国海证券股份有限公司 董事履职考核与薪酬管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为健全国海证券股份有限公司（以下简称公司）的考 核与薪酬管理体系，完善责权明晰、奖惩分明的董事考核与薪酬管 理机制，保障公司董事依法履行职权，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事，包括非独立董事（含职工董事）和 独立董事。 第三条 公司董事的考核由董事会组织实施。 第四条 公司董事会可就本制度的调整、优化提出方案，报股 东会批准后实施。 第二章 履职考核 第五条 董事实施年度考核，每年考核一次。 第六条 公司董事应当恪尽职守，并保证有足够的时间和精力 履行职责。对公司董事的考核内容包括履职的勤勉程度、履职能力、 廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念、是否受到监 管部门处罚、是否损害公司利益等方面，独 ...

国海证券股份有限公司廉洁从业制度 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为切实加强公司廉洁从业管理，进一步明确董事会、审计委 员会、高级管理人员、各单位廉洁从业管理职责，促进公司健康发展，根 据《中华人民共和国证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条 例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及 其工作人员廉洁从业实施细则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业 监管的意见》等法律法规、部门规章及规范性文件，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称廉洁从业，是指公司员工在开展证券期货业务及 相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会规定和行业自律规则，遵守 社会公德、商业道德、职业道德和行为规定，公平竞争，合规经营，忠实 勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当 利益。 第三条 公司廉洁从业管理目标为：建立健全廉洁从业内部控制管理 长效机制，明确廉洁从业的责任和具体要求，严肃处理违反廉洁从业规定 的各类行为，切实防范直接或者间接向他人输送不正当 ...

国海证券股份有限公司 独立董事制度 （经 2025 年 10 月 30 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善国海证券股份有限公司（以下简称公司） 的法人治理结构，明确独立董事职责，规范独立董事行为，充分发挥 独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券公司监督管理条例》 《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规章和规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员 会委员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、深 ...

国海证券股份有限公司内部控制评价办法 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）内 部控制评价工作，提高内部控制评价质量和效率，建立健全公司内 部控制体系，推动公司稳健经营和持续健康发展，根据《企业内部 控制基本规范》及其应用指引、《企业内部控制评价指引》《证券 公司内部控制指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控 制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运 行，涵盖公司及所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注 重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险 状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 第四条 公司认为必要时可以委托中介机构实施内部控制评 价。为公司提供内部控制审计服务的会 ...

国海证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资管理办法 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范和加强公司反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）工作， 建立和实践风险为本的方法，有效预防洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）活动， 根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》《金融机构 反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》《证券 公司反洗钱工作指引》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》 等法律、法规、自律规则和公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯 罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金 融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源、性质的洗钱活 动，依法采取相关措施的行为。 本办法所称反恐怖融资，是指为了预防通过金融手段向从事恐怖活动的组织 或者个人提供资金，或者帮助从事恐怖活动的组织或者个人募集、管理或者转移 资金的犯罪活动，依法制定和实施一系列防范措施的行为。 第三条 公司及员工应当严格遵守和执行反洗钱法律、法规，依法履 ...

第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律、法规、 规章和规范性文件的前提下，在一定条件和范围内，将其职权中的部 分事项的决定权授予经理层行使。 第三条 公司总裁、副总裁、财务总监、合规总监、首席风险官、 首席信息官、董事会秘书及经董事会决议聘任的其他履行高级管理人 员职责的人员组成公司经理层。 第四条 董事会对经理层的授权坚持依法合规、提高效率、授权 适度、权责统一、风险可控、授权不免责等基本原则。 国海证券股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 （经 2025 年 10 月 30 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步健全科学规范的决策机制、明确国海证券股份 有限公司（以下简称公司）董事会对经理层的授权管理，完善内部控 制，维护经营自主权，激发经理层活力，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步完善国有 企业法人治理结构的指导意见》《上市公司治理准则》《证券公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规章、 规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际，制定本办法。 1 第二 ...

国海证券股份有限公司 募集资金管理制度 （经2025年10月30日公司2025年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理，提 高募集资金的使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《国海证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购 ...

国海证券股份有限公司独立董事年报工作制度 （经2025年10月30日公司第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为进一步完善国海证券股份有限公司（以下简称公司） 法人治理，提高公司信息披露质量，明确独立董事职责，充分发挥独 立董事在年度报告（以下简称年报）编制和披露工作中的作用，根据 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《国海证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事应当在公司年报编制和披露过程中，切实履行 独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 公司管理层应当在每个会计年度结束后向独立董事全面 汇报公司上一年度的经营情况和重大事项的进展情况。如有必要，公 司应当安排独立董事进行实地考察。 第四条 公司财务总监应当在为公司提供年报审计的注册会计师 （以下简称年审注册会计师）进场审计前向独立董事书面提交本年度 审计工作安排及其他相关资料。独立董事对审计工作安排或者其他相 关事项存在疑问的，财务总监应当及时回复。 独立董事无法保证年报内容的真实性、准确性、完整性或者有异 议的，应当在书 ...

国海证券股份有限公司全面风险管理办法 第二条 本办法所称全面风险管理是指公司董事会、审计委员会、 经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中面临的流动性风险、市 场风险、信用风险、操作风险、声誉风险、信息技术风险、洗钱和恐 怖融资风险（简称洗钱风险）等各类风险进行准确识别、审慎评估、 动态监控、及时报告、妥善应对及全程管理。 第三条 公司全面风险管理的目标是建立健全全面风险管理体 系，确保承受的风险与公司总体发展战略目标相适应。全面风险管理 体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、 量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 1 第四条 全面风险管理的范围涵盖公司经营发展中面临的各类 风险，主要包括： （一）流动性风险：指公司无法以合理成本及时获得充足资金， 以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求 的风险。 （二）市场风险：指因市场价格（利率、汇率、股票价格、商品 价格等）变动而给公司带来损失的风险。 （三）信用风险：指因融资方、交易对手或发行人等违约导致公 司损失的风险。 （四）操作风险：指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息 技术系统，以及外部事件 ...

国海证券股份有限公司 对外担保管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）的对外担保行为， 严格控制对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《证券公司监督管理条例》《证 券公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规章、规 范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制担保风险。 第四条 公司不得直接或者间接为股东、实际控制人及其关联方提供担保。 法律、法规、部门规章、规范性文件明确禁止公司及控股子公司对外担保的，公 司及控股子公司不得对外担保。 公司不得以证 ...