国海证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书工作 行为，明确董事会秘书职责和权限，保障董事会秘书依法行使职权、履行职责， 充分发挥董事会秘书的作用，提升公司治理与规范运作水平，提高公司信息披露 质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《深交所股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件（以下统称法律法规）及《国海证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等内部规章制度的有关规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称深交所）之间的 指定联络人，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系管理、股权管理等其职 责范围内的相关事务。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业 ...

董高任职资格 - 拟任公司董事和高级管理人员需具备3年以上相关工作经历[4] - 拟任公司高级管理人员曾担任相关机构部门负责人以上职务不少于2年或4年[5] - 有犯罪被判刑或剥夺政治权利等情形不得担任公司董高[6] - 担任相关问题机构负责人未逾5年或3年不得担任公司董高[7] 董高聘任与备案 - 公司聘任董高应自决议日起5个工作日内向派出机构备案[8] - 自聘任决定起20个工作日内高管未到任，公司应撤销聘任并5个工作日内报告[9][10] - 公司解除董高职务或董高申请辞任，5个工作日内向中国证监会派出机构备案[13] 董高辞职与义务 - 合规总监辞职应提前1个月申请并向证监局报告[11] - 董高辞任生效或任期届满后，忠实义务12个月内有效[12] - 董高任职期间责任不因离任免除或终止[12] - 公司可要求离职董高对未履行承诺等事宜整改或追究责任[12] 董高信息公示与报告 - 公司应在官网公示董高名单，变化后20个工作日内更新[13] - 董高离任审计报告应在离任2个月内向中国证监会派出机构报告[15] - 董高兼职变动，公司相关部门5个工作日内向中国证监会派出机构报告[16] 履职与职责调整 - 公司董事长等因故不能履职，15个工作日内决定代履职人员，代履职不超6个月[22] - 董事会秘书空缺超3个月，董事长代履职并6个月内完成聘任[22] - 公司作出代履职等决定后5个工作日内向中国证监会派出机构报告[22] - 高级管理人员职责分工调整，5个工作日内向中国证监会派出机构报告[22] 许可证变更 - 公司变更法定代表人涉及许可证变更，20个工作日内换领许可证[23]

国海证券股份有限公司总裁工作细则 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，明确总裁的职权与职责，勤勉高效地工作， 根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《国海 证券股份有限公司章程》等相关规定，制定本工作细则。 第二条 总裁的任职条件以及任免程序遵照《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》和《国海证券股份有限公司章程》的规定执行。 第三条 总裁应当遵守法律、法规和公司章程的规定， 维护公司利益，履行忠实、诚信和勤勉的义务。 第二章 总裁的职权与职责 第四条 总裁对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会 决议，并向董事会报告工作； （十）组织制订公司中长期发展战略以及 ESG 的愿景、 目标，统筹推进和落实公司发展战略及 ESG 相关工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）组织拟订公司内部管理机构设置方案； （四）组织拟订公司的基本管理制度； （五）组织制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁 ...

国海证券股份有限公司内部问责制度 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为敦促国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事、高级 管理人员依法履行职责，对因其个人不当行为给公司带来损失进行内部责 任追究，强化内部约束机制，提高公司治理的有效性，根据《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规、 规章、规范性文件，以及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部问责，是指公司董事、高级管理人员因故意 或者过失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉 义务，导致公司出现违法违规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失， 公司应当追究其个人责任。 第三条 本制度适用范围包括但不限于公司信息披露、公司治理、财 务会计管理、投资者关系管理、合规管理、反洗钱、风险管理、廉洁诚信 从业、文化建设等事项。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 第五条 内部问责遵循公平公正、权责统一、责罚适当、实事求是的 原则，做到追究行政责任和追究经济责任相 ...

国海证券股份有限公司 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，保证公司年度报告（以下简称 年报）信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规章、规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员及财务部门的工作人员， 公司各子公司、分支机构的负责人及其财务部门的工作人员以及与年报信息披露 工作有关的其他人员（以上统称年报信息披露相关人员）。年报信息披露相关人 员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规章、规范性文件以及公司 规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错的，应 当按照本制度的规定追究其责任。 年报信息披露重大差错责任追究制度 （五）监管部门认定的其他年报信息披露重大差错； 第三条 公司年报信息披露相关人员应当严格执行 ...

国海证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强国海证券股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法 规、规章、规范性文件（以下统称法律法规）及《国海证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《国海证券股份有限公司信息披露事务管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照规定及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理上市公司内幕信 ...

国海证券股份有限公司 投资者关系管理制度 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）投资者关系管理工 作，加强公司与投资者及潜在投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实 保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规的规定，结合公司的 实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所（ ...

第一章 总 则 第一条 为加强对国海证券股份有限公司（以下简称国海证券 或公司）子公司的管理，提高国海证券及子公司的规范运作水平，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证 券公司全面风险管理规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、自律规则、规范性文件（以下简称法律法规） 及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指国海证券持有半数以上的表 决权的或者持有半数或以下的表决权但通过与其他表决权持有人之 间的协议能够控制半数以上表决权的子公司。 第三条 国海证券对子公司按照"以公司治理为基、以监管要 求为纲、以绩效管理为核"的原则进行管理。子公司的发展战略与规 划应与国海证券整体发展战略与规划相匹配。 第四条 子公司应完善自身法人治理，健全内部控制，确保股 东会、董事会、经营层规范运作、科学决策。子公司未设股东会、董 事会的，其股东、董事对应参照执行。子 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-58 国海证券股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 10 月 14 日、2025 年 10 月 30 日，分别召开第十届董事会第十 二次会议、2025 年第二次临时股东会，审议通过了《关于聘 任公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的 议案》，同意聘任毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称毕马威华振）为公司 2025 年度财务报告审计机构 和内部控制审计机构。具体内容详见公司于 2025 年 10 月 15 日、2025 年 10 月 31 日在《中国证券报》《证券时报》《上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟聘任会计师事 务所的公告》及相关决议公告。 一、签字注册会计师变更的情况 2025 年 12 月 26 日，公司收到毕马威华振出具的《关于 变更国海证券股份 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-57 国海证券股份有限公司 第十届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会 第十四次会议通知于 2025 年 12 月 15 日以电子邮件方式发 出，会议于 2025 年 12 月 26 日在广西南宁市滨湖路 46 号国 海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召 开，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。倪受彬独立董事、 刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 6 名董事现场 参加会议。会议由公司董事长王海河先生主持。会议的召集、 召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合 法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案： 一、《关于审议<国海证券股份有限公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2025 年 12 月修 订）>的议案》 本议案已经董事会薪酬与提名委员会会议、董事会审计 委员会会议审议通过。 同意修订公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理 ...