第一章 总则 第一条 为规范万向钱潮股份公司(以下简称"公司")行为，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简 称《证券法》)、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》和《深圳证券交易所股票上市 规则》(以下简称《股票上市规则》)以及其他法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券 交易所规则和《万向钱潮股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格依法召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实 履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 | 实施日期 | 万 | 向 | 钱 | 潮 | 股 | 份 | 公 | 司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 文件编号 | Q/QC | G00035-2025 | | | | | | | | 版本号 | A | 股东会议事规则 | | ...

| 实施日期 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 文件编号 | Q/QC | G00009-2025 | 万 | 向 | 钱 | 潮 | 股 | 份 | 公 | 司 | | 版本号 | A | 关联交易管理制度 | | | | | | | | | | 修改水平 | 1 | | | | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为进一步加强万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）关联交易管理，保证公司 关联交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件 及公司章程的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司进行交易时应视具体情况依照《上市规则》等规定判断交易所涉及的各方 ...

| 实施日期 | 万 | 向 | 钱 | 潮 | 股 | 份 | 公 | 司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 文件编号 | Q/QC | G00026-2025 | 董事会提名与薪酬委员会 | | | | | | | 版本号 | A | 工作细则 | | | | | | | | 修改水平 | 0 | | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬制度，完善公司治理结构，协 助董事会科学决策，促进经营管理层高效管理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名与薪酬委员会，并制定本 工作细则。 第二条 提名与薪酬委员会隶属于董事会的专门工作机构，对董事会负责，主要负责对公 司董事和高级管理人员人选、标准和程序提出建议，以及制订、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事应当占多数并担任召 集人。 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事长、二分之一 ...

| 实施日期 | 万 | 向 | 钱 | 潮 | 股 | 份 | 公 | 司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 文件编号 | Q/QC | G00033-2025 | | | | | | | | 版本号 | A | 董事会议事规则 | | | | | | | | 修改水平 | 0 | | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为规范万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）董事会运作程序，确保董事会依 法运作，提高工作效率和进行科学决策，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《万向钱潮股份公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关法律规定，制定 本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会是公司的经营决策机构和执行机构，行使公司章程 及股东会赋予的职权。董事会对股东会负责，向其报告工作，在股东会闭会期间管理公司事 务。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，董事会由九名董事组成，其中职工代 ...

万 向 钱 潮 股 份 公 司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 实施日期 文件编号 Q/QC G00034-2025 版本号 A 修改水平 0 第一章 总则 （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）绩效优先，体现于公司收益分享、风险共担的价值理念； 第一条 为规范万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员（以下简称： "董高"）薪酬管理，建立公司完善的激励和约束机制，树立个人薪酬与公司业绩挂钩的价值 导向，提升公司经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本管理制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）承担公司管理/经营指标的董事； （二）高级管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董秘； （三）独立董事发放任职津贴。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营规模和绩效为基础， 根据公司经营 计划和分管工作的职责、目标，进行综合考核确定。 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬及绩效考核原则： 1、承担公司管理/经营指标的董事长、董事和高管实行年薪制，年薪水平与其承担责任、 经营业绩 ...

万 向 钱 潮 股 份 公 司 章 程 二〇二五年八月 1 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 党委 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知和公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 万向钱潮股份公司 《公司章程》 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有 关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立 的股份有限公司(以下简称"公司")。 公司经原浙江省股份制试点工作协调小组浙股[1992]第 1 号文 批准设立；在浙江省市场监督管理局注册登记,取得营业执照。营业 执照统一社会信用代码：91330000142923441E。 第三条 公司于1993年12月经国家证监会证监发审字[1993]94 号文、浙证委[1993]12 号文批准,首次向社会公众发行人民币普通股 3 ...

二、《关于万向财务有限公司风险评估报告的议案》的审查意见 根据深圳证券交易所相关规定、银监会《企业集团财务公司管理 办法》《公司章程》的规定和要求，我们作为公司的独立董事，认真 审阅董事会提交的《关于万向财务有限公司的风险评估报告》等相关 材料后，发表审查意见如下： 1、万向财务有限公司（以下简称"财务公司"）作为非银行金 融机构，具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，能 够按照《公司法》《银行业监督管理法》《企业集团财务公司管理办 法》和国家有关金融法规等有关规定建立健全内部控制体系，未发现 财务公司风险管理存在重大缺陷，不存在违反中国银行业监督管理委 员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，各项监管指 标均符合该办法的规定要求。 2、财务公司业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度 等措施都受到中国银监会的严格监管，不存在损害公司及公司股东尤 其是中小股东利益的情形。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，万 向钱潮股份公司第十届董事会独立董事专门会议2025年第三次会议 于2025年8月25日以现场结 ...

| | | | | | | | 实施日期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 万 | 向 钱 | 潮 | 股 | 份 | 公 | 司 | 文件编号 | Q/QC | G00002-2025 | | | | | 募集资金管理办法 | | | | 版本号 | | A | | | | | | | | | 修改水平 | | 1 | 第一章 总则 第一条 为了进一步规范万向钱潮股份公司(以下简称"公司")募集资金的管理和运用， 切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法（2025 修订）》《上市公司募 集资金监管规则（2025 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等 ...

万 向 钱 潮 股 份 公 司 董事、高级管理人员离任管理制度 实施日期 文件编号 Q/QC G00031-2025 版本号 A 修改水平 0 第一章 总则 第一条 为了进一步完善万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员离 任管理体系，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律法规、规范性文件以及《万向钱潮股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 离任情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。董事、高级管理人员辞 职应向公司提交书面辞职报告。出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应 当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低 人数； （二）审计与考核委员会成员辞任导致审计与 ...

第一章 总则 万 向 钱 潮 股 份 公 司 总经理工作细则 实施日期 文件编号 Q/QC G00032-2025 版本号 A 修改水平 0 第一条 为进一步完善万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，规范公 司总经理的工作权限和程序，现根据《中华人民共和国公司法》和《万向钱潮股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能 力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营 业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满 ...