2023 年半年度风险控制指标报告 2023 年上半年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）严格 贯彻落实《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司风险控制指标管 理办法》等各项监管制度要求，持续动态监控净资本和流动性等风险 控制指标，完善压力测试体系，开展各项专项和综合压力测试，确保 风险控制指标持续符合监管标准。 项目 2022年12月31 日 （经审计） 2023年6月30 日 （未审计） 预警标准 监管标准 核心净资本（亿元） 175.84 184.00 附属净资本（亿元） 34.80 47.00 净资本（亿元） 210.64 231.00 净资产（亿元） 288.83 323.07 各项风险资本准备之和（亿元） 89.46 94.66 表内外资产总额（亿元） 1173.94 1,268.60 风险覆盖率 235.45% 244.02% ≥120% ≥100% 资本杠杆率 15.67% 15.06% ≥9.6% ≥8% 流动性覆盖率 169.05% 201.57% ≥120% ≥100% 净稳定资金率 179.03% 158.86% ≥120% ≥100% 净资本/净资产 72.93% 71.50% ≥ ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-052 长江证券股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 本次会议审议通过了如下议案： （一）《公司 2023 年半年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《公司 2023 年半年度 报告》的程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的 规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第四 次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以邮件方式发送各位监事。 2、本次监事会会议于 2023 年 8 月 28 日在神农架以现场结合电 话的方式召开。 3、本次监事会会议应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人。5 位 监事现场出席会议并行使表决权，监事费敏华电话参会并行使表决权。 4、本次会议由监事长李佳主持。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 | 公告编号：2023-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：148032 | 长江 债券简称：22 04 | | 长江证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第三期）（品种二） 2023 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 长江证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债 券（第三期）（品种二）（债券简称：22 长江 04，债券代码：148032， 以下简称本期债券）将于 2023 年 8 月 17 日支付 2022 年 8 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日期间的利息 3.03 元（含税）/张。 "22 长江 04"本次付息的债权登记日为 2023 年 8 月 16 日，凡在 2023 年 8 月 16 日（含当日）前买入并持有本期债券的投资者享有获 得本次利息款的权利。 长江证券股份有限公司（以下简称"发行人"或"本公司"）于 2022 年 8 月 16 日至 2022 年 8 月 17 日 ...

业务发展 - 2023年一季度公司以投资业务为带动，各项业务稳健发展 [2] - 2022年A股IPO融资规模达5,868.86亿元，创历史新高 [3] - 公司全资子公司长江保荐2022年IPO承销家数12家，市场排名第11 [3] - 2022年落地"三新一高"及生物医药特色产业项目9单，完成绿色股权融资6单 [4] - 2022年金融帮扶融资额超115亿元，规模稳居行业前列 [4] 财富管理 - 2022年居民存款超过15万亿元，部分将向投资转化 [3] - 个人养老金制度落地推动养老金账户投资顾问业务发展 [3] - 公司持续探索私募业务发展路径，搭建综合金融服务体系 [2] - 自研发机构客户服务平台，上线私募运营一体化业务办理平台 [3] 投行业务 - 全面注册制下预计2023年IPO发行家数继续保持高位 [3] - 公司坚持"聚焦区域、聚焦行业、聚焦核心客户"发展战略 [3] - 在高端装备制造、化工、物业等多个领域形成行业优势 [3] - 加强投承联动，深入开拓战略性新兴产业 [3] 公司治理 - 连续12年在深交所年度信息披露考核中获得"A"类评价 [3] - 荣获"2022上市公司董事会秘书履职评价5A"等殊荣 [3] - 形成股东大会、董事会、监事会和经营管理层高效治理结构 [3] 社会责任 - 2022年为湖北区域发行人提供融资服务规模总计50亿元 [4] - 建立"造血式"扶贫长效机制 [4] - 积极参与设立产业引导基金、科创基金等 [4] 投资者关系 - 2022年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.20元 [4] - 50亿元可转债离到期日不到1年时间 [4] - 欢迎投资者实地调研，联系方式027-65799866 [4]

