人事变动 - 2025年3月27日副总裁程明因个人原因辞职，不再任职[1] - 2025年3月27日董事会同意聘任殷传陆为副总裁[1] - 2025年3月27日起殷传陆任副总裁兼企业金融服务委员会主任[4] 人员信息 - 殷传陆1984年10月生，2008年7月加入公司[4] - 2021年3月起任固定收益业务总部总经理，11月起兼任深圳分公司总经理[4] - 殷传陆符合任职条件[5]

审计机构聘任 - 公司聘任德勤华永为2024年度财务报告和内控审计机构[1] 审计工作情况 - 德勤华永建立质量控制程序，配备专家团队[2][3] - 德勤华永制定审计方案，实施有效程序，与公司沟通[5] 审计结果评价 - 德勤华永履职尽责，完成年报审计，发表公允意见[6]

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[2] 内部控制情况 - 报告期无财务报告内控重大、重要缺陷[13] - 报告期非财务报告内控个别业务环节有一般缺陷[14] - 内控评价报告基准日无财务、非财务报告内控重大缺陷[15] 机构评价 - 保荐机构认为国海证券内控有效，评价真实客观[18]

业绩总结 - 2024年度公司与国海创新资本投资管理有限公司其他应收款往来累计2245.31万元[2] - 2024年度公司与国海证券投资有限公司其他应收款往来累计1087.10万元[2] - 2024年度公司其他关联资金往来总计发生金额3332.41万元[2]

会计政策变更 - 公司根据财政部准则解释变更会计政策[2] - 2024年起按《准则解释第17号》《第18号》执行[3][4] - 变更无需董事会和股东大会审议[2][4] - 变更对财务无重大影响，不追溯调整[2][5] - 公告于2025年3月29日发布[7]

业绩总结 - 2024年公司经营业绩企稳回升，获各类奖项40余个[18] - 德勤华永对公司2024年财务报告审计并出具标准无保留意见[20] - 2024年未发现公司内部控制存在重大或重要缺陷，主要风控指标在监管要求及公司设定标准内[25] 公司治理 - 2024年监事会召开7次会议，审议通过28项议案[1] - 2024年2月1日完成监事会换届选举[7] - 全年组织实施审计项目80个，合规检查项目33个[13] 人员管理 - 报告期内对4名高级管理人员开展离任审计，对2名高级管理人员开展履职情况内部稽核[11] - 年度内监事到2家子公司、上海基地、浙江分公司等进行调研[11] 未来展望 - 2025年是公司“十四五”规划收官之年和全面深化改革重要一年[26] - 2025年监事会将规范会议程序，提升公司治理水平[26] - 2025年监事会将关注行业动态和监管新规，履行监督职责[27] - 2025年监事会将加强对公司财务、经营管理等监督检查[28] - 2025年监事会将强化自身建设，提升运作水平[29] 其他 - 报告期内公司共披露公告文件97份[21] - 报告期内监事参加合规履职、财务管理等主题培训[15] - 公司领导班子下沉一线调研180余次，组织开展“主要领导接待日”活动4期[13] - 公司监事长作为企业文化建设委员会工作小组组长关注企业文化建设[14]

