独立董事评估 - 公司董事会于2024年4月25日评估独立董事独立性[2] - 三位独立董事未在公司及主要股东公司任其他职务[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1]

激励计划流程 - 2023年6月7日董事会审议通过激励计划相关议案[8] - 2023年6月9日披露召开2022年年度股东大会通知[9] - 2023年6月29日股东大会审议通过激励计划相关议案[11] - 2024年4月25日董事会审议通过调整及授予预留部分限制性股票议案[12] 权益分派与价格调整 - 2022年年度权益分派于2023年8月14日实施完毕[13] - 激励计划授予价格由8.97元/股调整为8.94元/股[16] 授予情况 - 2024年4月25日确定为预留授予日[17] - 以8.94元/股向3名激励对象授予50万股限制性股票[17] 授予条件 - 公司最近一个会计年度财务报告相关审计无否定或无法表示意见[18] - 公司上市后最近36个月内无未按规定进行利润分配情形[19] - 激励对象最近12个月内无违规认定及处罚[20]

业务概况 - 开展外汇套期保值业务规避汇率波动风险，不投机套利[1] - 业务品种含远期结售汇等外汇衍生产品[2] 业务规模与期限 - 业务规模不超1亿美元，单笔不超3000万美元[3] - 额度有效期12个月[3] 业务风险与管理 - 存在汇率波动、操作、法律风险[4] - 遵循合法等原则，选流动性强、风险可控业务[5] - 财务部门持续监控并定期报告[5] 业务进展 - 2024年4月25日董事会审议通过业务议案[8] - 保荐机构对开展业务无异议[10]

公司基本信息 - 公司为红筹企业，治理模式与一般A股上市公司存在差异[7] - 公司注册地址位于开曼群岛[13] - 公司主要从事电子产品的生产和销售业务[13] - 公司拥有多家全资子公司，包括在上海、浙江和香港等地[13] - 公司涉及的合作伙伴包括三星电子和特许半导体等知名公司[13] - 公司采用Fabless经营模式，专注于芯片设计、研发和销售[14] - 公司的股票简况包括股票代码和交易所信息[15] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为4,697,177,723元，较上一年下降20.97%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为48,244,998元，较上一年下降89.01%[16] - 公司2023年基本每股收益为0.02元，较上一年下降88.89%[17] - 公司2023年总资产为20,203,228,116元，较上一年增长11.30%[16] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为7,879,867,967元，较上一年末减少0.20%[16] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为16.93%，较上一年增加7.75个百分点[17] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-18,503,461元[19] 产品与技术 - 公司主营业务为CMOS图像传感器和显示驱动芯片的研发、设计、封测和销售，产品主要应用于手机领域和消费电子工业应用领域[29] - 公司推出高像素单芯片集成技术产品，3,200万像素图像传感器产品量产出货，提升市场份额和核心竞争力[24] - 公司发布宽动态、低功耗4K图像传感器GC8613，具备星光级夜视全彩成像能力，在汽车电子领域销售额超过2亿元[25] - 公司显示驱动芯片业务迅速发展，产品覆盖QQVGA到FHD+分辨率，LCD TDDI产品销售占比明显提升，未来将推出AMOLED显示驱动IC产品[27] 研发与创新 - 公司技术水平先进，掌握多项核心技术，如高像素CIS设计技术[34] - 公司的COM封装技术能有效降低生产成本、提升生产效率[42] - 公司在显示驱动芯片设计方面处于国际领先水平[46] - 公司的技术能够减小芯片尺寸、降低产品成本[50] - 公司新增知识产权项目申请160件，获得授权29件[53] - 本年新增发明专利申请数为153个，获得数为26个，累计数量为894个申请、244个获得[54] - 公司研发人员数量为683人，占公司总人数的比例为41.29%[60] - 研发人员平均薪酬为42.62万元[60] 风险提示 - 公司面临技术创新风险，需紧跟市场发展步伐，及时对产品及技术进行升级换代，以维持市场地位[73] - 公司面临产品研发风险，产品研发具有技术含量高、研发周期长、前期投入大的特点，产业化及市场化效果存在不确定性[74] - 公司面临原材料供应及委外加工风险，晶圆市场价格、委外加工费价格上涨或供货短缺、产能不足等原因可能影响产品生产[76] - 公司面临供应商集中度较高的风险，主要供应商具有较大市场影响力，但产能集中于少数头部供应商，合作关系紧张可能影响产品出货[78] 股东权益 - 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日总股本扣除回购专户的股份数为基数，每10股派发现金红利0.06元（含税），总计派发现金红利15,528,786.06元，占当年度净利润的32.19%[6] - 公司2023年度利润分配预案已经董事会审议通过，尚需股东大会审议通过[186] - 公司2023年现金分红金额为15,528,786.06元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为32.19%[189]

