会议信息 - 万向钱潮第十届董事会第八次会议于2025年8月26日召开[1] - 公司董事会决定于2025年9月18日召开2025年第二次临时股东会[13] 制度与议案 - 《关于修订<公司章程>的议案》需提交2025年第二次临时股东会审议[2] - 修订和制定公司部分制度，6项需提交股东会审议[3] 人事变动 - 董事会同意聘任陈燎为总经理，李平一不再担任总经理[4] 股票期权 - 注销1422.16万份股票期权[6] - 调整2024年股票期权激励计划行权价格为4.06元/股[9] - 393名激励对象可行权1200.99万份，行权价格4.06元/股[10]

1、公司第一个行权期行权条件已成就，可行权的激励对象 393 人；可行权的股票期权数量为 1,200.99 万份；行权价格为 4.06 元/份。 2、满足行权条件的股票期权将采用集中行权模式。 3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 4、本次行权事宜需在相关机构办理完毕相应的行权手续后方可 行权，敬请投资者注意。 万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召 开第十届董事会第八次会议和第十届监事会第八次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的 议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 及公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的相关规定，董事会认为本次激励计划第一个 行权期行权条件已经成就。现将有关情况公告如下： 股票简称：万向钱潮 股票代码：000559 编号：2025-043 万向钱潮股份公司 关于公司2024年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误 ...

激励计划流程 - 2024年3月26日多部门会议审议激励计划议案提交董事会[2] - 2024年3月28日至4月6日对激励对象名单内部公示[3] - 2024年4月12日第一次临时股东大会批准激励计划[4] - 2024年4月29日审议调整激励对象名单及授予数量议案[6] - 2025年8月26日审议通过注销部分股票期权议案[7] 股票期权注销 - 98名离职对象922.30万份期权将被注销[8] - 359名考核不达标对象499.86万份期权将被注销[9] - 合计注销1422.16万份期权，涉及457名对象[9][11] 相关意见 - 监事会同意注销1422.16万份股票期权[11] - 律师认为注销已取得现阶段必要审批程序[12]

激励计划流程 - 2024年3月相关委员会及会议审议通过激励计划相关议案[2][3][5][6] - 2024年4月公示激励对象名单，股东大会批准激励计划[5][6] - 2024年4月及2025年8月审议调整激励对象及注销部分股票期权等议案[6][7] 行权价格调整 - 本次调整后股票期权行权价格为4.06元/股[11] - 监事会同意调整行权价格为4.06元/股[12] 其他事项 - 公司实施完成2023、2024年度权益分派方案[9] - 律师认为调整事项需办后续手续并履行信披义务[13]

激励计划流程 - 2024年3月26日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[11][12] - 2024年3月28日至4月6日公示激励对象名单，期满无异议[12] - 2024年4月12日股东大会审议通过激励计划相关议案，董事会获授权[13] - 2024年5月6日为授予日，向593名激励对象授予6941.60万份股票期权[15] - 2025年8月26日董事会同意注销1422.16万份股票期权[16] - 2025年8月26日董事会将股票期权行权价格调整为4.06元/股[16] 业绩分红 - 2023年度以总股本3303791344股为基数，每10股派发现金1.50元[20] - 2024年度以总股本3303791344股为基数，每10股派发现金1.80元[21] 业绩指标 - 2024年净利润较2023年增长率为15.76%，高于公司层面业绩考核要求[25] - 2024年净资产收益率为10.65%，高于公司层面业绩考核要求[25] 行权情况 - 第一个行权期行权比例为30%，2025年5月6日进入第一个行权期[23][24] - 2024年98名激励对象因离职、359名因个人考核未达标不满足行权条件[18] - 2024年75名激励对象个人层面绩效考核结果（T）≥90，行权比例100%[1] - 2024年318名激励对象60≤T＜90，行权比例T%[1] - 2024年为393名激励对象共计1200.99万份股票期权办理行权事宜[27] 考核规则 - 上市公司董事、高级管理人员考核总分值T=B×50%+S×20%+P×30%，公司层面业绩指标完成率不低于50%[1] - 万向钱潮母公司部门经理及负责人、一般管理人员考核总分值T=B×50%+S×10%+P×40%，公司层面业绩指标完成率不低于50%[1] - 万向钱潮合并报表范围内各子公司部门经理及负责人、一般管理人员考核总分值T=B×50%+S×10%+P×40%，公司层面业绩指标完成率不低于80%[1] - 技术研发人员考核总分值T=B×30%+S×30%+P×40%[1] - 公司激励对象考核总分值T≥90时，行权比例M=100%[27] - 公司激励对象考核总分值60≤T＜90时，行权比例M=T%[27] - 公司激励对象考核总分值T＜60时，行权比例M=0[27]

