金圆环保股份有限公司市值管理制度 金圆环保股份有限公司 市值管理制度 (2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进金圆环保股份有限公司(以下简称"公司")的市值管理工 作，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护公司、投资者及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等法律法规的规定，结合公司 实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，只要公司持续经营，市值管 理工作就应持续开展，市值管理是董事会的核心工作内容之一。公司应当保护投 资者尤其是中小投资者利益，做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度， 必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在 ...

金圆环保股份有限公司总经理工作细则 金圆环保股份有限公司 总经理工作细则 (2025年9月修订） 第一章 总则 第六条 总经理及其他高级管理人员每届任期三年，连聘可以连任。公司违 反法律、法规和《公司章程》的规定聘任总经理及其他高级管理人员的，该聘任 1 金圆环保股份有限公司总经理工作细则 第一条 为提高金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率和科 学管理水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本细则。 第二条 本细则旨在对公司总经理、副总经理、财务负责人的主要管理职能、 职责权限与工作分工作出规定。 第三条 公司总经理机构为总经理、副总经理、财务负责人。总经理除应按 公司章程的规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责 任。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会 负责。副总经理、财务负责人对总经理负责，并应协助总经理做好公司日常生产 经营与管理工作。 第二章 总经理的任免程序 第四条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会决定聘任或者解聘。副总 经理、财务负责人和其他需董事会聘任或解聘的公司 ...

金圆环保股份有限公司子公司管理办法 金圆环保股份有限公司 子公司管理办法 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管 理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据现行有效《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件以及《金圆环保股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立或收购的，具有独立法人资格的公司。子公司包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司的控股子公司，包括： 1.由公司持股比例超过 50%的子公司； 2.公司持股比例虽然低于或等于 50%，但是能够决定其董事会半数以上成员 的组成，或者依据协议、公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产 生重大影响，即公司对其构成实际控股的公司。 （三）公司持有股份但不具有控制地位的公司。 第三条 公司依照其所持有的股份份额/股权比例，对各子公司享有如下权 利： （一）获得股利和其他 ...

金圆环保股份有限公司互动易平台信息发布及回复内部审核制度 金圆环保股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，进一步规范金圆环 保股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司 与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 1 金圆环保股份有限公司互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应坚守诚信原则，严格遵守《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定， 尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资 ...

财务资助审议规则 - 对外提供财务资助须经董事会或股东会审议，全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[3] - 单笔超最近一期经审计净资产10%等情形，董事会审议后提交股东会[4] - 为他人取得股份资助，累计不超已发行股本总额10%，董事会三分之二以上董事通过[6] 信息披露与协议 - 披露财务资助事项在董事会通过后两交易日内公告[10] - 对外资助与被资助对象签协议明确金额、期限等[8] 监督与管理 - 财务资金部办理手续并跟踪监督[8] - 审计监察部负责合规检查及跟踪监督[8] 逾期处理 - 被资助对象到期未还款及时披露情况及补救措施[10] - 逾期未收回前不向同一对象追加资助，继续资助视同新事项[11] 违规追责 - 违规提供资助对责任人员警告、解职并追究赔偿责任[13]

制度修订 - 公司于2025年9月修订投资者关系管理制度[1] 管理原则 - 投资者关系管理基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] 沟通内容与渠道 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[6] - 公司通过多种渠道和形式开展投资者关系管理工作[7] 具体工作要求 - 公司应在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[9] - 股东会应提供网络投票方式，会前可与投资者充分沟通[7] - 公司应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[9] - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东充分沟通[10] - 公司接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务[10] - 公司与调研机构及个人沟通应要求其出具资料并签署承诺书[11] - 公司应建立接受调研的事后核实程序并明确应对措施和处理流程[12] - 公司披露重大事件有进展或变化应及时披露情况及影响[14] - 公司应积极支持配合投资者行使股东权利及维护权益的活动[14] - 投资者关系活动结束后应编制记录表并于次一交易日开市前刊载[15] 管理职责与人员 - 公司董事会办公室负责投资者关系管理工作，由董事会秘书领导[17] - 从事投资者关系管理的员工须具备良好素质[18] - 公司投资者关系管理工作有多项主要职责[18] 培训与档案 - 公司应定期对相关人员进行投资者关系管理系统培训[20] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[22] 违规处理 - 违反本制度，公司将对相关责任人给予行政及经济处分并追究法律责任[24]