激励计划时间节点 - 2023年6月7日召开第一届董事会第二十五次会议审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年6月9日披露独立董事公开征集委托投票权的公告[14] - 2023年6月9 - 18日公示激励计划激励对象信息，未收到异议[15] - 2023年6月21日披露激励计划首次授予激励对象名单审核意见及公示情况说明[15] - 2023年6月29日召开2022年年度股东大会，审议通过多项激励计划相关议案[16] - 2023年7月5日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过调整及首次授予限制性股票相关议案[17] - 2024年4月25日预留授予限制性股票[18][30] 激励计划数据 - 2024年4月25日预留授予限制性股票数量50.00万股，授予人数3人，授予价格8.94元/股[18][30] - 预留部分限制性股票三个归属期归属比例分别为30%、30%、40%[21] - 预留授予激励对象获授限制性股票占激励计划授予总量5%，占总股本0.02%[21] - 2023年7月5日首次授予激励对象人数由147人调整为145人，拟授予总量1000.00万股及首次授予数量950.00万股不变[24] - 2024年4月25日将授予价格由8.97元/股调整为8.94元/股[25] - 2022年年度权益分派每股派发现金红利0.03077元[25] 激励计划其他要点 - 公司全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超总股本20%[22] - 本激励计划预留授予激励对象不包括独立董事等特定人员[23] - 激励计划预留部分授予条件成就[30] - 独立财务顾问认为激励计划符合相关规定[31]

会议与决策 - 2023年应参加董事会会议11次，亲自出席11次，通讯方式参加10次，出席股东大会2次[5] - 2023年提名委员会召开1次会议，审计委员会召开4次，薪酬与考核委员会召开3次，均亲自出席[6] - 2023年4月27日，第一届董事会第22次会议审议通过2023年度日常关联交易预计及对外投资暨关联交易议案[12] - 2023年4月27日，第一届董事会第22次会议同意聘请普华永道中天担任2023年度财务及内控审计机构[17] - 2023年10月27日提名第二届董事会非独立董事候选人赵立新、HING WONG（黄庆）、付磊、曹维，独立董事候选人宋健、郭少牧、周易[20] - 2023年10月27日提名赵立新为首席执行官候选人，WENQIANG LI（李文强）为首席运营官候选人等高级管理人员候选人[21] - 2023年10月27日通过董事和高级管理人员2023年度薪酬方案[22] - 2023年11月30日，第二届董事会第1次会议续聘郭修贇担任财务负责人[18] - 2023年11月30日经2023年第一次临时股东大会审议通过产生第二届董事会[21] - 2023年11月30日经公司第二届董事会审议通过高级管理人员续聘事宜[21] 信息披露 - 公司按时披露《2022年年度报告》《2022年度内部控制评价报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》[16] 承诺与收购 - 报告期内公司及相关方均未变更或豁免承诺[13] - 报告期内公司未发生收购情况[14] 会计政策 - 报告期内公司未因会计准则变更以外的原因做出会计政策或会计估计变更[19] 激励计划 - 2023年6月7日拟实施限制性股票激励计划，授予1000万股，首次授予950万股，预留授予50万股[23] - 2023年7月5日调整激励对象，首次授予激励对象人数由147人调整为145人，总量和首次授予数量不变[24] - 2023年7月5日以该日为首次授予日，向145名激励对象首次授予950万股，授予价格8.97元/股[25] - 2023年7月20日确认10989062份上市后待行权期权失效[25] - 2023年7月20日确认《员工股份期权计划》上市后第一个行权期可行权期权数量为106854780份[25]

审计委员会人员 - 2023年1 - 11月委员为王琨、郭少牧和曹维，11月30日后为周易、郭少牧和宋健[1] 会议情况 - 2023年共召开4次会议，全体委员均亲自出席[2] - 2023年4月27日会议通过聘请普华永道中天为2023年度审计机构议案[4] - 2024年4月24日会议通过履职评估及聘请2024年度审计机构等议案[6] 审计相关 - 审计委员会认为公司2023年财务报告真实准确完整[8] - 认为公司已建立有效内控管理体系[9] 其他决策 - 2023年第1次会议通过2023年度日常关联交易等议案[12] - 2023年第3次会议通过聘任郭修贇为财务负责人的议案[13] 未来展望 - 2024年审计委员会将加强沟通发挥审查监督职能[14]

