上市公司股权激励计划自查表 公司简称：*ST 京蓝 股票代码：000711 | 序 | | 是否存在 该事项 | 备 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | 事项 | （是/否/ | 注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具 | 是 | | | | 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师 | 是 | | | | 出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 | 是 | | | | 程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 | ...

证券简称：*ST 京蓝 证券代码：000711 京蓝科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 京蓝科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划(草案) 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 京蓝科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划(草案) 特别提示 一、《京蓝科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）由京蓝科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司" 或"*ST 京蓝"）依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业 务办理》及其他相关法律、法规、规章和规范性文件，以及《京蓝科技股份有限 公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权，股票来源为公司向激励对象 定向发行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予股票期权数量总计 22,800.00 万份，涉及 的标的股票种类为 A 股普通股 ...

京蓝科技股份有限公司监事会 2024 年 4 月 26 日 关于对《董事会关于公司 2022 年度审计报告中非标准无保留审 计意见涉及事项影响消除的专项说明》的意见 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对京蓝科技股份有限公司（以下 简称"公司"）2022 年度财务报告出具了《审计报告》（中兴财光华审字 [2023]111019 号），审计意见类型为：带强调事项段及与持续经营相关的重大不 确定性段落的无保留意见。公司高度重视 2022 年度审计报告中非标准无保留审 计意见所涉及事项，积极采取措施解决、消除相关事项。目前，公司 2022 年度 审计报告非标准无保留审计意见所涉及事项影响已消除。根据中国证监会、深圳 证券交易所的相关要求，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《京 蓝科技股份有限公司非标准意见所涉事项影响已消除的审核报告》（中兴财光华 审专字（2024）第 111031 号）。监事会针对董事会出具的《董事会关于公司 2022 年度审计报告中非标准无保留审计意见涉及事项影响消除的专项说明》进行了认 真核查，发表如下意见：公司董事会对相关事项的专项说明客观反应了公司的实 际情况，2022 年审计 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 京蓝科技股份有限公司 拟收购股权涉及的 个旧兴华锌业有限公司股东全部权益价值 资产评估报告 信诚评报字【2024】第 03054 号 (共一册第一册) 评估机构名称:北京信诚资产评估有限责任公司 评估报告日:2024年04月12日 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020107202400124 | | | --- | --- | --- | | 合同编号: | 信诚约字(2024) 03049号 | | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | | 报告文号: | 信诚评报字【2024】第 03054 号 | | | 报告名称: | 京蓝科技股份有限公司拟收购股权涉及的个旧兴华 锌业有限公司股东全部权益价值资产评估报告 | | | 评估结论: | 232,167,325.00元 | | | 评估报告日: | 2024年04月12日 | | | 评估机构名称: | 北京信诚资产评估有限责任公司 | | | 签名人员: | 臧传明 (资产评估师) | 会员编号:11230033 | | | 段婷 (资产评估师) | 会员编号:11 ...

证券代码：000711 证券简称：*ST 京蓝 公告编号：2024-041 京蓝科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 特别提示 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经京蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、"上市公司" 或"京蓝科技"）第十一届董事会第三次临时会议审议通过，公司定于 2024 年 5 月 14 日下午 14：30 在公司会议室召开 2024 年第二次临时股东大会。 7、出席对象： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第十一届董 事会第三次临时会议审议通过了《关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的 议案》。本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东 大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时 ...

个旧兴华锌业有限公司 审计报告 中 税 网 审 字 [2024]第 000041 号 中税网 (北京) 会计师事务所 (特殊普通合伙) 中税网(北京)会计师事务所(特殊普通合伙) m 求 | 1、 合并及母公司资产负债表 | | --- | | 2、 合并及母公司利润表 . | | 3、 合并及母公司现金流量表 . | | 4、 合并及母公司所有者权益变动表 5-8 | | 5、 财务报表附注 | | 6、 事务所营业执照复印件 . | | 7、 签字注册会计师资质证明复印件 53 | 中税网(北京)会计师事务所(特殊普通合伙） 审计报告 中税网审字[2024]第 000041 号 个旧兴华锌业有限公司: 一、审计意见 四、注册会计师对财务报表审计的责任 我们审计了个旧兴华锌业有限公司（以下简称"贵公司"）合并及公司财务 投表,包括 2024年 2 月 29 日、2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年 1-2 月、2023 年度的合并及公司利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及 财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了贵公司 ...

公司以 18,500 万元人民币收购杨兴华持有的个旧兴华锌业有限公司 100%的股权，符合公司产业发展战略规划，有利于提升公司盈利能力，目前 公司的生产经营正常，财务状况正在逐步改善，公司本次关联交易遵循了公 开、公平、公正的原则，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存 在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事 一致同意将该议案提交公司董事会审议，同时提请关联董事应当按规定回避 表决。 京蓝科技股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定和 要求，京蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2024 年 4 月 25 日以现场及通讯表决相结合的方式召开了第十一届董事会 2024 年第 一次独立董事专门会议，对《关于收购个旧兴华锌业有限公司 100%股权暨 关联交易的议案》进行审查。 本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，独立董事共同 推举林 ...

证券代码：000711 证券简称：*ST 京蓝 公告编号：2024-039 京蓝科技股份有限公司 关于收购个旧兴华锌业有限公司 100%股权 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.京蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟以 18,500 万元人民币收购杨兴华持有的个旧兴华锌业有限公司（以下简称"兴华 锌业"）100%的股权。 2.因兴华锌业与公司实际控制人、董事长马黎阳先生控制的鑫联环保科技 股份有限公司（以下简称"鑫联科技"）共同投资"北京安泰科稀贵金属产业 发展投资合伙企业（有限合伙）"，本次交易通过受杨兴华持有的个旧兴华锌 业有限公司 100%的股权，形成与关联人鑫联科技共同投资；2023 年 1 月 30 日 兴华锌业与鑫联科技的全资子公司江西金铂铼资源循环新技术有限公司（以下 简称"江西金铂铼"）签署《专利技术实施许可合同》。因此，本次交易涉及 关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组， 不构成重组上市，不需要有关部门批准。 3.除本次交易外，连续十二个月内公 ...

证券代码：000711 证券简称：*ST 京蓝 公告编号：2024-040 京蓝科技股份有限公司 第十一届董事会第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 5．本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《京蓝科技股份有限 公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议并以记名投票方式表决，形成如下决议： （一）审议通过了《关于收购个旧兴华锌业有限公司 100%股权暨关联交易 的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，2 票回避。 董事长马黎阳先生、董事马仲伟先生属于关联董事，对该议案回避表决，两 位关联董事回避表决后，本次董事会会议符合过半数的无关联关系董事出席，其 余 5 名董事参与了表决，本议案获全体非关联董事一致通过。 一、董事会会议召开情况 1．京蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第三次临 时会议通知已于 2024 年 4 月 19 日以微信电子文件的方式发出。 2．会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式 召开。 3．应到董事 7 名， ...

证券代码：000711 证券简称：*ST 京蓝 公告编号：2024-038 京蓝科技股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告 | 具体情形 | 是否适用 | | --- | --- | | | （对可能触及的打勾） | | 经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或者 | | | 追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业 | | | 收入低于 1 亿元。 | | 公司股票可能触及的终止上市情形如下： | 经审计的期末净资产为负值，或者追溯重述后最近一 | ✓ | | --- | --- | | 个会计年度期末净资产为负值。 | | | 财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否 | | | 定意见的审计报告。 | | | 未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完 | | | 整的年度报告。 | | 一、公司股票可能被终止上市的原因 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. 京蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）因 2022 年度经审计的期末 净资产为负值，触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9. ...