万 向 钱 潮 股 份 公 司 董事会审计与考核委员会 | | | | | | | 实施日期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 潮 | 万 向 钱 | 股 | 份 | 公 | 司 | | | | | | | | | | | 文件编号 | Q/QC | G00010-2025 | | 董事会审计与考核委员会 | | | | | | 版本号 | | A | | 工作细则 | | | | | | 修改水平 | | 0 | 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的 有效监督与考核管理，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》《上 市公司治理准则》及其他有关规定，特设立董事会审计与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计与考核委员会是设在董事会下的一个专业委员会，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督、核查工作，以及主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核。 第二章 人员组成 第三条 审计与考核委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员 ...

审计部门职责 - 审计稽核部拟订内部审计工作制度和年度审计工作计划[5] - 对各公司经济活动等进行审计评价[6] - 监督各公司法规执行、重大决策及内控建立健全工作[6] - 独立调查损害股东利益行为，负责信访保障举报人权利[7] 审计工作原则 - 审计工作遵循独立性、客观性等原则[11] 审计类型及流程 - 常规审计涵盖所有业务环节，可调整频次和重点[13] - 常规审计发现线索可转入专项（案）审计[13] - 专项（案）审计按不同情况审批开展[14] - 经济责任审计包括离任、任期审计，针对一级责任经理人[15] - 审计组不少于2人，确定项目和时间安排[18] - 审计实施有召开进点会等程序[18] 审计后续事项 - 被审计对象3个工作日内对审计报告提书面意见[19] - 审计组编制底稿，组长复核沟通确认问题[19] - 审计稽核部下发整改通知并跟办[21] 奖惩机制 - 对不配合审计对象，审计稽核部可提请总经理问责[23] - 对违规审计人员按人事制度问责[23] - 对有重大发现人员及举报人按制度奖励[25] 文件信息 - 万向钱潮股份公司内部审计制度文件编号Q/QC G00024 - 2025，版本号A，修改水平1[16][20][25]

| 实施日期 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 文件编号 | Q/QC | G00008-2025 | 万 | 向 | 钱 | 潮 | 股 | 份 | 公 | 司 | | 版本号 | A | 独立董事工作制度 | | | | | | | | | | 修改水平 | 1 | | | | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为规范万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）独立董事议事程序，确保独立董 事的工作效率和科学决策，促进公司规范运作，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 受侵害，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规 章、规则以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。 第三 ...

| | | | | | | | | 实施日期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 万 | 向 | 钱 潮 | | 股 | 份 | 公 | 司 | 文件编号 | Q/QC | G00004-2025 | | | | | 信息披露管理办法 | | | | | 版本号 | | A | | | | | | | | | | 修改水平 | | 1 | 第一章 总则 第一条 为了规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法 律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信息以及证券监 管部门要求披露的信息；本办法所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规 定的方式向社会公众公布前述的信息，并送达证券监管部门。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 ...

第一章 总则 第一条 为规范万向钱潮股份公司(以下简称"公司")行为，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简 称《证券法》)、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》和《深圳证券交易所股票上市 规则》(以下简称《股票上市规则》)以及其他法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券 交易所规则和《万向钱潮股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格依法召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实 履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 | 实施日期 | 万 | 向 | 钱 | 潮 | 股 | 份 | 公 | 司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 文件编号 | Q/QC | G00035-2025 | | | | | | | | 版本号 | A | 股东会议事规则 | | ...