股权激励计划概况 - 2026年限制性股票激励计划有效期60个月，拟授予1700万股第二类限制性股票，占公司总股本2.1487%，预留153.45万股，占比9.03%，首次授予1546.55万股[2] - 激励对象1268人，占员工总数比例22.84%，授予价格57.98元/股[2] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数2046.5216万股，约占股本总额2.59%[14] 过往激励情况 - 2021年以39.50元/股向1002名激励对象授予298.95万股，已有三期符合条件股票上市流通，还有两期未归属[5] - 2024年以21.53元/股向63名激励对象授予294.50万股，第一期未达标已作废，还有两期未归属[6] 股份回购情况 - 2024年7月2日审议通过回购议案，回购资金1 - 2亿元，价格不超62.04元/股[7] - 2024年11月22日完成回购，回购2614442股，占总股本0.33%，均价38.26元/股，使用资金10001.80万元[8] - 2025年10月24日审议通过回购议案，资金5 - 10亿元，价格不超68.81元/股[10] - 截至2025年12月31日，累计回购5943706股，占总股本0.7512%，成交金额298880900.47元[11] - 目前回购账户内库存股份11077360股[12] 激励计划规则 - 任何激励对象获授股票累计不超股本总额1%，全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超20%，预留权益比例不超拟授予权益数量20%[20] - 授予价格确定方式取草案公告前1个交易日均价的80%（57.973元/股）、前20个交易日均价的80%（50.561元/股）、前60个交易日均价的80%（46.986元/股）、前120个交易日均价的80%（44.024元/股）中的较高者[26][27] - 首次授予限制性股票第一个归属期权益数量占授予权益总量的40%，第二个归属期占30%，第三个归属期占30%[33] - 若预留部分限制性股票在2026年第三季度报告披露前授予完成，归属安排与首次授予部分一致；若在披露后授予完成，第一个归属期权益数量占授予权益总量的50%，第二个归属期占50%[34] 业绩目标 - 首次授予部分2026年营业收入目标值为105.0亿元，中间值为100.0亿元，触发值为95.0亿元；工业AI业务收入目标值为10.0亿元，中间值为9.0亿元，触发值为8.0亿元[46] - 首次授予部分2027年营业收入目标值为145.0亿元，中间值为125.0亿元，触发值为110.0亿元；工业AI业务收入目标值为25.0亿元，中间值为20.0亿元，触发值为15.0亿元[46] - 首次授予部分2028年营业收入目标值为200.0亿元，中间值为160.0亿元，触发值为135.0亿元；工业AI业务收入目标值为50.0亿元，中间值为40.0亿元，触发值为30.0亿元[46] 归属比例计算 - 营业收入A≥目标值Am时，公司层面归属比例X1 = 100%；An≤A＜Am时，X1 = 90% +（A - An）/（Am - An）*10%；Ao≤A＜An时，X1 = 80% +（A - Ao）/（An - Ao）*10%；A＜Ao时，X1 = 0[48] - 工业AI业务收入B≥目标值Bm时，公司层面归属比例X2 = 100%；Bn≤B＜Bm时，X2 = 90% +（B - Bn）/（Bm - Bn）*10%；Bo≤B＜Bn时，X2 = 80% +（B - Bo）/（Bn - Bo）*10%；B＜Bo时，X2 = 0[48] - 公司层面归属比例X取X1和X2的孰高值[48] - 销售人员业绩完成率≥70%时，个人层面归属比例P = 业绩完成率；业绩完成率＜70%时，P = 0[50] - 营销管理人员上级组织战略目标完成且本组织绩效等级为A时，个人层面归属比例P = 100%；为B时，P = 80%；为C/D时，P = 0；上级组织战略目标未完成且本组织绩效等级为A时，P = 90%；为A - 时，P = 80%；为B/C/D时，P = 0[51] 费用分摊 - 股份支付总费用为30,573.75万元，分摊年数为4年，2026 - 2029年分别分摊16,675.19万元、9,449.42万元、4,019.19万元、429.94万元[92] - 假设首次授予日为2026年2月中旬，1,546.55万股限制性股票预计摊销总费用30,573.75万元，2026 - 2029年分别摊销16,675.19万元、9,449.42万元、4,019.19万元、429.94万元[95]

募资情况 - 2023年4月18日发行GDR 2095.80万份，对应4191.60万股A股，募资总额56460.85万美元，净额55896.24万美元[4] - GDR募资净额40%用于全球研发及5T技术研发，30%用于全球营销等，30%补充营运资金[4] 现金管理 - 公司拟用最高2.5亿美元GDR闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[2] - 最近12个月GDR募资现金管理投入、收回均为93000万美元，收益777.57万美元[9] - 最近12个月内单日最高投入金额24000万美元，占净资产16.74%，净利润154.45%[9] 资金额度 - GDR募集资金总投资额度30000万美元，已使用额度为0，未使用额度30000万美元[9]

