投资审批 - 交易资产总额占比超50%等6种情况由股东会审批[5] - 交易资产总额占比超10%等6种情况由董事会审批[7] - 未达董事会标准投资事项经总经理办公会审议交董事长审批[9] 投资分类 - 短期投资指持有不超一年可随时变现投资，含股票债券等[14] - 长期投资指期限超一年不能或不准备随时变现投资[14] 投资流程 - 短期投资经归口预选、财务提供资金状况，初审后按权限审批实施[15] - 长期投资经评估调研、初审、总经理办公会讨论、董事会或股东会审批实施[16] 投资调整与收回 - 长期投资实施中调整预算需原审批机构批准[20] - 出现经营期满等情况公司可收回对外投资[19] 投资转让 - 出现背离经营方向等情形公司可转让对外投资[21] - 投资收回及转让按相关规定办理[21] 投资管理 - 投资项目实行季报制，财务每季度汇报进度[24] - 归口部门做好投资收回和转让资产评估防资产流失[21] 制度相关 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[23] - 制度未尽事宜按国家法律规定执行，抵触时修订报股东会审议[23] - 制度由董事会制定、修订及解释[24] - 制度自股东会审议通过之日起施行[25]

募投项目规定 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划50%需重新论证[9] - 募投项目实施主体或地点变更无需股东会审议[20] - 变更募投项目应投资主营业务并公告[21] - 募投项目对外转让或置换需公告相关内容[23] 资金使用期限 - 以募集资金置换自筹资金应在6个月内实施[11][12] - 现金管理产品期限不得超12个月[13] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[14] 资金额度规定 - 节余募集资金低于1000万可免于特定程序[17] 信息披露与核查 - 公司应准确披露募集资金使用情况[25] - 董事会每半年度核查募投进展并披露报告[25] - 保荐或财务顾问至少半年现场核查一次[25] - 年度结束后保荐或财务顾问出具专项核查报告[26] - 年度审计时会计师事务所出具鉴证报告[26] 违规处理与制度施行 - 董事等违规公司视情况处理并要求赔偿[29] - 本制度自股东会审议通过之日起施行[33]

