制度修订 - 本办法于2025年8月修订，2022年12月旧办法废止[1] 股权融资 - 公司以发行股票等方式融资适用于本办法[2] 决策审批 - 股东会等分别在权限内对股权融资事项决策、审批[5] - 股权融资方案需经多层级审议批准[10] 部门职责 - 证券事务部负责制定办法等多项职责[5] - 财务部负责核算资金等并监督使用[5] - 审计部对股权融资业务进行内部审计和监督[12] 流程环节 - 证券事务部组织编制申报文件报监管审批[11] - 审批通过后进行股票发行及融资实施[12]

报告条件 - 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人等为信息报告义务人[3] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以上需报告[6] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且超千万元需报告[6] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入 10%以上且超千万元需报告[6] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润 10%以上且超百万元需报告[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且超千万元需报告[6] - 诉讼、仲裁单笔或连续 12 个月累计涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上且超千万元需报告[7] - 预计净利润与上年同期相比升降 50%以上需报告业绩[8] - 任一股东所持公司 5%以上股份被质押等情况需报告[11] - 持股 5%以上的股东及其一致行动人应报告重大信息[16] 重大风险 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产 30%为重大风险[9] 报告流程 - 公司各单位负责人应指定联络人负责信息报告[17] - 重大信息报送资料需经第一责任人确认[18] - 报告人应在知悉重大事项第一时间告知董事会秘书和证券事务部[13] 职责分工 - 公司董事会秘书负责信息披露事务，证券事务部负责相关工作[16] - 公司负有重大信息内部报告义务的第一责任人包括多类人员[17] 其他规定 - 报告人未履行义务致公司违规将受处分[19] - “第一时间”指获知信息当天不超 24 时[21] - “以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[21] - 本制度自董事会审议通过起实施，2005 年 4 月制度废止[22]

独立董事专门会议组成 - 成员由全体独立董事组成，设召集人一名，过半数推举并报董事会备案[4] 会议审议规则 - 行使特定特别职权需经全体过半数同意并及时披露[7] - 部分事项过半数同意后提交董事会审议[7] - 表决一人一票，过半数同意方可通过[11] 会议召开安排 - 定期或不定期召开，提前三天通知，紧急情况可豁免[10] - 三分之二以上独立董事出席方可举行[10] 会议记录要求 - 记录内容包括基本信息等，至少保存十年[11][13] 其他规定 - 述职报告应包括参与专门会议情况[13] - 本细则通过后实施，2024 年 8 月细则废止[15]

制度修订 - 公司于2025年8月修订投资者关系管理制度[1] - 2024年4月修订的相关制度废止[25] 管理目的与原则 - 目的包括促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[3][4] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] 沟通内容与对象 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[8] - 对象包括投资者、分析师、媒体及其他相关机构[8] 沟通方式与管理 - 沟通方式有公告、电话咨询、公司网站等[8][9] - 指定专人负责“互动易”管理，回复需经董事会秘书审核[9][10] 调研与说明会 - 接受调研时来访人员需填写表格并签署承诺书，公司形成书面记录[11] - 按规定召开投资者说明会，结束后编制活动记录表并刊载[14][15][17] 纠纷解决与档案管理 - 投资者与公司纠纷可协商或调解解决，应区分宣传广告与媒体报道[17] - 工作档案保存期限不少于三年，按方式分类妥善保管[20] 职责分工 - 董事会秘书负责组织和协调工作[19] - 证券事务部（董事会办公室）是职能部门[19] - 相关部门及出资企业按职责承担相应责任[22] 其他规定 - 公司及其相关人员不得透露未公开重大信息[19] - 董事等人员应参加相关培训[20] - 可聘请专业机构提供支持性服务[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施[25]

采购审批 - 总经理享有单笔100万元（含）以下非工程承包及贸易业务物资和服务采购审批权[6] - 单笔超100万元且低于5000万元（含）特定事项经总经理办公会审议、总经理审批[7] 会议安排 - 总经理办公会定期会议原则上每月或两周召开一次[10] - 定期会议提前5个工作日征集议案，提前2个工作日提交议案资料，提前2个工作日发通知[10] - 临时会议提前2个工作日征集议案，提前1个工作日提交议案资料，提前4小时发通知[10] - 参会人数达应参会总人数二分之一以上方可召开总经理办公会[12] 决策机制 - 重大工作事前研究论证形成书面意见或纪要为总经理决策提供支撑[17] - 总经理办公会决定由牵头领导组织落实，有关单位具体执行[18] 报告机制 - 总经理向董事会报告工作，报送资产负债表等财务报告[19] - 公司原则上每年召开一次职工代表大会，总经理报告工作[19] - 总经理等每年向董事会述职，总经理助理级等在总经理召集会议述职[19] 其他 - 会议资料由总经理办公室按档案管理制度整理归档[21] - 2023年4月修订的《中国有色金属建设股份有限公司总经理工作细则》废止[22]