战略规划 - 公司制定"产业+金融"模式战略，聚焦资本化、机构化、平台化发展 [1] - 2022年聘请专业咨询机构进行战略诊断，优化战略布局 [1] - 投行子公司瞄准新能源、新材料、信息技术等产业趋势加强项目储备 [2] 财富管理 - 2022年代理买卖收入市占率1.81%，创近年新高 [1] - 组建敏捷小组重点拓展高净值、企业及私募客户 [1] - 通过线上线下融合获客，以对公业务带动经纪业务 [1] 期货业务 - 长江期货2022年净利润1.10亿元，ROE达10.7% [2] - 期货经纪业务收入19,593.70万元，客户权益66.76亿元（同比+17.64%） [2] - IB客户日均权益22.2亿元，直销分支机构日均权益34.2亿元 [2] 投资业务 - 长江创新聚焦新能源、信息技术、生物医药领域加大投资 [2] - 长江资本坚持"聚焦产业、研究驱动"策略，扩大基金合作主体 [2] 社会责任 - 金融扶贫项目帮扶融资额超115亿元，规模行业前列 [3] - 通过公益慈善基金会持续开展乡村振兴项目 [3] 合规与治理 - 构建全面风险管理体系覆盖所有业务条线 [3] - 形成规范化合规风控流程，实现动态平衡 [3] 金融科技 - 成为百度文心一言首批生态合作伙伴，AI应用于财富管理等领域 [4] - 通过金融科技提升数字化转型能力 [4] 市场表现 - 2023Q1业绩增长主要来自投资业务带动 [3] - 可转债将于2024年3月到期，公司持续披露转股情况 [4]

出席本次网上业绩说明会的人员有：公司董事长金才玖，董事、 总裁刘元瑞，独立董事张跃文，副总裁兼财务总监陈水元，副总裁兼 董事会秘书周纯。 敬请广大投资者积极参与。 投资者问题征集二维码： 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-031 长江证券股份有限公司 关于召开 2022 年年报业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 长江证券股份有限公司（以下简称公司）2022年年度报告已于 2023年4月29日披露，为便于广大投资者进一步了解公司2022年年度 业绩和经营情况，公司定于2023年5月31日（星期三）15:00-17:00举 办2022年年报业绩说明会。本次业绩说明会将采用网络远程的方式举 行，投资者可登录全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） 参与本次年度业绩说明会。 投资者可于2023年5月30日（星期二）17:00前，将相关问题通过 电子邮件的形式发送至公司邮箱：inf@cjsc.com；或者通过扫描以下 二维码提交相关问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注 的问题 ...

战略规划与业务发展 - 公司制定新战略以"服务实体经济发展、服务客户财富增长"为出发点，把握行业"资本化、机构化、平台化"趋势，打造"产业+金融"模式的产业投行 [1] - 在巩固传统优势业务基础上突破增量业务，加强业务协同，通过研究业务等长板带动整体发展 [1] - 投行业务坚持差异化竞争，2022年巩固军工、台资、化工及设计等优势行业，同时开拓"三新一高"及生物医药行业，完成项目9单、过会3单、在审4单 [2] - 投行业务在中国证券业协会质量评价中获A类，项目结构及收入结构持续优化 [2] 股权结构与公司治理 - 第一大股东新理益集团及一致行动人持股19.28%，第二大股东三峡资本及一致行动人持股15.60% [2] - 多元化股权结构下坚持市场化发展，并借助股东产业背景实现协同效应 [2] 财务与股东回报 - 过去三年累计发放现金股利33.17亿元（含税），占三年年均归母净利润约161%，分红比例居上市券商前列 [2] 客户服务与业务协同 - 研究所建立成熟的对内服务框架体系，在合法合规前提下加强业务条线协同 [1] - 高净值客户服务通过联系企业及关联方获取资源，提供全生命周期综合金融服务解决方案 [2]