内幕信息界定 - 制度适用公司及其持股50%以上子公司等[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理与流程 - 内幕信息公开披露前控制知情人范围[8] - 发生重大资产重组等事项披露后5个交易日报送档案[10] - 持有公司5%以上股份股东等配合做好登记备案工作[9] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存至少10年[14] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录至上海证券交易所[14] - 发现内幕信息知情人违规，二个工作日内报送有关情况及处理结果[15] - 进行重大事项制作重大事项进程备忘录并督促签名确认[13] - 内幕信息产生时知情人告知董事会秘书办公室控制信息传递和范围[11] - 相关主体保证内幕信息知情人档案真实准确完整，分阶段送达公司，不晚于信息公开披露时间[12] - 做好内幕信息流转环节知情人登记和各方档案汇总[12] - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记，一事一记[13] 保密与违规处理 - 内幕信息知情人公开前负有保密义务，不得违规[15] - 对违规的内幕信息知情人和中介服务机构按情节处理[16][18][23]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[2] - 目的包括促进与投资者良性关系等五项[5] - 基本原则有合规性、平等性等四项[6] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、分析师等五类[7] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等九方面[8][9] 工作方式与要求 - 多渠道开展投资者关系管理工作[8] - 保证对外联系渠道畅通并及时回复投资者提问[11] - 为中小股东参加股东会提供便利并提供网络投票方式[11] 说明会相关 - 重大事项受关注或质疑时召开投资者说明会[11] - 拟通过上证所服务平台召开说明会需提前10个交易日联系[12] - 未网络实时公开需在规定媒体公告或通过上证所平台披露情况[15] 活动记录与违规限制 - 开展投资者关系活动后通过上证e互动平台汇总发布活动记录[15] - 公司及相关人员不得透露未公开重大信息等违规情形[15] 职责与制度 - 董事会秘书负责工作并组织相关人员培训[17] - 董事会秘书办公室是专职部门[17] - 主要职责包括信息披露、沟通联络等[18] - 建立内部协调机制和信息采集制度[19] 人员要求与制度执行 - 从事人员需具备全面了解公司等素质和技能[20] - 未尽事宜按国家法律和公司章程规定执行并修订[22] - 制度由董事会负责制定、修订及解释，自审议通过之日起施行[23][24]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 担任需有五年以上相关工作经验[9] - 候选人近36个月无相关处罚及谴责批评[11] - 会计专业候选人需具备相关知识经验[12] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[13] 提名与选举 - 董事会或特定股东可提候选人[13] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[16] 任期与补选 - 连续任职不超六年[17] - 特定情形辞职或解职，六十日内完成补选[17][19] 职权行使 - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意[22][27] - 连续两次未出席董事会会议，三十日内提议解职[24][25] 工作要求 - 每年现场工作不少于十五日[30] - 工作记录及资料至少保存十年[31,38] - 向年度股东会提交述职报告并披露[33] 信息披露 - 中小股东表决情况单独计票披露[17] - 辞职提交书面报告并披露原因等[19] - 重大事项独立意见含基本情况等内容[23] 沟通与支持 - 董事会有异议向上交所报送书面意见[15] - 特定情形及时向上交所报告[34] - 公司提供工作条件保障知情权[36,37] - 及时发会议通知并提供资料[38] - 两名以上独立董事提议延期，董事会采纳[38] 费用与保险 - 公司承担聘请专业机构及职权行使费用[40] - 可建立责任保险制度[41] 保密与制度施行 - 任期结束后对商业秘密保密至公开[43] - 制度自股东会审议通过之日起施行[47]

控股股东与关联方定义 - 控股股东指持股超公司股本总额50%或表决权足以影响股东会决议的股东[2] - 关联方包括直接或间接持公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[3][4] 权利与义务 - 控股股东、实际控制人不得滥用权利损害公司及其他股东利益[5] - 应维护公司资产、人员、财务、机构和业务独立[7][8][9][10] - 关联交易应遵循公平原则并签书面协议[10] - 应按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[12] - 应指定人员负责信息披露并告知公司联系信息[15] 控制权变动与信息披露 - 发生控制权变动等情形应书面通知公司并配合披露[14] - 要求公司提供未披露信息时应做好内幕信息知情人登记备案[15] - 无法完成登记和保密工作，应督促公司公平披露[15] 减持规定 - 集中竞价交易减持，任意连续90日内减持股份总数不得超公司股份总数1%[19] - 大宗交易减持，任意连续90日内减持股份总数不得超公司股份总数2%[19] - 协议转让减持，单个受让方受让比例不得低于公司股份总数5%[21] - 受让方受让股份后6个月内不得转让或减持[21][22] - 计划通过集中竞价、大宗交易减持，应在首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[23][24] - 减持计划实施完毕或未实施、未实施完毕，应在相应时间2个交易日内向交易所报告并公告[26] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪等情形，控股股东、实际控制人不得减持股份[22][23] - 规定的减持时间区间内公司发生重大事项，应同步披露减持进展及关联性[24] 其他规定 - 转让控制权应确保交易公允、公司平稳过渡等[26][27] - 提出议案应考虑对公司和其他股东利益的影响[29]