金圆环保股份有限公司 股东会网络投票实施细则 (2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范金圆环保股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投 票业务，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司股东会规则》《金圆环保股份有限公司章程》等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向其股 东提供股东会网络投票服务。 金圆环保股份有限公司股东会网络投票实施细则 第三条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务 的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统 （网址http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股 ...

套期保值业务概述 - 包括金融衍生品和商品期货业务[2] - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，不得投机[5] - 业务类型有七种，如对现货库存卖出保值等[6] 业务操作规则 - 与有资质金融机构交易，用自身账户[6][7] - 有匹配自有资金，按额度控制规模[8] - 签出期权或净签出期权组合作套期工具应符合准则规定[7][8] 审议要求 - 预计动用保证金等占近一期经审计净利润50%以上且超500万元需股东会审议[10] - 预计任一交易日最高合约价值占近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[10] 组织架构 - 设领导小组、执行小组和风控小组负责业务[12][13][18] - 审计监察部和董事会审计委员会负责审计监督[14] 业务流程 - 分计划和方案审批、方案执行流程[17] 保密与责任 - 参与人员须遵守保密制度，违规受处分[19] - 违规操作和违反保密制度造成损失由违规者担责，构成犯罪追究刑责[28] 风险管理 - 包括审查机构资信、核查交易行为等内容[21] - 设定止损限额并严格执行[21] - 市场价格异常或接近止损限额应报告并启动止损机制[21] - 出现特定情况风控小组应向领导小组汇报[22] 信息披露 - 期货和衍生品交易损益及浮动亏损达公司近一年经审计归母净利润10%且超一千万元应披露[25] 档案管理 - 业务档案保存至少十年[26] 制度生效 - 自董事会审议通过生效，抵触时按法规执行并修订[30]

制度修订 - 制度于2025年9月修订，适用于与年报信息披露有关人员[1][4] 责任认定 - 董事长等对年报和财务报告真实性等承担主要责任[8] - 信息报送部门负责人对重大差错承担直接责任[7] 责任追究 - 六种情形需对责任人进行责任追究[4][5] - 四种情形对责任人从重或加重处罚[6] - 四种情形对责任人从轻、减轻或免于处理[6][7] 处理措施 - 责任追究形式包括通报批评等并纳入年度绩效考核[9] - 被监管部门采取措施时需查实原因并提交董事会审议[6] 差错定义 - 年报信息披露重大差错指导致更正等情况并造成损失或影响[2] 追究原则 - 责任追究遵循实事求是等原则[3]

制度规范 - 规范接待推广行为，增加信息披露透明度及公平性[2][3] - 接待推广遵循公平公正公开等六项原则[3][4] 责任划分 - 董事长为第一责任人，董事会秘书为直接责任人[6] 人员要求 - 接待推广人员需全面了解公司等素质和技能[6] 活动限制 - 年报、半年报披露前十五日内避免投资者关系活动[9] 信息披露 - 业绩说明会等网上直播并提前公告[9] - 发布重大信息及时向深交所报告并次日开市前披露[15] 沟通管理 - 与调研机构沟通前要求出具资料并签署承诺书[10] 登记制度 - 接待推广活动建立备查登记制度并定期报告[13][14] 违规处理 - 泄露未公开重大信息立即媒体公告[14] - 违反制度规定相关方承担责任[15] 制度执行 - 与法律法规抵触按其执行并及时修订[17] 制度权责 - 董事会负责解释和修订，审议通过生效[17]