焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事孔祥舵先生自 2017 年 11 月开始担任公司独立董事，截至公告披露日，独立董事连任期限即将满 6 年，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等规定，独立董事连任时间不能超过 6 年，因此孔祥舵先生任职期满 后将不再担任公司第九届董事会独立董事及董事会专门委员会相关职务。 鉴于孔祥舵先生的离任将导致公司独立董事人数少于董事会成员总人数的三分之一，根 据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，在选举产生新任独立董事前， 孔祥舵先生将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责及董事 会专门委员会相关职务。公司董事会正在积极筛选合适的独立董事人选，将按照相关规定尽 快完成独立董事的补选工作。 截至本公告披露日，孔祥舵先生未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事 项。孔祥舵先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，公司及董事会对孔祥舵先生在任职期间 为公司发展作 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-045 焦作万方铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次大会议案二生效是议案三、四、五生效的前提，只有议案二表决通过，其他三项议 案的表决结果才能生效。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"焦作万方"或"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露了 《焦作万方铝业股份有限公司召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023- 042）。为保护广大投资者的利益，提请各位股东正确行使股东大会投票权，现披露关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告。 一、召开会议基本情况 (一)大会届次：焦作万方铝业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会。 (二)大会召集人：公司第九届董事会。 (三)会议召开的合法 ...

焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-046 焦作万方铝业股份有限公司 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 11 月 7 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届董事会第七次会议于 2023 年 11 月 10 日采取现场和通讯方式召开。 （三）董事出席会议情况 本次会议应出席董事 8 人，实际出席 8 人，董事王大青、张赞国、王益民、张占魁、孔 祥舵、刘继东以通讯方式出席。 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （四）董事会会议的主持人和列席人员 本次会议由公司董事谢军先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： 关于推举谢军先生代行公司董事长职务的议案 公司董事长霍斌先生因个人原因，申请辞去公司第九届董事会董事、董事长及董事会下 设专门委员会相关委员职务。辞职后，霍斌先生不在公司及子 ...

利润情况 - 第三季度利润总额为 27,648 万元，主要来源于电解铝业务，占利润总额约 85%，利润增量主要来源于煤价、预焙阳极等原材料价格下降 [2] 电解槽情况 - 公司 280KA 电解槽是国内第一条大型预焙铝电解产业化示范工程，仍是国内节能型的电解槽型号之一，公司仍在使用该系列，暂不存在不达标改造的风险 [2] 大股东质押及冻结情况 - 大股东质押股份主要用于业务周转，全部股份被司法冻结和轮候冻结系金融借款合同纠纷，相关事项公司已及时公告 [3] - 暂不确定大股东持有的公司股份是否会存在平仓风险或被强制过户风险，目前未导致公司控制权发生变更，未对公司生产经营造成影响，如后续涉及处置，可能会导致公司股权结构发生变动 [3][5] - 第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）持有公司股份 206,278,976 股，占公司总股份 17.30%，其持有股份已全部被司法冻结 [3] 分红计划 - 近三年，公司利润分配比例分别为 11.67%、30.1%、30.64%，在满足可分配情况下，公司逐年加大分配比例，在符合条件时会积极进行分红 [3] 产能规划 - 电解铝行业产能天花板已基本形成，产能外迁需考虑多方面因素，条件成熟公司不排除向更有优势发展前景的地区迁移，后续如有计划会及时披露 [3] 产业链规划 - 公司目前采用“煤--电--铝--铝加工”一体化产业布局，下游铝加工主要是合金产品生产线，暂时没有再生铝等更多支线延伸规划 [4] 投资收益来源 - 公司投资收益主要为股权投资收益，来源于持有的焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限公司 30%股权、焦作万都实业有限公司 45%的股权，中国稀有稀土股份有限公司 11.73%股权 [4]

焦作万方铝业股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-043 焦作万方铝业股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会于近日收到公司 董事长霍斌先生的书面辞职报告，霍斌先生因个人原因，申请辞去公司第九届董事会董事、 董事长及董事会下设专门委员会相关委员职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关规定，霍斌先生的辞职报告自 送达公司董事会之日起生效。辞职后，霍斌先生不在公司及子公司担任任何职务。 截至本公告披露日，霍斌先生未直接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的股份 锁定承诺，其持有公司第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）99.95%的有限 合伙份额，为樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人。 霍斌先生辞职后，不 会导致本公司第一大股东发生变更。 霍斌先生的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不影响公 ...