制度概况 - 制度于2025年8月修订[1] - 适用于公司董事、高管、子公司负责人等[3] - 2010年3月制定的制度同时废止[9] 责任追究 - 违反法规致年报出错应追究责任[4] - 责任形式包括责令改正、通报批评等[6] - 可附带经济处罚[7] 处理原则 - 情节恶劣从重或加重处理[5] - 阻止不良后果从轻、减轻或免处理[5] 其他说明 - 未尽事宜按国家法规和公司章程执行[9] - 由公司董事会负责修订和解释[9]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[5] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任[6] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[8] - 有违法违规等情况的候选人不得被提名[8] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制[9] 任期规定 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[10] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[12] 补选与解聘 - 独立董事辞职致比例不符等情况，公司60日内完成补选[12][13] - 连续两次未出席会议，董事会30日内提议解除职务[18] 履职要求 - 每年现场工作时间不少于15日[20] - 行使部分职权需全体过半数同意[16] - 部分事项经全体过半数同意后提交审议[16] - 发表独立意见应包含基本情况等内容[17] - 履职应制作工作记录并保存十年[21][22] - 向年度股东会提交年度述职报告并披露[30] 公司支持 - 为独立董事提供工作条件和人员支持[25] - 保障知情权，定期通报运营情况[25] - 及时发会议通知并提供资料，保存至少十年[25] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[27] - 给予适当津贴，标准经股东会审议并在年报披露[27] 制度实施 - 《中国有色金属建设股份有限公司独立董事工作制度》2024年1月12日起实施，原制度废止[31]

中国有色金属建设股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕 信息保密工作，保证信息披露公平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中国有色金 属建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事 会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜，证券事务代表协助其开展工作。证券 事务部（董事会办公室）为公司信息披露管理、内幕信息登 记备案的日常工作部门。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东 ...

信息披露制度修订 - 信息披露制度于2025年8月修订[1] - 2021年12月修订的信息披露管理制度同时废止[44] 信息披露责任 - 董事会统一领导和管理公司信息披露工作[10] - 董事长是公司信息披露的第一责任人[10] - 董事会秘书负责协调和组织信息披露具体事宜[10] - 审计委员会监督董事、高管履行信息披露职责行为[11] 信息提供与报告 - 高级管理人员及时向董事会报告公司重大事件[11] - 财务总监每月提供财务报表及说明重大财务事项[13] - 各部门及控股子公司负责人安排专人提供披露文件[13] - 持股5%以上股东等报送关联人名单及关系说明[22] 报告编制与披露时间 - 年度报告在会计年度结束4个月内编制完成并披露[19] - 中期报告在上半年结束2个月内完成并披露[19] 报告内容与审核 - 年度和中期报告记载公司基本情况等内容[20][21] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[22] 特殊情况披露 - 预计业绩亏损或大幅变动及时进行业绩预告[24] - 定期报告披露前业绩泄露等及时披露数据[24] - 财务报告被出具非标准意见董事会作专项说明[24] - 发生重大事件公司立即披露[26] - 5%以上股份被质押等情况公司披露[27] - 公司变更名称等信息立即披露[28] 编制部门 - 定期报告非财务部分由证券事务部组织编制[32] - 财务报告由财务部编制[32] 保密与档案管理 - 公司建立内幕信息知情人管理制度，知情人保密[35] - 财务信息披露前执行内控及保密制度[36] - 证券事务部负责信息披露文件档案管理，保管期不少于十年[37] - 董事、高管履职情况记录保管期限不少于十年[39] 责任追究 - 董事等对信息披露真实性负责，失职将处理[41] - 相关方未及时披露或不履行承诺承担赔偿责任[41] 及时披露定义 - 本制度所称及时指两个交易日内[44]

中国有色金属建设股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国有色金属建设股份有限公 司（以下简称"公司"）与控股股东、实际控制人及其他关 联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律、法规、规范性文件及《中国有色金属建 设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中 国有色金属建设股份有限公司关联交易管理办法》（以下简 称"《关联交易管理办法》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司 与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和 非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售、接 受或提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的对公司 的资金占用。 1 第四条 公司应规范并尽可能的减少关联交易, ...