证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2025-028 2、2024年8月20日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《中控技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号： 2024-059），根据公司其他独立董事的委托，独立董事沈海强先生作为征集人， 就公司拟于2024年9月4日召开的2024年第四次临时股东大会审议的股权激励计 划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。 中控技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 2024年限制性股票激励计划股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月29日召开第六届 董事会第十四次会议、第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废部分 已授予尚未归属的2024年限制性股票激励计划股票的议案》。现将有关事项说明 如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年8月17日，公司召开第六届董事会第八次会议，会议审议 ...

激励计划相关会议 - 2024年9月4日召开临时股东大会授权办理激励计划变更与终止事宜[7] - 2025年8月29日薪酬与考核委员会认为首归属期业绩未达标[7] - 2025年8月29日董事会决定取消88.35万股限制性股票归属[8] - 2025年8月29日监事会同意作废部分限制性股票[9] 业绩考核目标 - 2024年净利润增长率不低于20%（定比2023年）[10] - 2025年净利润增长率不低于40%（定比2023年）[10] - 2026年净利润增长率不低于60%（定比2023年）[10] 结果与合规 - 首归属期业绩未达标，作废88.35万股限制性股票[10] - 已取得现阶段必要批准和授权[12] - 作废原因和数量符合规定[12]

中控技术股份有限公司累积投票制实施细则 中控技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 维护中小股东合法权益，规范选举董事的行为，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法 规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票 权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东可 以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以 将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人，按照董事候选 人得票多少的顺序，从前往后根据拟选出的董事人数，由得票较多者当选。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。股东 会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。职工代表董事由 ...

募集资金协议管理 - 募集资金到账后1个月内签订专户存储三方监管协议，提前终止应1个月内签新协议[6][7] 募投项目管理 - 搁置超一年或投入未达计划50%应重新论证可行性[10] - 以自筹资金预先投入可6个月内用募集资金置换[11] 资金使用规则 - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，到期归还专户[12][13] - 超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[13] - 节余资金低于1000万可免特定程序，年报披露使用情况[14] 监督检查 - 内部审计部门每季度检查资金存放与使用情况[21] - 董事会每半年度核查项目进展并披露专项报告[21] - 保荐或财务顾问每半年度现场核查，年度出具专项核查报告[21][22] - 年度审计时会计师事务所出具鉴证报告[23] 项目变更转让 - 变更募投项目需董事会决议，部分需股东会审议并披露[16][17] - 变更后的项目应投资主营业务[17] - 项目对外转让或置换需公告已使用金额、完工程度等[23] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[27]

交易目的与审议 - 期货、衍生品交易以套期保值为目的，业务含人民币远期结售汇等[3] - 动用保证金和权利金上限满足条件需董事会审议后提交股东会[8] - 最高合约价值满足条件需董事会审议后提交股东会[9] - 非套期保值目的交易需董事会审议后提交股东会[9] 组织与职责 - 成立期货、衍生品交易业务工作小组，由董事长召集多部门组成[10] - 财经委员会是主管部门，负责制定政策和监控风险等[10] - 财务管理部门是运作机构，负责选择交易对手和控制授信额度等[10] - 证券部负责审查合同和信息披露[11] - 内部审计部门负责监督交易合规性[12] 报告与披露 - 内部审计部门每季度或不定期核查并向总裁汇报[16] - 亏损或浮动亏损达标准以临时公告披露[16] - 工作小组每月、季度、年度向董事长报告业务情况[18] - 按监管规则规定披露交易业务[21] - 出现重大风险达标准及时对外公告[21] 其他 - 外汇交易文件由财务管理部门存档保管[21] - 制度经董事会审议通过生效实施，修改亦同[23]

第一条 为规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规章和规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及《公司章程》中规定的高 级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的， 不得担任公司董事或者高级管理人员： 中控技术股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 中控技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被 判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政 ...

中控技术股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 中控技术股份有限公司章程 中控·SUPCON 目 录 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四节 股票和股东名册 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 | | 第一节 董事的一般规定 . | | 第二节 董事会 . | | 第三节 独立董事 | 2 中控技术股份有限公司章程 中控·SUPCON | 第四节 董事会专门委员会 | | --- | | 第六章 高级管理人员 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 利润分配 | | 第三节 内部审计 . | | 第四节 会计师事务所的聘任 . | ...

中控技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 中控技术股份有限公司独立董事工作制度 第一条 为进一步完善中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 董管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤 ...

中控技术股份有限公司对外担保管理制度 中控技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东的利益， 规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司对担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及 公司控股子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单位为其 提供担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体 种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担 保等。 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风 ...

中控技术股份有限公司股东会议事规则 中控技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，股东会应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公 ...