营业收入与利润情况 - 第三季度营业收入14.72亿元，同比增长7.28%；年初至报告期末营业收入49.52亿元，同比下降5.85%[3] - 第三季度归属上市公司股东净利润2.35亿元，同比增长862.99%；年初至报告期末为3.52亿元，同比增长0.33%[3] - 第三季度基本每股收益0.197元/股，同比增长857.96%；年初至报告期末为0.295元/股，同比增长0.34%[3] - 年初至报告期末营业总收入46.62亿元，较上期的49.52亿元有所下降[33] - 年初至报告期末营业总成本43.85亿元，较上期的48.59亿元有所下降[33] - 年初至报告期末营业利润4.13亿元，较上期的3.03亿元有所增长[34] - 年初至报告期末净利润3.53亿元，较上期的3.52亿元略有增长[34] - 基本每股收益0.296元，与上期的0.295元基本持平[35] - 稀释每股收益0.296元，与上期的0.295元基本持平[35] 资产负债情况 - 货币资金期末数17.09亿元，较期初增长46.83%，主要因本期经营盈利和上期末库存铝锭销售[10] - 应收账款期末数266.53万元，较期初下降89.19%，因本期收回上期末应收货款[10] - 2023年9月30日货币资金为1,709,437,541.90元，较2023年1月1日的1,164,202,614.32元增加[30] - 2023年9月30日应收账款为2,665,280.35元，较2023年1月1日的24,654,557.29元减少[30] - 2023年9月30日流动资产合计为2,690,155,256.33元，较2023年1月1日的2,095,664,344.76元增加[30] - 资产总计81.83亿元，较上期的78.46亿元有所增长[31] - 负债合计25.91亿元，较上期的25.50亿元略有增长[32] - 归属于母公司所有者权益合计55.92亿元，较上期的52.95亿元有所增长[32] 费用与收益情况 - 管理费用本期数3869.85万元，较上年同期下降55.19%，因本期固废处理费及工资性费用下降[15] - 投资收益本期数1.55亿元，较上年同期下降41.51%，因本期确认的联营企业投资收益减少[16] - 信用减值损失本期数 -907.34万元，较上年同期下降2346.02%，因本期计提坏账准备增加[18] - 非经常性损益本报告期金额2207.91万元，年初至报告期期末金额2392.64万元[7] - 营业外收入为2,652,113.73元，较上期100,511,083.99元减少97.36%，主要系上期收到2021年洪灾损失保险赔偿款[20] - 营业外支出为3,270,836.55元，较上期19,132,972.30元减少82.90%，主要系固定资产报废损失减少[21] - 所得税费用为59,061,209.74元，较上期31,869,554.69元增加85.32%，主要系本期主业盈利增加，应纳税所得额同比增加[22] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为604,334,606.26元，较上年同期708,533,197.08元减少14.71%，主要系上期收到2021年洪灾损失保险赔偿款[23] - 经营活动产生的现金流量中销售商品、提供劳务收到现金50.95亿元，较上期的55.53亿元有所下降[35] - 经营活动现金流入小计为54.12亿元，上年同期为64.81亿元；经营活动现金流出小计为48.08亿元，上年同期为57.72亿元；经营活动产生的现金流量净额为6.04亿元，上年同期为7.09亿元[36] - 投资活动现金流入小计为4.34亿元，上年同期为3.96亿元；投资活动现金流出小计为4.25亿元，上年同期为4.54亿元；投资活动产生的现金流量净额为0.96亿元，上年同期为 - 0.58亿元[37] - 筹资活动现金流入小计为6.66亿元，上年同期为3.08亿元；筹资活动现金流出小计为7.71亿元，上年同期为9.06亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 1.05亿元，上年同期为 - 5.98亿元[37] - 现金及现金等价物净增加额为5.09亿元，上年同期为0.52亿元；期末现金及现金等价物余额为12.72亿元，上年同期为7.51亿元[37] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为81,527，表决权恢复的优先股股东总数为0[25] - 前10名股东中，樟树市和泰安成投资管理中心持股比例17.30%，持股数量206,278,976股；宁波中曼科技管理有限公司持股比例11.87%，持股数量141,529,491股等[25] 会计政策变更 - 2023年执行会计政策变更，增加递延所得税资产、负债和总资产各530.73万元，对所有者权益等无影响[4] - 2023年起执行新会计准则，增加递延所得税资产530.73万元，增加递延所得税负债530.73万元，增加总资产530.73万元[38] - 本次会计政策变更对公司所有者权益、经营成果和现金流量无影响[39] 子公司情况 - 子公司焦万铝业（北京）有限公司2023年7月完成工商注销，本报告期公司只编制母公司会计报表[28] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[40]

董事会薪酬与考核委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 董事会薪酬考核委员会工作细则 (经公司第九届董事会第六次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员(以下简称经理 人员)的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立薪酬考核委员会， 并制定本细则。 第二条 薪酬考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事；经理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬考核委员会成员由三至七名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 薪酬考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满 ...

（经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一条 为提高资金运营效益，规范委托理财操作程序，加强理财风险管控，制订 本办法。 第二条 本办法所称委托理财，是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司购买的理财产品仅限于流动性较好（不得超过十二个月）、稳健型或 风险较低的理财产品。公司在购买理财产品前，应对理财产品进行认真分析和风险评估， 首先保证资金的安全性，不可片面追求高收益。公司应当选择资信状况及财务状况良好、 无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方。 委托理财管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 委托理财管理办法 第四条 公司只能利用闲置资金投资理财产品。使用闲置募集资金委托理财的，还 应遵照公司关于募集资金管理的相关规定执行。 第五条 公司委托理财产品应严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《公司章程》等有关规 ...

董事会提名委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事 和高级管理人员的遴选标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 董事会提名委员会工作细则 (经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作；召 集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至 第五条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源 ...

独立董事年报工作制度 焦作万方铝业股份有限公司 独立董事年报工作制度 每个会计年度结束后，至年审会计师事务所进场审计前，独立董事应及时听取公司总经 理、财务负责人或其他高级管理人员对公司本年度的生产经营情况、规范运作、投（融）资 活动、年度财务状况和经营成果及其他重大事项的情况汇报。同时，财务副总应向独立董事 书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。独立董事可要求公司安排其对有关重大事项 进行实地考察。 听取汇报时，独立董事应当关注，汇报是否包括但不限于以下内容：（一）本年度生产 经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化；（二）公司财务状况；（三）募集资金的使 用；（四）重大投资情况；（五）融资情况；（六）关联交易情况；（七）对外担保情况； （八）其他有关规范运作的情况。 第二条 独立董事应在年审注册会计师事务所进场审计前，会同公司审计委员会参加与 年审会计师的见面会，与年审注册会计师沟通会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重 点，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。独立董事应关注公司是否及时安排前述见 面会并提供相关支 ...