浙江震元股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，浙江震元公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 天健审〔2024〕419 号 浙江震元股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江震元股份有限公司（以下简称浙江震元公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性 ...

资金往来情况 - 浙江东方制药2023年期初0.49万，累计发生22.01万，期末0.86万[11] - 诸暨市医药药材公司2023年期初406.57万，累计发生1028.78万，期末308.54万[11] - 市交通投资集团2023年累计发生13857.64万，期末13857.64万[11] - 市文化旅游集团2023年累计发生5346.36万，期末5346.36万[11] - 震元医疗器材化学试剂公司2023年期初5000.00万，累计发生170.12万，期末3770.12万[11] - 市同源健康管理公司2023年期初500.00万，累计发生22.08万，期末122.08万[11] - 震元堂中医门诊部公司2023年期初230.50万，累计发生276.71万，期末507.21万[11] - 绍兴震欣医药公司2023年期初70.44万，累计发生748.97万，期末819.41万[11] - 震元医药连锁公司2023年期初4609.69万，累计发生37503.18万，期末1750.21万[11] - 浙江震元制药公司2023年期初3.22万，累计发生3.13万，期末6.05万[11]

4. 本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。 浙江震元股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月20日召开十一届 三次董事会会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，拟聘任容诚会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）为公司2024年度审计机构。 该事项尚需提交2023年度股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟变更会计师事务所的基本情况 证券代码：000705 证券简称：浙江震元 公告编号：2024-013 浙江震元股份有限公司拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚"） 2.原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健"） 3.变更原因：鉴于天健已连续多年为公司提供审计服务，根据财政部、国务 院国资委、中国证券监督管理委员会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》的 ...

本人积极参加公司召开的董事会会议 3 次、股东大会 1 次以及董 事会专门委员会会议 2 次，认真审议和表决各项议案，并对相关事项 提出了专业的意见和建议。 二、参与公司治理和决策的情况 本人关注公司的治理结构和内部控制制度，积极参与公司的战略 规划和重大决策。本人运用法律专业知识，对公司的经营管理、合同 审查、风险控制等方面提供了法律意见和建议，确保公司的经营活动 符合法律法规和商业道德。 三、审查公司信息披露的情况 本人认真审查了公司的信息披露文件，包括定期报告、临时公告 等，确保其真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。 同时，本人关注公司信息披露的合规性，督促公司按照相关规定及时、 公平地披露信息，提高公司的透明度。 浙江震元股份有限公司 独立董事 2023 年述职报告（冯坚） 本人于 2023 年 10 月 13 日被选举为浙江震元股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，专业为法律。在履职过程中，本人严 格按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行独立董事的职责， 积极参与公司的决策和监督工作。现将本人 2023 年度履职情况报告 如下： 一、出席董事会和股东大会的情况 特此报告。 ...

浙江震元股份有限公司董事会提名委员会工作细则 （2024 年 3 月 20 日十一届三次董事会通过修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江震元股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生程序，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准。 第六条 提名委员会每届任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员 资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会下设办公室作为日常办事机构。办公室设在 公司人力资源部 ...

浙江震元股份有限公司董事会战略委员会工作细则 （2024 年 3 月 20 日十一届三次董事会通过修订） 第一章 总则 第一条 为适应浙江震元股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，健全决策程序，加强决策科学性， 提高重大决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3-8 名董事组成，其中应至少包括一 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 （一）对公司近期和中、长期发展战略进行研究并提出建议； 1 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责召 集和主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会每届任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员 资格，并由董事会 ...

浙江震元股份有限公司董事会议事规则 第五条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括组织会议召开、 负责会议记录及会议决议的起草工作。 二、议事范围 第六条 董事会依法行使下列职权： 1 （2024 年 3 月 20 日十一届三次董事会通过，拟提交股东大会审议） 一、总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《浙江震元股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本议事规则。 第二条 董事会对股东大会负责，在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予 的职权范围内行使职权。 董事会决定公司重大问题时，应当事先听取公司党委的意见。 第三条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会会议除董事须出席 外，公司监事、非董事的高管人员列席董事会会议，必要时董事会所议事项有关人员 可以列席董事会会议。 第四条 董事会会议由董事长召集、主持；董事长不能召 ...

公司章程修订 - 2024年3月20日十一届三次董事会会议审议通过修订公司章程议案[1] - 因法规加强管理及业务调整修订章程[1] - 修订后党组织成领导和政治核心，建工作机构配人员、保障经费[2] - 许可项目增加兽药经营等，一般项目增加食用农产品零售等[2][4] 公司治理规定 - 审计等委员会独立董事占多数并担任召集人，审计委成员非高管，会计专业独董任召集人[5] - 特定主体可提议召开董事会临时会议，董事长十日内召集主持[5] 利润分配规则 - 利润分配预案董事会制订，审议研究多方面事宜，独董可发表意见[5] - 预案经董事会通过提交股东大会，审议现金分红与中小股东沟通[5] - 独董认为预案损害权益有权发表意见，未采纳记载原因并披露[5] - 调整利润分配政策议案董事会拟定，经出席股东大会股东表决权2/3以上通过[6] - 年度盈利未做现金分配预案需披露原因及资金用途[6] 后续流程 - 《公司章程》条款修订提交2023年度股东大会审议[6] - 董事会提请授权经营班子办理工商变更登记等，以核准结果为准[6]

本人于 2023 年 10 月 13 日被选举为浙江震元股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事。在履职过程中，本人严格按照相关法 律法规和公司章程的要求，认真履行独立董事的职责，积极参与公司 的决策和监督工作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、出席董事会和股东大会的情况 本人积极参加公司召开的董事会会议 3 次、股东大会 1 次，认真 审议和表决各项议案，并对相关事项提出了专业的意见和建议。 二、参与公司治理和决策的情况 本人积极参与公司的战略规划和重大决策，与公司管理层保持了 密切的沟通和合作，就公司的经营发展、风险管理等方面提供了专业 的建议和意见。 三、审查公司财务报告和信息披露的情况 浙江震元股份有限公司 独立董事 2023 年述职报告（汪宏伟） 四、独立董事履职的自我评价 本人在履职过程中，保持了独立、客观、公正的立场，不受公司 控股股东、实际控制人或其他关联方的影响。本人具备丰富的专业知 识和经验，能够为公司的发展提供有价值的建议和意见。 五、未来工作计划和展望 本人将继续加强对公司的关注和研究，积极参与公司的决策和监 督工作，为公司的发展贡献自己的专业知识和经验。同时，本人将 ...

浙江震元股份有限公司董事会 2024 年 3 月 20 日 经核查独立董事冯坚、胡素华、汪宏伟、袁建伟的任职经历以及 签署的相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合（《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江震元股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等要求，浙江震元股份有限公司（ 以下简称（ 公司"） 董事会，就公司在任独立董事冯坚、胡素华、汪宏伟、袁建伟的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： ...