激励计划考核时间 - 2026年限制性股票激励首次授予考核为2026 - 2028年，预留部分按授予时间分情况考核[6][7][12] 业绩目标 - 2026 - 2028年首次授予营收目标值105亿、145亿、200亿，工业AI业务收入目标值10亿、25亿、50亿[6] 归属规则 - 公司层面归属比例与营收和工业AI业务收入完成度挂钩[8] - 未达触发值，对应考核年限制性股票取消归属[8] 个人考核 - 非营销类人员按绩效五档确定归属比例[9] - 销售人员业绩完成率≥70%，归属比例=业绩完成率[10] 考核流程 - 主管5个工作日内通知考核结果，有异议可沟通申诉[14] 其他规定 - 考核结果为归属依据，记录保存10年[14] - 办法由薪酬委员会制订修订，董事会解释[15]

上市与股本 - 公司2020年9月29日首次发行4,913万股普通股，11月24日在上海证券交易所上市[7] - 2023年3月30日发行2,095.8万份全球存托凭证，代表4,191.6万股A股，4月17日在瑞士证券交易所上市[8] - 公司注册资本79,118.9527万元，经批准发行股份数79118.9527万股，每股面值1元[8][18] - 成立时股本总额7,500万元，中控科技集团等多家机构和个人认购股份[16][17] 股份管理 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[19] - 收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间限制及持有比例限制[24] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[26] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[27] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[33] - 股东会、董事会决议内容违法违规，股东有权请求法院认定无效或撤销[34] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[39] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项[44] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可书面请求召开临时股东会[47][50] - 董事会收到提议后10日内书面反馈，同意召开则5日内发出通知[49][50][58] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[54] 公司治理结构 - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[87] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[87] - 董事任期三年，独立董事每届任期相同但连续任职不得超六年[79] - 公司设总裁1名，副总裁7 - 14名[113] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[118] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[120][121] - 法定公积金转增注册资本时，留存额不少于转增前注册资本的25%[121] - 公司满足条件时，现金分配股利不少于当年可分配利润的20%[124] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[131,133] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[138] - 恶意收购时，被解除职务的董事和高管获相当于年薪及福利总和10倍经济补偿[149] - 收购方提案信息不完整，应在2日内修改完善后重新提出[151]

资金募集 - 2023 年 4 月 18 日公司发行 GDR 募集资金总额 56460.85 万美元，净额 55896.24 万美元[8] - GDR 发行所得款项净额 40%用于全球研发计划及 5T 技术研发等[9] 现金管理 - 公司拟使用最高不超 2.5 亿美元 GDR 募集闲置资金现金管理，期限不超 12 个月[4][7] - 最近 12 个月 GDR 募集资金现金管理定期存款投入及收回 93000 万美元，收益 777.57 万美元[16] - 最近 12 个月内单日最高投入 24000 万美元，占净资产 16.74%，占净利润 154.45%[16] - 截至目前 GDR 募集资金现金管理总投资额度 30000 万美元，未使用 30000 万美元[16] 其他情况 - 现金管理产品为短期保本型，公司采取风控措施[3][11][19][21] - 保荐机构认为现金管理履行必要程序，符合规定，无异议[25]

章程修订 - 2026年1月24日董事会通过修订《公司章程》议案[1] - 原设副总裁10名，修订后为7 - 14名[1] - 修订需2026年第一次临时股东会审议通过生效[1] 后续安排 - 董事会提请股东会授权办理工商登记等事宜[1] - 修订后《公司章程》同日在上海证券交易所网站披露[2]

关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2026-007 中控技术股份有限公司 2026年第一次临时股东会 召开日期时间：2026 年 2 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 2 月 10 日 至2026 年 2 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 1 股东会召开日期：2026年2月10日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表 ...

中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规及规范性文件和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司《2026 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）及其他相关资料进行了核查， 发表核查意见如下： 中控技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2026 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2026-003 中控技术股份有限公司 第六届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十七次会议于 2026 年 1 月 24 日（星期六）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2026 年 1 月 19 日以邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董 事 8 人。 会议由董事长 CUI SHAN 主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。会 议召开符合有关法律、法规、规章和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定。出席会议的董事对各项议案进行了认真审议并做出了 如下决议。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2026 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在 ...

公司股权激励计划概要 - 公司公布2026年限制性股票激励计划，拟授予总计1,700.00万股限制性股票，约占公告时公司股本总额的2.1487% [1] - 首次授予部分为1,546.55万股，约占公司股本总额的1.9547%，占本次授予权益总额的90.97% [1] - 预留部分为153.45万股，约占公司股本总额的0.1939%，占本次授予权益总额的9.03% [1] 股权激励计划合规性 - 公司全部有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超过计划提交股东会时公司股本总额的20.00% [1] - 任何一名激励对象通过全部有效期内股权激励计划获授的公司股票，累计不超过计划提交股东会时公司股本总额的1.00% [1]