上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年二月一日 上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：国海证券股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所（以下简称"本所"）接受国海证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的聘请，指派李备战、陈毛过律师（以下简称"本所律师"） 出席了公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下 简称"《网络投票细则》"）及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，对本次股东大会的相关事项进行见证，并发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1．公司于 2024 年 1 月 16 日召开第九届董事会第二十八次会议并审议通过 《关于召开国海证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-14 国海证券股份有限公司 第十届董事会第一次会议决议公告 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第 一次会议会议通知于 2024 年 2 月 1 日以电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 2 月 1 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议方式召开。经与会董事同意，本次董事会 会议豁免通知时限要求。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人， 全体董事一致推举何春梅女士主持会议。会议的召集、召开、 表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。 会议以投票表决的方式通过了如下议案： 一、《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事会选举 何春梅女士为公司第十届董事会董事长，任期三年，自本次董 事会会议审议通过之日起，至第十届董事会届满之日止。 何春梅女士符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及深 圳证券交易所规 ...

国海证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）曾于 2024 年 1 月 17 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证 券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《国 海证券股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的通知》，由于本次股东大会采取现场投票与网络投票相结 合的方式召开，将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统向社会公众股股东提供网络形式的投票平台，根据相 关规定，现再次将公司 2024 年第一次临时股东大会通知如 下： 一、召开会议基本情况 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-11 （一）股东大会届次：本次股东大会是公司 2024 年第 一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 2024 年 1 月 16 日，公司第九届董事会第二十八次会议 1 审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2024 年第一 次临时股东大会的议案》。 （三）会议 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对国海证券股份有限 公司（以下简称"国海证券"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如 下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：王琛、彭源 （三）协办人：庄严 （四）培训时间：2024 年 1 月 16 日 中信证券认为：通过本次培训，国海证券董事、监事、高级管理人员等相关 人员加强了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及主 板相关业务规则的理解，加深了对作为上市公司管理人员应承担的责任和义务的 认识，增强了法制观念和诚信意识。 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东相关人员 （八）培训内容：上市公司规范运作的相关要求、信息披露的相关法律法规 及具体要求、内幕交易的防范及持续督导关注事项。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予 ...

本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。 特此公告。 国海证券股份有限公司董事会 二○二四年一月二十三日 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-10 国海证券股份有限公司 第九届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第 二十九次会议通知于 2024 年 1 月 16 日以电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 1 月 22 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议应 到董事 9 人，实到董事 9 人。王海河董事、赵妮妮董事、倪受 彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 5 名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会 议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定， 决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了《关于审议 公司高级管理人员任期（2021-2023 年）综合考核结果的议案》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-05 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 刘劲容 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职 资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-08 国海证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘劲容 作为 国海证券 股份有限公司第十届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国海证 券股份有限公司董事会 提名为 国海证券 股份有限公司 （以下简称该公司）第 十 届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届 董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-03 国海证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有 限公司（以下简称公司）2024 年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 2024 年 1 月 16 日，公司第九届董事会第二十八次会议 审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2024 年第一 次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开 符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的 方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 1 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的 投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式， 如果 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-09 国海证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 阮数奇 作为 国海证券 股份有限公司第十届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国海证 券股份有限公司董事会 提名为 国海证券 股份有限公司 （以下简称该公司）第 十 届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届 董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-04 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 倪受彬 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》等规 定不得担任公司董事的情形。 1 是 □ 否 如否，请详细说明：___________ ...