交易目的与审议 - 期货、衍生品交易以套期保值为目的，业务含人民币远期结售汇等[3] - 动用保证金和权利金上限满足条件需董事会审议后提交股东会[8] - 最高合约价值满足条件需董事会审议后提交股东会[9] - 非套期保值目的交易需董事会审议后提交股东会[9] 组织与职责 - 成立期货、衍生品交易业务工作小组，由董事长召集多部门组成[10] - 财经委员会是主管部门，负责制定政策和监控风险等[10] - 财务管理部门是运作机构，负责选择交易对手和控制授信额度等[10] - 证券部负责审查合同和信息披露[11] - 内部审计部门负责监督交易合规性[12] 报告与披露 - 内部审计部门每季度或不定期核查并向总裁汇报[16] - 亏损或浮动亏损达标准以临时公告披露[16] - 工作小组每月、季度、年度向董事长报告业务情况[18] - 按监管规则规定披露交易业务[21] - 出现重大风险达标准及时对外公告[21] 其他 - 外汇交易文件由财务管理部门存档保管[21] - 制度经董事会审议通过生效实施，修改亦同[23]

第一条 为规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规章和规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及《公司章程》中规定的高 级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的， 不得担任公司董事或者高级管理人员： 中控技术股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 中控技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被 判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政 ...

中控技术股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 中控技术股份有限公司章程 中控·SUPCON 目 录 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四节 股票和股东名册 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 | | 第一节 董事的一般规定 . | | 第二节 董事会 . | | 第三节 独立董事 | 2 中控技术股份有限公司章程 中控·SUPCON | 第四节 董事会专门委员会 | | --- | | 第六章 高级管理人员 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 利润分配 | | 第三节 内部审计 . | | 第四节 会计师事务所的聘任 . | ...

中控技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 中控技术股份有限公司独立董事工作制度 第一条 为进一步完善中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 董管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤 ...

中控技术股份有限公司对外担保管理制度 中控技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东的利益， 规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司对担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及 公司控股子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单位为其 提供担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体 种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担 保等。 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风 ...

中控技术股份有限公司股东会议事规则 中控技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，股东会应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公 ...

第二条 本制度所称"委托理财"是指公司在国家有关政策、法律、法规及 监管机构相关业务规则允许的情况下，在控制投资风险并履行投资决策程序的前 提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，以借贷资金、募集资金、 自有流动资金等资金委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金 公司、保险公司等金融机构在确保安全性高、流动性好、低风险的基础上进行资 金运作及管理，以实现资金增值保值的行为。特殊情况按公司相关规定审批。 中控技术股份有限公司委托理财管理制度 中控技术股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）购买委托理财 产品的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公 司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规章和规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （四）应当在董事长、董事会或股东会批准的委托理财业务额度内和投资范 围内进行。资金在委托理财 ...

中控技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 中控技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、 规范性文件和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘 ...

中控技术股份有限公司对外投资管理制度 中控技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，推进公司发 展战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中控技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及公司控股 50%以上的绝对控股子公 司和公司为第一大股东及拥有实际控制权的相对控股子公司（以下简称"子公司"） 对外进行的投资行为，即将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物 资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形 式的投资活动，包括并不限于股权投资、资产投资、证券投资及法律、法规规定 的其他的投资方式等。 （一）股权投资，是指公司独立设立全资子公司，与其他法人实体或自然人 成立合资企业，收购其他企业持 ...

中控技术股份有限公司财务报告管理制度 （一）编制财务报告违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度，可能导 致企业承担法律责任和声誉受损。 （二）提供虚假财务报告，误导财务报告使用者，造成决策失误，干扰市场 秩序。 （三）不能有效利用财务报告，难以及时发现企业经营管理中存在的问题， 可能导致企业财务和经营风险失控。 第五条 本制度适用于公司及各子公司，子公司是指全资子公司、控股子公 司。 中控技术股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）财务报告的管 理，确保财务报告信息真实、准确、完整，根据《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第 14 号——财 务报告》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规 定》等法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称财务报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日期 财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件，包括财务报表、财务报表 附注和其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料。 第三条 公司财务报告内部控制的基本原则：严格执行会计法律 ...