会计政策变更 - 公司根据财政部准则解释变更会计政策[2] - 2024年起按《准则解释第17号》《第18号》执行[3][4] - 变更无需董事会和股东大会审议[2][4] - 变更对财务无重大影响，不追溯调整[2][5] - 公告于2025年3月29日发布[7]

人事变动 - 2025年3月27日副总裁程明因个人原因辞职，不再任职[1] - 2025年3月27日董事会同意聘任殷传陆为副总裁[1] - 2025年3月27日起殷传陆任副总裁兼企业金融服务委员会主任[4] 人员信息 - 殷传陆1984年10月生，2008年7月加入公司[4] - 2021年3月起任固定收益业务总部总经理，11月起兼任深圳分公司总经理[4] - 殷传陆符合任职条件[5]

独立董事评估 - 公司董事会对3位独立董事2024年度独立性进行评估[1] - 3位独立董事为倪受彬、刘劲容、阮数奇先生[1] - 3位独立董事符合法规关于独立性要求[1]

业绩总结 - 2024年度公司与国海创新资本投资管理有限公司其他应收款往来累计2245.31万元[2] - 2024年度公司与国海证券投资有限公司其他应收款往来累计1087.10万元[2] - 2024年度公司其他关联资金往来总计发生金额3332.41万元[2]

募集资金情况 - 2023年10月27日募集资金31.92亿元到账[2] - 截至2024年12月31日资金全部使用完[2] - 2023年使用30.53亿元，2024年使用1.25亿元[2] 资金管理 - 《募集资金管理制度》2011年通过，多次修订[3] - 在4家银行设专户，2023年11月3日签三方协议[4] - 截至2024年12月31日各专户已销户[5] 资金运用 - 资金用于投资与交易等业务，符合承诺[6] - 实施地点和方式未变更[8] - 无置换、补充流动资金等情况[9][10][11] - 无未使用、节余、超募及项目变更情况[12][13][14][16] 合规情况 - 公司按规定管理资金，信息披露无违规[18]

业绩数据 - 2024年营业收入42.18亿元，同比增长0.69%，归母净利润4.28亿元，同比增长31.02%[146] - 2024年缴纳各项税费4.80亿元，累计现金分红2.30亿元[146] - 全年为全国政企投融资198亿元，管理大资管产品近1900亿元[23] - 为区内政企投融资约169亿元，同比增长35%，发行5单创新债券[23][183] - 绿色、普惠金融债二级市场交易量超172亿元[68][69] 用户数据 - 截至2024年末，国海“她财富”品牌IP矩阵账号78个，粉丝数达67万[87] 未来展望 - 2025年启动“十五五”战略编制工作[31] 新产品和新技术研发 - 2024年巩固人工智能技术在智能投顾场景应用，推出3款产品[101] - 2024年12月首支知识产权证券化产品在深交所成功发行[77] 市场扩张和并购 - 截至2024年底在全国21个省级区域设有30家分公司、84家证券营业部[35] 其他新策略 - 制定《国海证券服务“五篇大文章”工作方案》，聚焦重点领域支持企业发展[68] - 制定《国海证券服务广西工作方案定量目标（2024 - 2026年）》[185] - 2024年将“加强人工智能应用研究、培训和落地”纳入重点工作范围[100] - 围绕“人工智能在证券行业的应用”累计组织10次相关培训[106] - 公司将ESG因素纳入投资决策流程，倾向投资可持续发展主题资产[123] 荣誉与资质 - 连续两年荣获中国上市公司协会上市公司董事会实践案例表彰[22] - 连续两年入选“国有企业上市公司ESG·先锋100指数”榜单[22] - 国海创新资本连续第4年获评“金牛券商股权投资卓越机构”[24] - “智能投顾服务产品阵列”入选2024年度“中国上市公司数字化转型最佳实践入围案例”[24][102] - “稽核审计技术研究与应用示范”项目荣获中国人民银行“金融科技发展奖”三等奖[24][105] 社会责任 - 投入586万元支持乡村振兴，惠及14,000人[25][149][151] - 子公司国海良时期货开展“保险 + 期货”试点项目13个，覆盖农户2,000余户，承保货值超5亿元，已赔付1,000余万元[155] - 为30名学生提供爱心圆梦助学金，共计150,000元[161][164] - “国富为爱奔走”为上海敬老院捐赠价值18,000元物资，为江西瑞金7所小学及幼儿园捐赠2,615本图书[162] - 购买帮扶地区农产品345万元，投入83.4万元开展乡村亮化工程，子公司捐赠59万元实施33个项目[163] 投资业务 - 2024年子公司国海投资在云计算等领域投资2.6亿元，国海创新资本投资超3.5亿元[75] - 2024年在绿色领域完成4个项目投资，金额1.15亿元，完成2个投行项目，融资金额16亿元[78] - 2024年投资5只绿色债券，金额0.9亿元，完成绿色金融债一级交易量0.7亿元，二级交易量115.84亿元[78] - 子公司国海富兰克林成立绿色普惠指数基金，首募规模79.9亿元[79] - 2024年服务中小微企业发行4单ABS，融资金额30亿元，子公司国海创新资本对6家中小微企业投资1.6亿元[90] - 2024年新设立3只普惠主题公募基金，募集规模合计87.31亿元，持营111只，正收益产品数占比73.02%[90] 研究业务 - 研究业务覆盖30个行业，排名跻身前30、市场份额创下历史新高[24] - 2024年撰写区内上市公司、城投研究等主题研究报告12篇[183] 人才招聘与合作 - 2024年开展“海之星”秋季校园招聘，累计发出录用通知53人[196] - 2024年通过实习考察并发出录用通知13人[194] - 全年发放投研等关键岗位人才录用通知64人[198] - 与高校签订校企合作协议，涉及学生数量为1490人[197] - 联合申报成立“广西数字金融行业产教融合共同体”[197]

