - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[6] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 购买、出售资产交易涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%，应提交股东会并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] 交易审议标准 - 公司发生的交易（对外担保除外），涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情形之一应提交股东会审议[8] - 公司与关联人发生交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，应提交股东会审议[16] 担保审议 - 公司单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等7种担保行为须经股东会审议通过[12] - 公司为关联人提供担保，应提交股东会审议[17] 股东会召集 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[21] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内发出通知；不同意或未反馈，相关股东可向监事会提议[22] - 监事会同意召开临时股东会，应在收到请求5日内发出通知；未发出，连续90日以上相关股东可自行召集[22] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[27] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会会议召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内公告[27] 会议通知与时间 - 年度股东会应在召开20日前通知，临时股东会应在召开15日前通知[27] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[30] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[33] 决议通过标准 - 普通决议需出席股东会的股东（含代理人）所持表决权二分之一以上通过[45] - 特别决议需出席股东会的股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[45] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[48] 股东权利 - 持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[49] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[48] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者表决应单独计票并及时披露[52] 主持与登记 - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一名董事主持股东会[38] - 监事会主席不能履职时，由过半数监事推举一名监事主持股东会[38] - 现场出席会议的股东和代理人所持有表决权的股份总数以会议登记为准[41] 提名权利 - 连续180日以上单独或合并持有公司已发行股份3%以上的股东可提名董事、由股东代表出任的监事候选人[53][54] - 连续90日以上单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人[53] 决议撤销与保存 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销程序或内容违规的股东会决议[64] - 会议记录应与相关资料一并保存，保存期限为十年[66] 信息披露与实施 - 公司应在股东会结束当日，报送股东会决议公告文稿、决议和法律意见书，经登记后披露决议公告[70] - 公司应聘请律师事务所对股东会相关事项出具法律意见书，并与决议一并披露[72] - 公司应在股东会结束后两个月内实施派现、送股或资本公积金转增股本方案[74] 规则相关 - 规则为《公司章程》附件，未尽事宜或冲突时以相关规定为准[72] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[72] - 规则由董事会拟订，自股东会审议通过生效，修改亦同[72] - 规则由公司董事会负责解释[73]

人员变动 - 杨治华因个人原因辞职，2023年1 - 7月任职[1][2] - 核心技术人员变动后为谢建新、程海涛、郑周华[6] 股权情况 - 杨治华间接持有公司28,125股，占总股本0.016%[2] 研发人员 - 2023年末研发人员80人，占员工总数16.74%[6] 知识产权 - 杨治华工作成果归公司，离职不影响完整性[4] 协议遵守 - 杨治华签《保密协议》，未违规，离职后遵守承诺[3][5]

上海唯赛勃环保科技股份有限公司 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责并报告工作。监 事会依法对公司的董事、高级管理人员及公司的经营活动实施监督，维护公司 及股东的合法权益。 第三条 监事会依据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的规定行使职 权。其正当活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行职责时，公 司各部门和工作人员应当积极配合监事会开展工作，接受质询和调查，不得拒 绝、推诿或阻挠。 第二章 监事会的组成与职权 第四条 公司依法设立监事会，监事会是公司的监督机构，对股东会负责并 报告工作，行使法律、法规、《公司章程》和股东会赋予的各种权利。 第五条 监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选 举产生。 第六条 监事会成员中包括职工代表监事和股东代表监事。监事会应当包括 股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于全体监事的 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生。 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的运作，保障监事会依法履 ...

经全体参会董事表决，形成决议如下： 证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 公告编号：2024-038 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 23 日以现场结合通讯会议的方式召开了第五届董事会第十六次会议（以下简称 "本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 7 月 19 日通过专人、电话或电子邮 件方式送达全体董事。会议应出席董事 6 人，实际到会董事 6 人，公司高级管 理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长谢建新先生主持。会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规以及《上海唯赛勃环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更的议案》 为进一步提升公司的规范运作水平，根 ...

证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 公告编号：2024-041 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 8 月 9 日 14 点 30 分 召开地点：上海市青浦区崧盈路 899 号 公司 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 9 日 至 2024 年 8 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年8月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...