业绩数据 - 2024年合并营业收入42.18亿元、利润总额6.49亿元、归母净利润4.28亿元，同比分别增长0.69%、25.88%和31.02%[1] - 2024年累计现金分红金额达2.30亿元[5] - 2024年为全国政企投融资198亿元，科技、绿色领域投融资近38亿元，绿色等金融债二级市场交易量超172亿元，发布深度研究报告320篇[5] - 2024年为区内政企投融资169亿元，同比增长35%，与近50家区内企业开展套期保值业务，业务规模超222亿元[7] - 2024年缴纳税费4.80亿元[8] 业务表现 - 研究业务公募基金佣金市占率排名行业第26位，较2021年底提升22位；交易佣金市占率从0.22%提升至1.64%[9] - 互联网金融业务培育30多个投顾IP账号，投顾业务收入同比增长90.88%[9] - 零售业务资产规模较上年末增长5%，PB总资产规模增长14%，两融业务期末规模同比增长23.06%，ETF二级市场交易额同比增长93%[10] - 大资管业务总管理规模较上年末增长8%，国富基金境内公募及专户资产管理规模增长12.98%[10] 公司管理 - 2024年修订8项基本治理制度，召开董事会会议8次，审议通过67项议案，召开董事会专门委员会会议22次，独立董事专门会议3次[1][3] - 2024年披露各类公告文件97份[5] - 开展合规、稽核、财务等检查136次[12] 人员与宣传 - 近年来投研人员增长62%，内控人员增长8%，金融科技人员增长14%[14] - 累计选拔培养“帅将慧”后备干部248人[14] - 通过主流媒体发布正面宣传报道353篇次，获评各类奖项57项[14] - 荣获金鼎奖“2024年度优秀文化建设案例”等多个文化建设重要奖项[14] 技术研发 - 金融科技系统功能迭代优化超520项，开展人工智能全员培训8期，开发智能投顾产品3款[12] 未来规划 - 2025年聚焦大财富、大资管、投研、投行“四大领域”，打造“五大能力”[17][18] - 大财富方面加快财富管理转型，提升市场份额，做大客户和资产规模[20] - 大资管方面增强投研和渠道能力，提升投资业绩，做大主动管理规模[20] - 投行业务加强定增、并购重组以及债券业务的项目储备[21] - 将人工智能探索和应用规划纳入“十五五”战略，推进智能化转型[24] - 加强合规风控建设，开展“合规诚信廉洁日”系列活动[24] - 进一步前移合规风控阵地，增强赋能业务发展能力[25] - 强化人工智能人才队伍建设，打造面向未来的人才队伍[25] - 加强精细化预算管理和成本管控，强化资产负债管理[25] - 重视总品牌和业务子品牌建设，打造子品牌影响力[25] - 完善协同工作和考核、激励机制，营造良好协同氛围[26] - 加强内外协同，与外部机构建立合作关系，深化与股东企业业务合作[26] - 深化区域协同，加强分支机构协作，制定差异化区域发展策略[26] - 2025年董事会带领员工收官“十四五”，谋划“十五五”[26] 社会责任 - 2024年投入586万元为7个帮扶点开展帮扶，资助困难学生及女童58名，发放录取通知书53人，提供实习机会1490个[8]

独立董事评估 - 公司董事会对3位独立董事2024年度独立性进行评估[1] - 3位独立董事为倪受彬、刘劲容、阮数奇先生[1] - 3位独立董事符合法规关于独立性要求[1]

募集资金情况 - 2023年10月27日募集资金31.92亿元到账[2] - 截至2024年12月31日资金全部使用完[2] - 2023年使用30.53亿元，2024年使用1.25亿元[2] 资金管理 - 《募集资金管理制度》2011年通过，多次修订[3] - 在4家银行设专户，2023年11月3日签三方协议[4] - 截至2024年12月31日各专户已销户[5] 资金运用 - 资金用于投资与交易等业务，符合承诺[6] - 实施地点和方式未变更[8] - 无置换、补充流动资金等情况[9][10][11] - 无未使用、节余、超募及项目变更情况[12][13][14][16] 合规情况 - 公司按规定管理资金，信息披露无违规[18]

审计费用 - 2024年度财务报告审计费用194万元，内控审计费用36万元[3] 审计机构聘任 - 2024年3月6日、5月20日会议通过聘任德勤华永为2024年度审计机构[2][6] 审计意见 - 德勤华永认为公司财报编制合规，内控有效[4] 审计沟通会议 - 2025年1月16日、3月20日召开年审沟通会议[6][7] 审计工作审议 - 2025年3月26日会议通过2024年年度报告等议案[7]