报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[11] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[11] - 应在会计年度前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告[11] 报告内容要求 - 年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[11] - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] - 季度报告应记载主要会计数据和财务指标、财务报表等内容[12] 信息披露流程 - 公司及其他信息披露义务人应将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记并在符合条件媒体发布[7] - 信息披露文件应采用中文文本，同时采用外文文本时以中文文本为准[11] - 公司的定期报告和临时报告经证券交易所登记后应在规定网站披露[12] 变更与预告 - 变更定期报告披露时间需至少提前五个交易日书面申请，原则上只接受一次变更申请[13] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，应及时披露本报告期财务数据[14] 需披露情形 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需披露[16] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[18] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[18] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需披露[18] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[18] - 与关联自然人交易金额超30万元、与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%需披露[20] 披露义务履行 - 重大事件信息披露义务履行时点为董事会决议、签署意向书或协议、董事高管知悉时[21] 文件保存 - 信息披露文件保存期限不少于十年[34] 公司信息 - 公司信息披露常设机构为董事会秘书办公室，地址在浙江省杭州市滨江区长江路179号华数数字电视产业园B座9楼[35] - 股东咨询电话为0571 - 28327789，传真为0571 - 28327791[35] - 董事会秘书电话为0571 - 29327789，电子邮箱为000156 @wasu.com[35] 报告编制与披露分工 - 总裁等高级管理人员编制定期报告草案，审计委员会审核财务信息，董事长召集董事会审议，董事会秘书组织披露[26] - 董事等知悉重大事件应报告，董事长敦促董事会秘书组织临时报告披露[27] 信息错误处理 - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导，应及时发布更正、补充或澄清公告[28] 豁免与暂缓披露 - 涉及国家秘密或商业秘密，可豁免或暂缓披露，符合特定情形应及时披露[30][31] 内部控制与监督 - 公司建立财务管理和会计核算内部控制，董事会及管理层监督，内部审计部门检查[33] 规则实施与解释 - 本规则自公司董事会通过之日起实施，由董事会负责解释和修改[36][37]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人属于关联方[4][5] 关联交易审议 - 与关联方交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，应经股东会审议[9] - 为关联人提供担保的关联交易，应及时披露并经股东会审议[11] - 向关联参股公司提供财务资助且其他股东按比例同等资助，应经股东会审议[11] - 董事会有权判断但非关联董事不足三人的关联交易，应经股东会审议[11] - 与关联自然人交易金额超30万元，应经董事会审议[11] - 与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%，应经董事会审议[11] 关联交易其他规定 - 关联交易涉及“委托理财”等，额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[12] - 连续十二个月内与关联方相关关联交易按累计计算原则适用规定[12] 日常关联交易 - 首次发生无具体交易金额的日常关联交易，应提交股东大会审议[13] - 已执行日常关联交易协议主要条款重大变化或期满续签，按金额适用规定，无金额提交股东会审议[13] - 众多日常关联交易可预计当年总金额，超预计按超出部分适用规定[13] 协议要求 - 与关联方关联交易应签书面协议，明确权利义务及法律责任[14] - 日常关联交易协议应含交易价格、定价原则等主要条款[14] 表决规定 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议需非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[18][19] - 股东大会审议关联交易，部分股东应回避表决[19] - 关联董事或股东未披露关联关系或回避表决，不影响非关联股东表决结果决议有效，影响则无效需重新表决[21] 监督与实施 - 独立董事至少每半年度查阅公司与关联方资金往来情况[21] - 规则自公司股东会通过之日起实施，修改时亦同[23]

公司基本信息 - 公司于2000年8月14日首次发行3600万股人民币普通股，9月6日在深交所上市[6] - 公司注册资本为1,852,932,442元[6] - 公司设立时发行股份总数为4,500万股，面额股每股金额为1元[12] - 公司已发行股份数为1,852,932,442股，均为普通股[12] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[13] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有本公司股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[18] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[18] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[23] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董事、高管提起诉讼[25] - 公司股东滥用股东权利或法人独立地位造成损失，应承担赔偿或连带责任[26][27] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 股东会作出普通决议，需出席股东（包括代理人）所持表决权过半数通过；特别决议需2/3以上通过[53] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[43] 董事会相关 - 公司董事会由12名董事组成，设董事长1人，职工董事1人[70] - 董事会每年至少召开两次会议，召开10日前书面通知全体董事[78] - 董事连续两次未出席董事会会议视为不能履行职责，董事会应建议撤换[64] 交易与投资决策 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况需股东会审议批准[73] - 十二个月内“购买或出售资产”累计达最近一期经审计总资产30%，需股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[75] - 单次或连续十二个月内累计投资金额超5000万元的除证券投资外的风险投资，由董事会审议后提交股东会批准[75] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[102] - 公司现金股利政策目标为固定股利支付率，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[105] - 调整利润分配政策议案需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[108] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘；解聘或不再续聘需提前10天通知[113][114] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[119] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[124]

投资者关系管理 - 目的是促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础[3] - 原则有合规、充分、主动披露等六项[3] - 工作内容涵盖公司发展战略、法定信息披露等十项[5] 工作安排 - 做好股东大会安排组织，可邀请媒体并公开自愿性信息披露[7] - 在网站设“投资者关系”专栏和互动平台，指定信息披露渠道[7] - 必要时举行分析师会议等活动并公开内容[8] - 特定对象参观实行预约，沟通前要求签署承诺书[8][9] - 设立专门咨询电话0571 - 28327789，专人接听[11] 人员职责 - 董事会秘书负责，办公室具体承办落实[12] - 工作人员需全面了解公司信息及相关法规[15] - 必要且有条件时可聘请专业投资者关系顾问[15] 规则说明 - 未尽事宜按有关规定执行，抵触时按新规定执行[17] - 由董事会负责解释和修改，自通过之日起实施[17]