公司基本信息 - 公司2022年度分红方案为每10股派发现金红利1.20元，总股本为5,529,957,610股[2] - 公司注册资本为5,529,957,479元，净资本为25,427,209,475.40元[9] - 公司联系人周纯，联系地址为湖北省武汉市江汉区淮海路88号，电话为027-65799866[10] - 公司历史沿革始于1991年，成立时实收资本金为1700万元人民币，中国人民银行湖北省分行出资1000万元[15] - 公司在1996年按照相关通知要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并申请增资扩股至1.6亿元[15] 公司业务范围 - 公司主营业务由石化产品生产销售变更为证券代理买卖、自营、承销、资产管理等证券类业务[11] - 公司经营范围包括证券与期货经纪、证券自营、证券承销、资产管理、证券投资基金管理等多项业务[11] - 公司取得了多项证券业务资格，包括证券经纪、投资咨询、自营、融资融券、股票期权做市等资格[12] - 公司还具备互联网证券业务试点资格、股权激励融资业务试点资格等多项特殊业务资格[12] - 公司新增了深交所质押式报价回购业务资格、个人养老金基金销售资格等多项业务资格[14] 公司分支机构 - 公司共设立32家分公司，分布在不同省市，包括深圳、重庆、河南、北京、广东、四川、青岛、上海、陕西、安徽、河北、湖南、新疆、江西、武汉、天津、山东等地[41] - 深圳分公司成立于2009年，位于深圳市福田区福安社区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座T3座3604，联系电话为0755-82750898[41] - 重庆分公司成立于2010年，位于重庆市江北区江北城聚贤岩广场9号重庆国华金融中心写字楼[1]单元名义层[11]层1101、1102号，联系电话为023-67730175[41] 公司财务状况 - 公司2022年营业总收入为6,371,577,006.31元，较上年下降26.11%[47] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为1,510,206,808.80元，较上年下降37.32%[47] - 公司2022年末资产总额为158,985,374,640.94元，较上年末下降0.43%[47] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为2,321,645,031.81元，较上年下降74.21%[47] - 公司2022年净资本为21,064,142,717.02元，较上年下降8.42%[51] 公司业务发展 - 公司2022年代理买卖收入市占率为1.81%，客户数量达到818万户，资券总值达到1.11万亿[doc id='55'] - 公司2022年度一级市场股债融资规模和二级市场交易热度均有所下降，其中一级市场股权融资总规模为1.37万亿元，同比减少9.73%[doc id='52'] - 公司报告期内实现营业总收入63.72亿元，同比下降26.11%，归属于上市公司股东的净利润为15.10亿元，同比下降37.32%[doc id='53'] 公司子公司情况 - 公司主要子公司包括长江证券承销保荐有限公司和长江证券（上海）资产管理有限公司，分别从事销售与保荐、证券资产管理等业务[101] - 长江证券2022年度净利润为-59.72亿元，较上年同期下降[102] 公司治理结构 - 公司董事、监事报酬由董事会、监事会制订，高级管理人员报酬由董事会审议决定，根据公司薪酬体系规定[140] - 公司2022年度发放历史绩效奖金及其递延支付部分金额为：李新华285.97万元，刘元瑞505.25万元，李佳213.28万元，蔡廷华33.44万元，陈水元267.96万元，周纯239.44万元，胡勇210.53万元，宋望明164.83万元，李庚137.69万元，邹伟162.42万元，胡曹元276.98万元，吴勇243.83万元[140] 公司风险管理 - 公司面临的市场风险主要集中于权益价格风险和利率风险领域[108] - 公司对市场风险持积极进取的态度，采取了多项措施进行防范，自营投资等各项业务量化指标保持平稳，未出现重大市场风险事件[109] - 公司对信用风险采取稳健进取的态度，通过多项措施进行管理，融资类业务资产质量稳定向好，存量风险逐步压缩化解[110] 公司社会责任 - 公司于2023年4月29日发布了《公司2022年度社会责任报告》，展示了社会责任情况[184] - 公司在乡村振兴工作领导小组的统筹部署下，帮助帮扶地区融资规模累计超过115亿元，持续带动区域经济发展和产业结构升级[185] - 公司累计参与碳中和债券、绿色债券、创新创业公司债8只，合计融资金额达120亿元，积极服务国家战略[186]

