股东大会基本情况 - 股东大会届次为公司2024年年度股东大会 [1] - 股东大会由公司董事会召集 2025年4月24日第十届董事会第九次会议审议通过召开议案 [2] - 会议召开符合《公司法》等法律法规及公司章程规定 [2] - 会议采用现场投票与网络投票结合方式 股东需避免重复投票 重复投票后果由股东自行承担 [3] 会议时间与股权登记 - 现场会议时间为2025年5月16日14:00 [4] - 网络投票时间分为两个系统： - 深圳证券交易所交易系统投票时段为2025年5月16日9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00 [4] - 互联网投票系统时段为2025年5月16日9:15-15:00 [5] - 股权登记日为2025年5月12日 当日收市后登记在册股东享有表决权 [6] 参会对象与地点 - 参会对象包括登记在册股东及其代理人 公司董事监事高管 聘请律师及其他法规要求人员 [7][8] - 会议地点为南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室 [8] 会议审议事项 - 提案已通过第十届董事会第七次 第九次会议及监事会第七次 第八次会议审议 [8] - 独立董事将在审议提案2 00时进行述职 [8] - 提案8 00涉及中小投资者利益 公司将单独计票并披露表决结果 [8] - 会议将听取2024年度高管履职 绩效考核及薪酬情况的专项说明 [9] 会议登记与联系方式 - 登记时间为2025年5月13日至15日9:30-11:30 14:00-17:00 [11] - 登记地点为公司董事会办公室 需提交股东账户卡 身份证 授权委托书等文件 [10][12] - 联系方式包括电话0771-5539038 传真0771-5530903 邮箱dshbgs@ghzq com cn 联系人覃力 易涛 [12] 网络投票操作流程 - 投票代码360750 简称"国海投票" 表决意见分为同意 反对 弃权 [12] - 深圳证券交易所交易系统投票需在指定交易时段通过券商客户端操作 [14] - 互联网投票需取得深交所数字证书或服务密码 通过http://wltp cninfo com cn进行身份认证后投票 [15] - 重复投票时以第一次有效投票为准 总议案与具体提案投票冲突按优先级处理 [13] 授权委托书要求 - 委托书需完整填写委托人及代理人信息 包括身份证号 账户号码 持股数量等 [16][17][18] - 未作具体指示的提案 代理人可自主行使表决权 [16] - 委托书剪报或复制均有效 但需亲笔签名或盖章 [18]

会议时间 - 2025年5月16日14:00现场召开[3] - 网络投票时间为2025年5月16日9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2025年5月12日[6] - 登记时间为2025年5月13 - 15日9:30 - 11:30，14:00 - 17:00[13] 会议地点 - 南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室[6] - 登记地点为公司董事会办公室[13] 会议事项 - 审议公司2024年度董事会工作报告等多项议案[7][9] - 提案2.00独立董事述职，提案8.00对中小投资者表决单独计票披露[10] 投票信息 - 网络投票代码为360750，投票简称为国海投票[18] - 深交所交易系统投票时间为2025年5月16日9:15 - 9:25等时段[19] - 互联网投票系统投票时间为2025年5月16日9:15 - 15:00[21] 授权委托 - 可授权委托代理人出席股东大会，代理人有表决权[24] - 提案含总议案及多项非累积投票提案[24][25] - 未作指示代理人有权按自己意思表决[25]

债券发行 - 公司公开发行不超100亿元公司债券已获注册[3] - 本期债券发行规模不超20亿元，时间为2025年5月8 - 9日[3] - 本期债券品种一最终发行规模20亿元，票面利率1.98%[3] - 本期债券认购倍数3.16倍，发行价格每张100元[3] 认购情况 - 公司董事等关联方及承销商未参与认购[4] - 认购投资者符合要求[4]

债券发行 - 公司面向专业投资者公开发行不超过100亿元公司债券获注册[2] - 2025年第一期公司债券计划发行规模不超过20亿元[2] 时间安排 - 2025年5月7日15:00 - 18:00进行利率询价[2] - 簿记建档结束时间由2025年5月7日18:00延长至19:00[2]

国海证券人事变动 - 王海河新任国海证券董事长及法定代表人 接替因工作调动辞职的何春梅 [1] - 王海河1979年出生 拥有国家开发银行及广投集团风控、法律等跨领域管理经验 现任国海证券党委书记 [1] - 新任董事长金融与风险管理背景或推动公司战略调整 提升资本市场竞争力 [1] 指数许可使用费调整 - 中证指数与深证信息下调被动投资组合指数授权费 普遍实行"打八折" 4月1日起生效 [2] - 调整内容包括降低年化基点费率、季度收取下限 扩大免下限产品范围 取消固定费 [2] - 费用下调减轻公募基金成本压力 或提升盈利能力并吸引资金流入指数基金 [2] 指增基金发展动态 - 指增基金新发数量同比增长近七倍 但规模增长近期停滞 [3] - 投资者认知门槛高及超额收益稳定性不足制约规模扩张 [3] - 基金公司通过优化策略、升级风控及创新服务寻求突破 [3] 证券公司文化建设评估 - 中证协启动2024年度评估 要求5月19日前提交材料 结果分A/B/C/D四类 AA级限6家 [4][5] - 对发生奢靡炫富等声誉事件或薪酬管理不当的公司从重扣分 评估结果影响分类评价加分 [4][5] - 评估旨在强化行业内部管理 防范声誉风险 [4][5]

公司高层变动 - 国海证券董事会选举王海河为公司第十届董事会董事长及法定代表人 [1] - 前任董事长何春梅因工作调动辞去董事长及相关职务 [1] 新任董事长背景 - 王海河1979年2月出生 [1] - 曾任职于国家开发银行广西分行、办公厅及风险管理局 [1] - 在广投集团负责风控、法律、巡察、协同等部门管理 [1] - 曾任广西金控资产管理有限公司董事长、国富人寿保险股份有限公司董事长 [1] - 2025年4月起担任国海证券党委书记 [1]

股东大会出席情况 - 出席股东大会股东1045人，代表股份2319385708股，占比36.3189％[5] - 现场会议股东2人，代表股份1702288428股，占比26.6558％[5] - 网络投票股东1043人，代表股份617097280股，占比9.6630％[5] - 中小股东1041人，代表股份254406209股，占比3.9837％[5] 议案表决情况 - 同意补选王海河为非独立董事股份2314170561股，占比99.7751％[7] - 同意修订《公司章程》股份2314750849股，占比99.8002％[8]

董事会会议 - 国海证券第十届董事会第十次会议于2025年4月28日召开，应到董事9人，实到9人[1] 人事选举 - 董事会选举王海河为公司第十届董事会董事长、法定代表人[1] - 董事会补选王海河为战略与ESG委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员[4] 议案表决 - 《关于选举公司董事长的议案》表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票[3] - 《关于补选公司董事会专门委员会委员的议案》表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票[4]

上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 上海上正恒泰律师事务所 关于国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二五年四月二十八日 致：国海证券股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所（以下简称"本所"）接受国海证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的聘请，指派李备战、周文平律师（以下简称"本所律师"） 出席了公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 （以下简称"《网络投票细则》"）及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，对本次股东大会的相关事项进行见证，并发表法律意 见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1．2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于召 开国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的议案》，定于 2025 年 4 月 28 日召开公司 2025 年第一次 ...

国海证券股份有限公司 章程 （经 2025 年 4 月 28 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过） | . | . | I | K | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | . | | | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东和股权管理 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 党委 | 24 | | 第六章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 独立董事 | 30 | | 第三节 | 董事 ...