利润分配 - 提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[4] - 法定公积金转增资本时留存不少于转增前注册资本的25%[7] - 每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[10][19] 分红比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红占比最低80%[13] - 成熟期有重大资金支出，现金分红占比最低40%[13] - 成长期有重大资金支出，现金分红占比最低20%[14] 审议规则 - 股东会审议利润分配方案须出席股东所持表决权过半数通过[16] - 发放股票股利等方案须经三分之二以上通过[16] - 调整利润分配政策议案经董事会过半数表决，股东会三分之二以上通过[18] 其他规定 - 制定股东分红回报规划考虑多因素，至少每三年审定一次[19] - 非无保留意见审计报告等可不进行利润分配[20] - 董事会决策预案记录并保存，审计委员会监督执行[22][24] - 报告详细披露利润分配方案和执行情况[25] - 决议或方案制定后两个月内完成股利派发[25] - 股东违规占用资金公司有权扣减分配利润[25] - 制度自股东会审议通过之日起施行[30]

审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会下设立审计部[6][6] - 审计委员会由三名非高管董事组成，两名独立董事，召集人为会计专业独立董事[6] - 审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免[7] 审计工作汇报 - 审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作，受其监督指导[6] - 至少每季度向审计委员会报告一次，含内审计划执行及问题[10] - 年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[14] 审计工作内容 - 对业务、风险、内控、财务等事项监督检查[6] - 至少每季度检查一次货币资金内控制度[14] - 重要对外投资等事项发生后及时审计[15][16] 审计工作流程 - 实施前5个工作日送达审计通知书[25] - 结合情况确定审计项目，制定方案和小组[25] 审计结果处理 - 被审计对象有异议7个工作日内向审计委员会申诉[26] - 督促相关部门对内控缺陷制定整改措施和时间[26] 其他 - 审计档案保存期为10年[26] - 将内控执行情况作为绩效考核指标[29] - 审计部可提表扬奖励建议，公司处理违规责任人[30][29] - 披露年报时披露内控评价报告及会计师核实意见[19]

公司基本信息 - 公司于2023年9月28日在上海证券交易所科创板上市[6] - 公司注册资本为人民币11538.5418万元[8] - 公司设立时发行股份总数为5000万股，每股金额1元[22] - 公司已发行股份数为11538.5418万股，均为人民币普通股，每股金额1元[22] 股东信息 - 白小青认购股份数为1507.8万股，持股比例为30.1560%[20] - 上海联新投资中心认购股份数为504.04万股，持股比例为10.0808%[20] - 李辉认购股份数为322.98万股，持股比例为6.4596%[20] - 石涛认购股份数为322.98万股，持股比例为6.4596%[21] - 许强认购股份数为202.02万股，持股比例为4.0404%[21] - 苏红梅认购股份数为202.02万股，持股比例为4.0404%[21] 股份转让与限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%，上市交易之日起一年内及离职后半年内不得转让[32] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起一年内不得转让[32] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司及全资子公司会计账簿、会计凭证[38] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可因相关人员违规给公司造成损失请求审计委员会、董事会起诉，或自行起诉[41][42] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[55] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[77] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[81] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名[103] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[116] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[152] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[158] 公司变更与清算 - 公司合并自决议日起十日内通知债权人，三十日内公告[187] - 公司分立自决议日起十日内通知债权人，三十日内公告[188] - 公司减资自股东会决议日起十日内通知债权人，三十日内公告[189] - 公司出现解散事由应在十日内公示[194]

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，符合条件应在两个月内召开[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[14] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 公司及控股子公司对外担保多项情况须经股东会审议[10] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且确认后不得变更[22] - 股东会网络或其他方式投票时间有明确规定[27] 股东会主持与报告 - 董事长等不同情况下股东会主持人员有规定[29][30][31] - 年度股东会上，董事会要作过去一年工作报告，独立董事要述职[34] 表决相关规定 - 股东与审议事项有关联关系应回避表决[33] - 选举董事在特定情况应采用累积投票制[34] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[36] 决议相关规定 - 股东会决议应及时公告，列明多项内容[37] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[39] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[40] 其他规定 - 股东会会议记录保存期限不少于十年[45] - 股东会通过派现等提案，公司应在会后两个月内实施方案[45] - 股东可请求法院撤销程序或内容违规决议[46] - 规则自公司股东会审议通过之日起施行[53]