关联交易金额 - 2025年度日常关联交易预计金额64400万元，已发生906.75万元，2024年实际1749.22万元[4] - 2025年私募股权投资业务预计关联交易金额9000万元，已发生535万元，2024年实际360万元[4] - 2025年资产管理业务预计关联交易金额1400万元，已发生39.83万元，2024年实际420.42万元[4] - 2025年企业金融服务业务预计关联交易金额900万元，2024年实际502.91万元[4] - 2025年销售交易业务预计关联交易金额800万元[4] - 2025年其他业务预计关联交易金额800万元，2024年实际73.78万元[4] - 2025年现货类贸易业务预计关联交易金额50000万元，已发生227.72万元，2024年实际161.42万元[4] - 2025年开展保险 + 期货业务预计交易金额9000万元，产生损益预计1400万元，已发生104.2万元，2024年实际损益230.69万元[4][6] - 2025年研究咨询业务收入预计关联交易金额100万元[4] - 2024年与广西梧州中恒集团股份有限公司关联交易实际发生金额12.42万元，占同期同类交易比例0.01%[8] 业务收入情况 - 2024年度企业金融服务业务实际收入606.00，预计1100.00，占比5.50%，同比 - 44.91%[9] - 2024年度资产管理业务实际收入420.42，预计1200.00，占比2.11%，同比 - 64.97%[9] - 2024年度私募股权投资业务实际收入360.00，预计29000.00，占比4.68%，同比 - 98.76%[9] 公司财务数据 - 截至2024年9月30日，广投集团总资产8673.91亿元，净资产1443.81亿元；2024年1 - 9月，总收入1680.77亿元，净利润34.02亿元[11] 业务合作与决策 - 2025年2月18日，公司孙公司国海良时资本与广西海亿贸易有限公司签订现货类贸易业务采购协议，交易金额227.72万元（不含税）[14] - 截至公告披露日，公司与关联人签订协议涉及的关联交易金额未达上年末经审计净资产的0.5%[14] - 2025年3月20日，公司第十届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议以3票全票同意审议通过《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》[16]