保密管理 - 董事会是重大信息内部保密管理机构[2] - 董事会秘书是重大信息内部保密负责人[2] 重大信息界定 - 涉及公司经营、财务等未公开且影响股价的信息属重大信息[5] - 股东或实际控制人情况变化、股份质押等属重大信息[6] 内部人员规定 - 内部人员不得在信息披露前买卖股票[11] - 违规造成后果将处罚或追究刑责[15][16] 信息披露 - 公司应在符合条件媒体第一时间披露信息[12] - 信息泄露应立即公开披露补救[12] 规则说明 - 规则由董事会负责解释修改，自通过日实施[18]

审计委员会构成 - 由3名委员组成，设主任委员1名[3] - 独立董事委员应过半数，至少1名独立董事为会计专业人士[3] 会议规则 - 定期会议每季度至少召开一次[10] - 两名及以上委员提议召开临时会议，主任委员5天内反馈，同意后5日内召集[10] - 会议召开前3日通知各委员信息[10] - 会议由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] 履职与资料保存 - 委员连续二次未出席且未书面提交意见报告，应建议撤换[3] - 归档资料至少保存十年[12] 职责与权限 - 负责审核公司财务信息及其披露等工作[5] - 发现公司经营异常可调查，必要时可聘请会计师事务所，费用公司承担[7]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[6] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，调整投资计划[10] - 超过投资计划完成期限且投入未达50%，重新论证项目可行性[10] 协议签署 - 募集资金到账1个月内签三方监管协议[5] - 协议提前终止，1个月内签新协议并公告[7] 项目进展核查 - 每半年全面核查募投项目进展并编制披露专项报告[9] 资金置换与管理 - 自筹资金预先投入，募集资金到位6个月内置换[11] - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月[12] 资金存放 - 募集资金存放于经董事会批准专户，专户不得存非募集资金或作他用[5] 资金用途 - 募集资金原则上用于主营业务，不得用于高风险投资等[9] 补充流动资金 - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月，需经董事会审议等[13] 超募与节余资金使用 - 超募资金用于在建等项目需经董事会、股东会审议及保荐人同意[20] - 节余募集资金低于10%，使用经董事会审议[17] - 节余募集资金占净额10%以上，使用还需股东会审议[17] - 节余资金低于500万元或低于净额1%，豁免审议程序[17] 监督检查 - 内部审计部门至少每季度检查募集资金存放使用情况[19] - 董事会每半年全面核查募投项目进展并编制专项报告[19] - 会计师事务所年度审计对募集资金情况出具鉴证报告[20] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场检查一次[21] - 独立董事可聘请事务所对募集资金情况出具鉴证报告[21]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董秘负责登记入档和报送[2] - 5%以上股份股东及其董监高属内幕信息知情人范围[6] 登记备案要求 - 内幕信息知情人登记备案材料保存超十年[12] - 如实完整记录知情人名单及信息[12] - 重大事项填知情人档案并制作进程备忘录[13] 人员职责 - 董事等配合做好登记备案工作[13] - 董秘定期核实知情人情况及变更[13] 违规处理 - 违规造成影响或损失将受处分[15] - 违规构成犯罪移交司法机关追究刑责[15] 规则说明 - 规则由董事会负责解释修改，通过之日起实施[17]

独立董事任职条件 - 董事会中至少三分之一为独立董事[5] - 独立董事无最近36个月证券期货违法犯罪受处罚等不良记录[4][5] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[9] - 独立董事中至少一名为会计专业人士[6] - 独立董事连任不超6年[13] 独立董事提名与解除 - 董事会等可提独立董事候选人[12] - 特定情况董事会应提议解除独立董事职务[13] - 不符合任职条件应停止履职并辞职，否则董事会解除[14] 关联交易审议 - 与关联法人交易超300万元且超净资产值0.5%需审议[17] - 与关联自然人交易超30万元需审议[17] 工作要求 - 独立董事每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录等资料保存至少10年[20] - 公司按时发董事会通知并提供资料[22] - 董事会专门委员会提前3日提供资料[22] 费用与津贴 - 独立董事行使职权费用由公司承担[24] - 津贴标准董事会制定预案，股东会审议并年报披露[24] 专门会议 - 公司为专门会议提供便利，董秘等协调[27] - 过半数独立董事推举召集人，可自行召集[27] - 提前3日通知并提供资料，多种方式召开[27] - 一人一票，决议全体过半数通过[27] - 制作会议记录，签字确认，可书面说明意见[27] 规则说明 - 未尽事宜按相关规定，抵触按最新规定[29] - 规则由董事会解释[29] - 规则股东会通过实施，修改亦同[29]

担保审批规则 - 公司对外担保需出席董事会全体董事2/3以上同意，且超全体董事1/2[2] - 提交股东会审议的对外担保，需出席股东会股东所持表决权过半数表决通过；特定情况需2/3以上表决通过[3] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种情况须经股东会审批[3] 担保申请与管理 - 被担保人应至少提前15日向财务部门提交担保申请，提交股东会审议的至少提前30日[5] - 财务部门按季度填报公司对外担保情况表并抄送公司总裁和董事会秘书[8] 其他规定 - 被担保债务到期展期并需公司继续担保，视为新的对外担保，需履行申请审核批准程序[9] - 本规则自公司股东会通过之日起实施，修改时亦同[13]