中国国际金融股份有限公司 关于安徽壹石通材料科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为正在 履行安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"壹石通"或"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对公 司2023年度持续督导期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了 现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况等。 （六）现场检查手段： 1、对公司董事会秘书进行访谈，询问其他关键岗位人员相关情况； 2、查阅公司公告、公司治理文件、三会文件、重大合同、公司定期报告及 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：苏海灵、罗翔 （三）现场检查时间：2023 年 12 月 25 日 （四）现场检查人员：罗翔、龙家靖 ...

证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2023-056 安徽壹石通材料科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度 并办理工商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月29 日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办 理工商登记的议案》《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》，上述议案 尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 公司为满足业务发展的需要，进一步提高运营管理效率，拟新设"联席总经 理"职位，并作为公司高级管理人员。同时根据近期发布的《上市公司章程指引 （2023修订）》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》 《科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露：第二十五号科创板上 市公司利润分配、公积金转增股本方案公告（2023年12月修订）》等规范性文件 的最新规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》进行相应修订。主要修 ...

本次会议经参会董事审议，以记名投票表决方式，通过如下议案： 证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2023-053 安徽壹石通材料科技股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十四次会议于2023年12月29日在公司董事会会议室以现场会议和通讯方式召 开，会议通知于2023年12月22日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长蒋学 鑫先生提议召开并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的 召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于投资设立孙公司暨关联交易的议案》 公司拟由全资子公司安徽壹石通材料科学研究院有限公司出资，与合肥壹 稀陶企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（名称暂定，系公司关联方实际控制 的企业）共同投资设立孙公司稀陶能源技术（合肥）有限公司（名称暂定）， ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为安徽壹石通 材料科技股份有限公司（以下简称"壹石通"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要 求，对壹石通增加部分募投项目实施地点的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次募集资金基本情况 中国国际金融股份有限公司 关于安徽壹石通材料科技股份有限公司 增加部分募投项目实施地点的核查意见 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 26 日出具《关于同意安徽壹石通材料科 技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1641 号）同意， 公司 2022 年度向特定对象发行人民币普通股股票（A 股）17,610,850 股，每股发行价 格为人民币 54.00 元，募集资金总额为人民币 950,985,900.00 元，扣除发行费用人民币 21,181,198.79 元，实际募集资金 ...

证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2023-055 安徽壹石通材料科技股份有限公司 关于投资设立孙公司暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 风险提示：公司SOC系统产品的产业化，在未来推进过程中可能面临宏 观经济及行业政策变化、市场推广进度不及预期等风险因素，从而影响项目预 期效益的实现。本次与关联方共同投资设立孙公司，其相关业务尚未开展，后 续实际运营情况将受到"双碳"宏观政策、市场培育周期及其他不可抗力因素 等多方面影响，实际运营效果存在不确定性。本次拟投资标的设立，尚需市场 监督管理局等有关审批机关的核准，存在不确定性。 一、对外投资暨关联交易概述 重要内容提示： 安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟由全资子公 司安徽壹石通材料科学研究院有限公司（以下简称"壹石通研究院"）与合肥 壹稀陶企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"壹稀陶合伙企业"， 系公司关联方实际控制的企业），共同投资5,000万元人民币设立稀陶能源技术 （合肥）有限公司（名称暂定，以下 ...

投资审议标准 - 投资事项资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况应提交董事会审议并披露[11] - 投资事项资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况应提交股东大会审议[14] - 购买、出售资产交易在连续12个月内累计计算超公司最近一期经审计总资产30%，应提交股东大会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[16] 报告与评估要求 - 交易标的为股权达股东大会审议标准，需提供最近一年又一期财务报告的审计报告，非现金资产需提供评估报告[17] - 经审计的财务报告截止日距审计报告使用日不得超过6个月，评估报告的评估基准日距评估报告使用日不得超过1年[17] 投资决策程序 - 公司以自有资金进行证券等投资，规模应匹配风险承受能力并履行决策审批程序[16] - 公司发生投资事项按交易类型在连续十二个月内累计计算，达标准应履行审批程序[16] - 董事会战略与发展委员会审议战略性投资等事项[14] - 总经理办公会审议新设子公司等事项[16] - 子公司对外投资应向公司申请报批，经公司决策机构审议通过后依内部程序批准实施[5] - 董事长等授权代表可处理投资事宜，但投资须经相关机构决议通过方可生效实施[20][21] 投资协议管理 - 投资协议草案由战略与投资部等参与起草，重大投资协议必要时需律师事务所审阅[22] - 投资协议生效后，项目人员应抄送协议并移交书面总结报告[23] 项目跟踪与报告 - 投资项目完成后，相关职能部门需在30日内报告项目运作情况[23] - 审计监督部门应对投资项目跟踪检查，收集分析财务报表并汇报重大变化[26] 子公司管理 - 公司建立对控股子公司的管理控制架构，包括审核章程、选任人员等[26] - 控股子公司应履行报告义务，定期报送财务报告[28][29] - 公司对控股子公司实行审计管理制度，可委托审计财务报告[29] 违规处理与制度生效 - 违反规定给公司造成投资损失，相关责任人员将受处分或承担赔偿责任[31][33] - 本制度由董事会负责制订、解释、修订，经审议通过之日起生效[34]

股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2023-059 安徽壹石通材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 15 点 00 分 召开地点：安徽省蚌埠市怀远经济开发区金河路 10 号 公司办公楼三楼会议 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2023-057 安徽壹石通材料科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过集中竞 价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计 划或股权激励，并在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日之后的三年 内予以转让；若公司本次回购的股份未能在上述三年内转让完毕，公司将依法 履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。如国家对相关政策作出调整， 则本回购方案按调整后的政策实施。 2、拟回购股份的资金总额：不低于人民币500万元（含），不超过人民币 1,000万元（含）。 3、拟回购价格：不超过人民币50.51元/股（含），该价格不高于公司董事 会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。 4、拟回购期限：自公司董事会审议通过本次 ...

壹石通 公司章程 安徽壹石通材料科技股份有限公司 章程 二零二三年十二月 | | | 壹石通 公司章程 安徽壹石通材料科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，由蚌 埠鑫源材料科技有限公司全体发起人股东以经审计的净资产折股整体变更设立， 经蚌埠市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91340300783089311E。 第三条 公司于2021年7月12日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意后在上海证券交易所注册发行，首次向社会公众发行人民币 普通股（A股）股票4,554.1085万股，并于2021年8月17日在上海证券交易所科 创板上市。 第四条 公司注册名称：安徽壹石通材料科技股份有限公司。 第五条 公司住所：安徽省蚌埠市怀远经济开发区金河路10号。 第六条 公 ...

证券代码：688733 证券简称：壹石通 公告编号：2023-058 安徽壹石通材料科技股份有限公司 关于增加部分募投项目实施地点的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次募投项目 新增实施地点位于壹石通碳中和产业园（安徽省蚌埠市怀远县五岔路以东、 BE1路以南、BE3路以北、迎宾路以西）。 本次增加部分募投项目实施地点事项已经由2023年12月29日召开的公司 第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过，保荐机 构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了专项核查意见。 本事项无需提交公司股东大会审议，且不构成关联交易，亦不构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 本次新增部分募投项目实施地点不涉及募集资金用途变更。 一、募集资金基本情况 年10月22日、2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2022年度向特定对象发行A股股票上市公告书》和《壹石通 ...