业绩数据 - 2024年合并营业收入42.18亿元、利润总额6.49亿元、归母净利润4.28亿元，同比分别增长0.69%、25.88%和31.02%[1] - 2024年累计现金分红金额达2.30亿元[5] - 2024年为全国政企投融资198亿元，科技、绿色领域投融资近38亿元，绿色等金融债二级市场交易量超172亿元，发布深度研究报告320篇[5] - 2024年为区内政企投融资169亿元，同比增长35%，与近50家区内企业开展套期保值业务，业务规模超222亿元[7] - 2024年缴纳税费4.80亿元[8] 业务表现 - 研究业务公募基金佣金市占率排名行业第26位，较2021年底提升22位；交易佣金市占率从0.22%提升至1.64%[9] - 互联网金融业务培育30多个投顾IP账号，投顾业务收入同比增长90.88%[9] - 零售业务资产规模较上年末增长5%，PB总资产规模增长14%，两融业务期末规模同比增长23.06%，ETF二级市场交易额同比增长93%[10] - 大资管业务总管理规模较上年末增长8%，国富基金境内公募及专户资产管理规模增长12.98%[10] 公司管理 - 2024年修订8项基本治理制度，召开董事会会议8次，审议通过67项议案，召开董事会专门委员会会议22次，独立董事专门会议3次[1][3] - 2024年披露各类公告文件97份[5] - 开展合规、稽核、财务等检查136次[12] 人员与宣传 - 近年来投研人员增长62%，内控人员增长8%，金融科技人员增长14%[14] - 累计选拔培养“帅将慧”后备干部248人[14] - 通过主流媒体发布正面宣传报道353篇次，获评各类奖项57项[14] - 荣获金鼎奖“2024年度优秀文化建设案例”等多个文化建设重要奖项[14] 技术研发 - 金融科技系统功能迭代优化超520项，开展人工智能全员培训8期，开发智能投顾产品3款[12] 未来规划 - 2025年聚焦大财富、大资管、投研、投行“四大领域”，打造“五大能力”[17][18] - 大财富方面加快财富管理转型，提升市场份额，做大客户和资产规模[20] - 大资管方面增强投研和渠道能力，提升投资业绩，做大主动管理规模[20] - 投行业务加强定增、并购重组以及债券业务的项目储备[21] - 将人工智能探索和应用规划纳入“十五五”战略，推进智能化转型[24] - 加强合规风控建设，开展“合规诚信廉洁日”系列活动[24] - 进一步前移合规风控阵地，增强赋能业务发展能力[25] - 强化人工智能人才队伍建设，打造面向未来的人才队伍[25] - 加强精细化预算管理和成本管控，强化资产负债管理[25] - 重视总品牌和业务子品牌建设，打造子品牌影响力[25] - 完善协同工作和考核、激励机制，营造良好协同氛围[26] - 加强内外协同，与外部机构建立合作关系，深化与股东企业业务合作[26] - 深化区域协同，加强分支机构协作，制定差异化区域发展策略[26] - 2025年董事会带领员工收官“十四五”，谋划“十五五”[26] 社会责任 - 2024年投入586万元为7个帮扶点开展帮扶，资助困难学生及女童58名，发放录取通知书53人，提供实习机会1490个[8]

业绩总结 - 2024年公司经营业绩企稳回升，获各类奖项40余个[18] - 德勤华永对公司2024年财务报告审计并出具标准无保留意见[20] - 2024年未发现公司内部控制存在重大或重要缺陷，主要风控指标在监管要求及公司设定标准内[25] 公司治理 - 2024年监事会召开7次会议，审议通过28项议案[1] - 2024年2月1日完成监事会换届选举[7] - 全年组织实施审计项目80个，合规检查项目33个[13] 人员管理 - 报告期内对4名高级管理人员开展离任审计，对2名高级管理人员开展履职情况内部稽核[11] - 年度内监事到2家子公司、上海基地、浙江分公司等进行调研[11] 未来展望 - 2025年是公司“十四五”规划收官之年和全面深化改革重要一年[26] - 2025年监事会将规范会议程序，提升公司治理水平[26] - 2025年监事会将关注行业动态和监管新规，履行监督职责[27] - 2025年监事会将加强对公司财务、经营管理等监督检查[28] - 2025年监事会将强化自身建设，提升运作水平[29] 其他 - 报告期内公司共披露公告文件97份[21] - 报告期内监事参加合规履职、财务管理等主题培训[15] - 公司领导班子下沉一线调研180余次，组织开展“主要领导接待日”活动4期[13] - 公司监事长作为企业文化建设委员会工作小组组长关注企业文化建设[14]