财务表现 - 长江证券2023年第一季度营业总收入为215.12亿元，同比增长155.05%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为75.56亿元，同比增长1522.01%[4] - 公司基本每股收益为0.14元，同比增长1300.00%[4] - 公司加权平均净资产收益率为2.50%，较上年同期增加2.34个百分点[4] 会计处理变更 - 公司进行了会计政策变更，根据财政部《企业会计准则解释第16号》要求执行新的会计处理规定[4] 非经常性损益项目 - 公司非经常性损益项目中，政府补助、营业外收入和支出等方面发生变动[6] 资产变动 - 公司持有、处置交易性金融资产等属于正常经营业务，投资收益和公允价值变动收益均为经常性损益项目[7] - 公司在建工程、应付短期融资款等方面发生变动，主要是设备安装增加和收益凭证发行规模增加[7] 其他综合收益 - 公司其他综合收益增加62.67%，主要是其他债权投资公允价值变动收益增加[8] 资产状况 - 长江证券股份有限公司2023年第一季度货币资金为453,521,168,813.34元，较年初增长11.2%[13] - 长江证券股份有限公司2023年第一季度交易性金融资产为26,686,059,400.79元，较去年同期增长14.4%[13] - 长江证券股份有限公司2023年第一季度应付短期融资款为5,139,886,473.92元，较上季度增长35.1%[14] - 长江证券股份有限公司2023年第一季度代理买卖证券款为43,310,088,399.66元，较去年同期增长5.7%[14] - 长江证券股份有限公司2023年第一季度股本为5,529,957,610.00元，较去年同期持平[14] 业务表现 - 长江证券2023年第一季度投资银行业务手续费净收入为29,260,543.01元，较上一季度44,355,882.47元下降34.2%[15] - 资产管理业务手续费净收入为36,986,311.26元，较上一季度52,322,468.03元下降29.3%[15] - 投资收益为-56,337,581.44元，较上一季度55,718,018.92元下降201.6%[15] - 营业总支出为1,235,761,010.72元，较上一季度835,984,335.79元增长47.7%[15] - 营业利润为915,398,121.63元，较上一季度7,454,719.81元增长12234.6%[15] - 净利润为759,458,633.81元，较上一季度49,515,237.25元增长1430.6%[15] - 综合收益总额为951,612,101.21元，较上一季度15,314,458.88元增长6107.6%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为5,629,875,882.61元，较上一季度5,033,522,668.00元增长11.8%[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-135,073,873.00元，较上一季度-302,963,531.37元增长55.5%[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-708,193,244.12元，较上一季度-389,637,437.64元下降81.8%[17]

公司战略及业务发展 - 长江证券一直将"深耕湖北"作为公司的重要战略之一，目前该战略实施的成效显著[2][3] - 公司已与湖北省政府、武汉市政府等十余个市政府签订战略合作协议，持续为政府金融、产业研究和政策制订提供支持[2][3] - 公司在湖北地区拥有领先的业务优势，已实现湖北地市级区域网点全覆盖，担任了湖北多家上市公司的IPO主承销[2][3] - 公司拟分批出资30亿元参与湖北省长江经济带产业基金，以促进公司相关业务转型、抢占区域市场、积累企业客户、增加投资收益和提升公司声誉[4][5][6] 业务转型及创新 - 公司加大在投行、资管、投资等业务领域的投入，并积极推进经纪业务转型创新、大投行转型、资管业务规模扩大等措施[7][8] - 公司高度重视互联网金融业务的发展，积极开展网上引流开户、网上销售产品等业务，并将进一步推进互联网综合财富管理[8] 组织架构及人才队伍建设 - 公司进行了全面的组织架构调整，前台引入"赛马机制"、中台提高效率并建立综合支持系统，以激发业务活力、提升运营效率[9] - 公司加强人才队伍建设，引入公开竞聘机制、市场化招聘方式，选拔了一批专业经验丰富、管理能力强的中青年干部[9]