公司治理 - 独立董事郭少牧2023年应参加董事会会议11次，亲自出席11次，通讯参加10次，出席股东大会2次[5] - 2023年提名委员会召开1次会议，审计委员会召开4次会议，战略委员会召开1次会议，郭少牧均亲自出席[6] - 2023年10月27日提名赵立新等4人为第二届董事会非独立董事候选人，宋健等3人为独立董事候选人[21] - 2023年11月30日公司选举产生第二届董事会，王琨女士不再担任独立董事[21] 会议决议 - 2023年4月27日第一届董事会第22次会议审议通过《关于2023年度日常关联交易预计的议案》[12] - 2023年4月27日第一届董事会第22次会议审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》[12] - 2023年4月27日第一届董事会第22次会议同意聘请普华永道中天担任2023年度财务审计及内控审计机构[17] - 2023年10月27日提名赵立新为首席执行官，李文强为首席运营官等[22] - 2023年10月27日通过董事和高级管理人员2023年度薪酬方案[23] - 2023年11月30日第二届董事会第1次会议通过相关聘任议案[22] 报告披露 - 公司按时编制并披露《2022年年度报告》等多份报告[16] 激励计划 - 2023年6月7日拟实施限制性股票激励计划，授予1000万股，首次授予950万股，预留授予50万股[24] - 2023年7月5日调整激励对象，首次授予激励对象人数由147人调整为145人，授予950万股，授予价格8.97元/股[26] 期权情况 - 2023年7月20日确认10989062份上市后待行权期权失效，可行权期权数量为106854780份[26] 其他 - 报告期内公司及相关方均未变更或豁免承诺[13] - 报告期内公司未发生收购情况[15] - 报告期内公司未因会计准则变更以外的原因做出会计政策或会计估计变更[19] - 2023年10月26日公司同意续聘郭修贇担任财务负责人[18][22]

募集资金情况 - 2021年公司首次公开发行249,888,718股A股，每股发行价14.38元，募集资金总额3,593,399,764.84元，净额3,507,576,091.81元，于8月13日到位[1] - 截至2023年12月31日，本年度使用募集资金629,865元，收到保证金退回7,226,352.5元，累计使用3,511,948,523.47元[2] - 本年度收到募集资金利息收入扣减手续费净额690,226.21元，累计收到18,171,624.6元[2] - 截至2023年12月31日，尚未使用募集资金余额为13,799,192.94元[2] - 本年度投入募集资金总额为 - 6,596,487.50元[20][21] - 已累计投入募集资金总额为3,511,948,523.47元[20] 专户余额情况 - 截至2023年12月31日，招商银行上海分行营业部三个专户余额分别为11,745,314.37元、1,883,251.43元、170,627.14元[6] - 截至2023年12月31日，招商银行上海分行营业部和农行上海金桥支行两个专户余额为0元[7] 项目情况 - 12英寸CIS集成电路特色工艺研发与产业化项目截至期末累计投入金额与承诺投入金额差额为4,372,431.66元[20][22] - 12英寸CIS集成电路特色工艺研发与产业化项目投入进度为100.12%[20] - 图像传感器CMOS研发项目承诺投资总额为583,801,200.00元[20] - 所有项目承诺投资总额合计为6,960,000,000.00元[20] - 12英寸CIS集成电路特色工艺研发与产业化项目于2023年达到预定可使用状态并结项[20][22] - 该项目难以确定是否达到承诺的整个项目运营期的预计内部收益率[22] 合规情况 - 本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换、补充流动资金、变更募投项目的情况[9][10][12] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规，无变相改变用途等违规情形[15]

员工股份期权计划 - 2020年6月26日通过经修订的员工股份期权计划[8] - 2022年10月28日调整部分业绩考核指标[8] 期权行权与失效 - 2023年7月20日确认部分期权失效及首个行权期条件成就[9] - 2024年4月25日确认第二个行权期未达条件及部分期权失效[9] - 2023.7.20 - 2024.4.25 7名激励对象离职，1520000份期权失效[11] - 2023年第二期4170313份释放期权因业绩未达标失效[13] 业绩情况 - 2023年业绩考核指标为净利润较2019年增不低于245%、营收不低于65亿[12] - 2023年净利润4824.50万元，较2019年降86.58%，营收46.97亿元[13]