公司基本信息 - 公司股票简称国海证券，代码000750，上市于深圳证券交易所[13] - 公司法定代表人为何春梅，总裁为度万中[13] - 公司注册地址为广西桂林市辅星路13号，办公地址为广西南宁市滨湖路46号国海大厦[13] - 公司所属行业为金融业下属资本市场服务业，自2011年8月9日上市以来主营业务未变[17] - 2019年7月，经中国证监会核准，广西投资集团成为公司实际控制人[17] - 2001年10月，公司更名为国海证券有限责任公司，注册资本8亿元[20] - 2011年6月24日，公司更名为国海证券股份有限公司，注册资本变更为7.16780629亿元[20] - 2012年9月6日，公司注册资本由7.16780629亿元变更为17.91951572亿元[21] - 2013年11月配股后，公司注册资本由17.91951572亿元变更为23.10361315亿元[21] - 2015年7月非公开发行股票后，公司注册资本由23.10361315亿元变更为28.10361315亿元[22] - 2016年6月权益分派后，公司注册资本由28.10361315亿元变更为42.15541972亿元[22] - 2020年3月配股后，公司注册资本由42.15541972亿元变更为54.44525514亿元[23] - 2023年11月非公开发行股票后，公司注册资本由54.44525514亿元变更为63.86174477亿元[23] - 公司注册资本为6,386,174,477.00元，净资本为16,224,693,577.93元[13] 公司组织架构与会议 - 9名董事、3名监事出席第十届董事会第七次会议、第十届监事会第七次会议并行使表决权[3] - 公司2024年年度财务报告经德勤华永会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[3] - 截至报告期末公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[200] - 2024年2月1日公司召开2024年第一次临时股东大会、第十届董事会第一次会议[200] - 公司董事会设立了战略与ESG委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会[200] - 薪酬与提名委员会、审计委员会中独立董事占多数[200] - 报告期内公司召开2次股东大会，审议多项重要事项，采用现场和网络投票结合方式[198] 公司利润分配 - 公司2024年度利润分配预案以总股本6,386,174,477股为基数，每10股派发现金股利0.30元（含税），共分配利润191,585,234.31元，剩余未分配利润465,524,248.41元转入下一年度，不进行资本公积转增股本[3] 公司重大资产重组 - 重大资产重组中，桂林集琦以部分资产与约9.79%国海证券有限责任公司股权及128,344,594.93元现金置换，新增501,723,229股股份换取其余90.21%股东权益[10] 公司分公司与营业部设立情况 - 2009年6月，公司设立北京、上海、深圳等分公司[25] - 2023年3月，公司设立成渝分公司[25] - 国海证券山西分公司于2011年2月成立[26] - 国海证券湖南分公司于2010年12月成立[26] - 国海证券贵州分公司于2011年2月成立[26] - 国海证券四川分公司于2004年12月成立[26] - 国海证券河南分公司于2010年3月成立[26] - 截止2024年12月31日，公司拥有84家证券营业部[28] - 国海证券在陕西省榆林市、湖北省武汉市、河南省焦作市等多地设有营业部[36,37,38] 公司子公司情况 - 国海富兰克林基金管理有限公司注册资本22000万元，公司持股比例51%[27] - 国海良时期货有限公司注册资本60000万元，公司持股比例83.84%[27] - 国海创新资本投资管理有限公司注册资本200000万元，公司持股比例100%[27] - 国海证券投资有限公司注册资本100000万元，公司持股比例100%[28] - 国海富兰克林基金管理有限公司注册资本2.2亿元，总资产16.27亿元，净利润1.57亿元[158] - 国海良时期货有限公司注册资本6亿元，总资产68.38亿元，净利润0.38亿元[158] - 国海创新资本投资管理有限公司注册资本20亿元，总资产14.64亿元，净利润 - 0.24亿元[158] - 国海证券投资有限公司注册资本10亿元，总资产7.39亿元，净利润0.15亿元[158] 公司营业部联系电话 - 国海证券深圳福中三路证券营业部联系电话为0755 - 86956510[17] - 国海证券深圳龙城大道证券营业部联系电话为0755 - 83242566[18] - 国海证券广州开创大道证券营业部联系电话为020 - 89855370[19] - 国海证券广州西湾路证券营业部联系电话为020 - 62606628[20] - 国海证券湛江体育南路证券营业部联系电话为0759 - 3389793[21] - 国海证券佛山魁奇路证券营业部联系电话为028 - 86697401[22] - 国海证券东莞东骏路证券营业部联系电话为0769 - 22828835[23] - 国海证券成都武阳大道证券营业部联系电话为028 - 86697431[24] - 国海证券绵阳跃进路证券营业部联系电话为0816 - 2812512[25] - 国海证券福州高新区旗山大道证券营业部联系电话为0591 - 22789729[26] - 榆林长城路证券营业部联系电话为0912 - 3442779[36] - 武汉三眼桥路证券营业部联系电话为027 - 87313598[37] - 焦作解放中路证券营业部联系电话为0391 - 2900135[38] - 大同兴云街证券营业部联系电话为0352 - 6208805[39] - 南宁双拥路证券营业部联系电话为0771 - 2266818[40] - 南宁飞云路证券营业部联系电话为0771 - 2267110[41] - 南宁友爱路证券营业部联系电话为0771 - 3119600[42] - 南宁凤凰岭路证券营业部联系电话为0771 - 2412226[43] - 南宁东葛路证券营业部联系电话为0771 - 5858580[44] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入42.18亿元，较2023年增长0.69%，2022年为36.17亿元[35] - 2024年归属于上市公司股东的净利润4.28亿元，较2023年增长31.02%，2022年为2.49亿元[35] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.74亿元，较2023年增长26.23%，2022年为2.87亿元[35] - 2024年其他综合收益的税后净额1742.50万元，较2023年下降50.30%，2022年为 - 1665.45万元[35] - 2024年经营活动产生的现金流量净额 - 22.44亿元，2023年为4.36亿元，2022年为 - 25.26亿元[35] - 2024年基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，较2023年增长16.67%，2022年为0.05元/股[35] - 2024年加权平均净资产收益率为1.95%，较2023年上升0.25个百分点，2022年为1.34%[35] - 2024年末资产总额595.91亿元，较2023年末下降14.55%，2022年末为738.41亿元[35] - 2024年末负债总额366.63亿元，较2023年末下降22.02%，2022年末为545.05亿元[35] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产221.08亿元，较2023年末增长0.69%，2022年末为186.07亿元[35] - 2024年营业收入24.43亿元，较2023年增长16.25%，较2022年增长46.05%[37] - 2024年净利润3.80亿元，较2023年增长38.68%，较2022年增长239.61%[37] - 2024年末资产总额515.38亿元，较2023年末减少15.82%，较2022年末减少19.41%[39] - 2024年末负债总额306.96亿元，较2023年末减少24.18%，较2022年末减少34.00%[39] - 2024年末所有者权益总额208.41亿元，较2023年末增长0.50%，较2022年末增长19.50%[39] - 2024年基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，较2023年增长20.00%，较2022年增长200.00%[37] - 2024年加权平均净资产收益率为1.83%，较2023年上升0.31个百分点，较2022年上升1.19个百分点[37] - 2024年末核心净资本和净资本均为162.25亿元，较2023年末增长0.63%[46] - 2024年末风险覆盖率为411.42%，较2023年上升112.81个百分点[46] - 2024年末货币资金为211.89亿元，较2023年末增长9.80%[48] - 2024年公司实现营业收入421,754.13万元，同比增长0.69%，利润总额64,883.43万元，同比增长25.88%，归属于上市公司股东的净利润42,837.95万元，同比增长31.02%[75] - 经营活动现金流入1,654,782.19万元，同比增长81.36%；现金流出1,879,146.76万元，同比增长116.29%[79] - 投资活动现金流入641,149.19万元，同比增长2,292.05%；现金流出28,858.96万元，同比下降92.18%[79] - 筹资活动现金流入92,979.17万元，同比下降89.08%；现金流出278,249.99万元，同比下降71.78%[79] - 2024年总部及分公司营业收入1,705,333,154.56元，同比增长11.87%[129] - 2024年广西壮族自治区营业收入524,429,269.27元，同比增长27.99%[129] - 2024年公司营业收入合计4,217,541,342.77元，同比增长0.69%[129] - 2024年总部及分公司营业利润150,943,770.41元，同比下降23.20%[131] - 2024年广西壮族自治区营业利润352,414,941.70元，同比增长47.56%[131] - 2024年上海市营业利润17,665,983.85元，同比增长171.56%[131] - 2024年陕西省营业利润13,190,155.63元，同比增长162.88%[131] - 2024年公司营业利润合计725,838,278.45元，同比增长22.74%[131] - 2024年末货币资金211.89亿元，占总资产比例35.56%，较2023年末增加7.89个百分点[134] - 2024年末代理买卖证券款192.76亿元，占总资产比例32.35%，较2023年末增加10.88个百分点[134] - 2024年末交易性金融资产142.69亿元，占总资产比例23.95%，较2023年末减少4.54个百分点[134] - 2024年末融出资金96.46亿元，占总资产比例16.19%，较2023年末增加4.80个百分点[134] - 2024年末其他债权投资26.30亿元，占总资产比例4.41%，较2023年末减少8.22个百分点[134] - 2024年递延所得税负债4437.25万元，较2023年的6507.07万元减少31.81%[139] - 2024年其他综合收益5384.30万元，较2023年的3641.80万元增加47.85%[139] - 2024年公允价值变动收益10510.85万元，2023年为 - 5160.75万元[139] - 2024年资产处置收益49.04万元，较2023年的8.94万元增加448.67%[139] - 截至2024年12月31日，公司负债总额366.63亿元，剔除代理买卖证券款的负债总额173.86亿元，公司债券和收益凭证占负债总额比重分别为18.16%、1.83%，资产负债率为43.13%，流动比率为2.19[140][141] - 2024年12月31日，公司流动性覆盖率（LCR）为19